Diligencia Debida – Guía para importadores

Diligencia Debida –
Guía para importadores
Spanish
Hoja informativa 2.1
De acuerdo con lo dispuesto por la legislación
contra la tala ilegal, las empresas que importan
a Australia productos de madera regulados
deberán cumplir la diligencia debida de estos
productos antes de importarlos. La
Reglamentación, que detalla los requisitos de
diligencia debida, entrará en vigencia el 30 de
noviembre de 2014.
Para acceder a una guía de los productos de
madera regulados, consulte la Hoja Informativa
2.4 – ¿Qué productos fabricados con madera son
productos regulados?
Los requisitos de diligencia debida fueron
diseñados con la mayor flexibilidad posible sin
ser demasiado onerosos, de manera que cada
importador pueda usar las herramientas y las
habilidades que tenga disponibles para
identificar, evaluar y (si se requiere) mitigar los
riesgos de importar a Australia madera talada
ilegalmente.
Los requisitos de la diligencia debida se pueden
resumir en un proceso de cuatro pasos:
Paso 1 – Reunir información
Si usted es importador, deberá obtener
información acerca de la madera o del
producto fabricado con madera que desea
importar, siempre que esta información se
pueda obtener de manera “razonablemente
viable”. La información reunida debe ser
suficiente para que pueda hacer la evaluación
de riesgo.
En la Reglamentación se detalla el tipo de
información que podría necesitar. Según las
circunstancias particulares, esta información
puede incluir, por ejemplo:


el tipo de producto o el nombre comercial
el nombre común o científico del árbol del
cual se obtiene la madera

el país o la región dentro del país donde se
tala ese árbol
 documentación suministrada por el
proveedor
 constancia de que la madera usada para
fabricar el producto fue talada legalmente
(es decir, que no fue talada ilegalmente).
En muchos casos, algunos de estos datos se
reúnen en el curso normal de las actividades
comerciales para garantizar la calidad y
cantidad del producto como parte del contrato
de compraventa o suministro y/o para cumplir
con los requisitos de información exigidos por
otras autoridades del Gobierno de Australia,
como Aduanas y Protección Fronteriza. En
otros casos, es posible que se deban
implementar nuevos sistemas para reunir esta
información.
Usted decide cómo reunir la información. Los
requisitos de la diligencia debida fueron
diseñados con flexibilidad para permitir el uso
de prácticas comerciales existentes. Por
ejemplo, puede reunir información a través de
cartas, mensajes de correo electrónico, visitas
in situ, sitios web o por teléfono. Toda la
información reunida debe constar por escrito
(es aceptable que esté en formato electrónico).
¿Qué significa “razonablemente
viable”?
El término “razonablemente viable” es un
término jurídico común que se usa en otras
legislaciones australianas, como las normas de
Salud y Seguridad Laboral. Significa lo que
hubiera hecho una persona razonable en las
circunstancias particulares de cada caso. En
este caso, se refiere al importador.
Lo que está disponible de manera
“razonablemente viable” para las empresas que
Departamento de Agricultura
importan a Australia dependerá de las
circunstancias particulares de cada
importador. Son varios los factores que deben
considerarse al momento de reunir la
información, por ejemplo:

la disponibilidad de la información
prescrita
 el tiempo, el gasto y la dificultad para
obtener la información
 los pasos requeridos para reunir la
información necesaria.
Todos los factores son importantes por igual,
de manera que todos deben ser tomados en
cuenta del mismo modo. Para justificar la
conclusión de que el riesgo es bajo, tendrá que
sopesar la probabilidad de que el producto
fabricado con madera que usted propone
importar sea producto de la tala ilegal con
respecto al tiempo, el costo y los recursos
requeridos para reunir la información
necesaria.
Este proceso no debería resultar oneroso: las
empresas pueden usar sistemas, prácticas y
procesos existentes para reunir la información
que les permita evaluar el riesgo de que la
madera sea producto de la tala ilegal.
La Ley y la Reglamentación reconocen que
existen diversas circunstancias que hacen
difícil, o imposible, reunir todos y cada uno de
los elementos de la información requerida. Lo
que usted debería poder demostrar es que ha
hecho esfuerzos razonables para conseguir la
información.
Paso 2 – Usar Marcos jurídicos
de la madera o Pautas
específicas para cada país
(paso optativo de los
requisitos de diligencia
debida)
El Gobierno de Australia incluyó un paso
optativo para ofrecerles a las empresas varios
procesos probados que, si se siguen, minimizan
claramente el riesgo de que la madera regulada
sea producto de la tala ilegal.
Para obtener más información acerca del
proceso optativo, consulte la Hoja informativa
2.2 – Uso de pautas específicas para cada país o
la Hoja informativa 2.3 – Uso de Marcos
jurídicos de la madera.
Si, mediante el uso de los Marcos jurídicos de la
madera o de las Pautas específicas para cada
país aplicables, puede asegurar que hay bajo
2.1 – Diligencia Debida – guía para importadores
riesgo de que la madera sea producto de la tala
ilegal, entonces puede continuar con la
importación sin que sea necesario ningún paso
adicional de la diligencia debida.
¿Qué significa “bajo riesgo”?
“Bajo riesgo” significa que usted está conforme,
con justificación suficiente a partir de la
información que obtuvo, de que es baja la
probabilidad de que un producto fabricado con
madera haya sido obtenido por medio de la tala
ilegal.
Paso 3 – Realizar una
evaluación de riesgo
Si no usó el Paso 2, o si lo usó pero no pudo
identificar el hecho de que el producto
regulado sea de bajo riesgo, deberá realizar
una evaluación de riesgo.
Para identificar y evaluar el nivel de riesgo
deberá considerar los factores pertinentes:
La prevalencia de tala ilegal en el área
donde se taló la madera
Deberá tener en cuenta información sobre
cuán común es la incidencia de tala ilegal de
madera en las áreas donde se obtiene la
madera.
Las áreas que tienen estrictos requisitos
regulatorios y alto nivel de cumplimiento de
esos requisitos tienen bajo porcentaje de tala
ilegal. En cambio, la tala ilegal podría ser más
común en áreas que tienen acuerdos de
gobernación muy laxos.
Algunas de las herramientas que pueden
resultar útiles para reunir información que
sirva como ayuda al considerar este factor son:
el conocimiento del mercado, las
organizaciones no gubernamentales, las redes
de la industria, su propio conocimiento de la
industria, preguntas a los proveedores,
búsquedas en Internet o los medios de
comunicación.
La prevalencia de la tala ilegal de la especie
de árbol usada en la elaboración del
producto
Es posible que sea mayor la prevalencia de tala
ilegal de ciertas especies de árboles por su
valor elevado, sus calidades especiales o su
rareza. Las especies de madera de valor bajo
pueden presentar niveles más bajos de tala
ilegal.
Deberá tener en cuenta información sobre
cuán común es la tala ilegal de la especie de
madera utilizada para elaborar el producto.
Algunas de las herramientas que resultan útiles
Departamento de Agricultura
para reunir información sobre la tala ilegal de
una especie de árbol en particular son: el
conocimiento del mercado, las organizaciones
no gubernamentales, las redes de la industria,
su propio conocimiento de la industria,
preguntas a los proveedores, búsquedas en
Internet o los medios de comunicación.
La prevalencia de conflicto armado en el
área donde se tala la madera
Hay una relación comprobada entre el conflicto
armado y la incidencia de tala ilegal. A las
autoridades les puede resultar difícil controlar
los recursos forestales y asegurar el manejo
legal de la extracción de madera en las áreas de
conflicto armado.
Si en un área determinada hay conflicto
armado, deberá tener en cuenta la posibilidad
de que haya mayor probabilidad de tala ilegal y
considerar esto en su evaluación de riesgo.
La complejidad del producto
Algunos productos tiene extensas y complejas
cadenas de suministro y/o se emplean
numerosos tipos de madera o múltiples
materias prima en su producción (por ejemplo:
algunas maderas contrachapadas o tableros de
densidad media (MDF), muchos productos de
papel y muebles de madera fabricados con
materiales de madera compuesta). Si importa
estos productos, es posible que sea más difícil
obtener cierta información, o puede suceder
que el producto esté procesado hasta un punto
en el cual no se pueden identificar las especies
de madera o se desconoce en qué medida fue
usada cada especie. A medida que continúen
implementándose medidas globales contra la
tala ilegal, habrá más información disponible
para productos y cadenas de suministro
complejos, lo cual generará oportunidades para
reunir más información en el futuro.
En cambio, si la madera o el producto
elaborado con madera es una materia prima, y
el producto y su cadena de suministro es
relativamente simple, es posible que resulte
más fácil reunir la información requerida para
definir un bajo riesgo para este factor.
En ambos casos, recuerde que sólo debe reunir
la información que pueda obtener de manera
razonablemente viable para realizar una
evaluación de riesgo. Deberá considerar la
cantidad de información que logró reunir y si
es suficiente para tomar una decisión
informada.
2.1 – Diligencia Debida – guía para importadores
Demás información que un importador
conozca o que debería razonablemente
conocer.
Para evaluar el riesgo puede usar información
de distintas fuentes. Algunas fuentes de
información pueden ayudarlo a definir que el
riesgo sea bajo. Por ejemplo, la información
obtenida gracias a una relación comercial
honesta y duradera, una certificación sólida o
verificaciones independientes de la cadena de
suministro, o el hecho de saber que la cadena
de suministro es legítima.
Algunas fuentes pueden servirle como alerta
para realizar nuevos controles y exámenes de
los hechos. Si tiene motivos para dudar de la
información reunida (por ejemplo, un
problema obvio relacionado con la validez de
un documento o con la legalidad del proceso
mediante el cual se obtuvieron los
documentos), probablemente deba realizar
nuevas averiguaciones y evaluaciones para
considerarse satisfecho de que un producto
tiene bajo riesgo para este factor.
Paso 4 – Mitigar el riesgo
Si, después de la evaluación de riesgo del Paso
3, identificó que hay riesgo de que la madera
sea producto de tala ilegal y el nivel de riesgo
no es bajo, deberá completar un proceso de
mitigación de riesgo de acuerdo con lo
establecido en la Reglamentación. Si, después
de completar el Paso 3, considera que el riesgo
es bajo, no es necesario cumplir con este paso
de mitigación de riesgo.
Podrá usar cualquier acción de mitigación. La
Reglamentación solamente exige que la
mitigación que adopte sea adecuada y
proporcional al nivel de riesgo evaluado.
Para mitigar los riesgos puede, por ejemplo,
pedirle al exportador constancias adicionales
de la legalidad de los productos. Si aún así el
riesgo es serio, puede decidir no importar el
producto.
¿Alguna pregunta?
Visite el sitio web del departamento en
daff.gov.au/illegallogging. También puede
comunicarse con nosotros por correo
electrónico a: [email protected]
o por teléfono al 1800 657 313.
Departamento de Agricultura
[email protected]
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