INTRODUCCIÓN AL ESTUDIO SISTEMATICO segunda edición

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Introducción al Estudio Sistemático del Proceso Penal Acusatorio
Segunda Edición
Camilo Constantino Rivera
Ciudad Universitaria
Febrero de 2009
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Introducción al Estudio Sistemático del Proceso Penal Acusatorio
Segunda Edición
Camilo Constantino Rivera
Editorial Ma Gister
México, 2009

Es Licenciado en Derecho, egresado de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional
Autónoma de México, fue Investigador-Asistente del Instituto Nacional de Ciencias Penales
(INACIPE) y Asesor en la Comisión de Justicia de la Cámara de Diputados, LX Legislatura.Es
Profesor del Instituto Nacional de Ciencias Penales, Academia Regional de Seguridad Pública de
Occidente, de la Escuela Judicial del Estado de México e Instituto Nacional de Estudios
Fiscales.Ha impartido cursos en distintas Universidades e Institutos en la República Mexicana;
asimismo es autor del libro Economía Procesal, y coautor de los libros “Los Marcos Procesales
Actuales y las Reformas Necesarias a Favor de Niños Víctimas del Delito”, y, Manual para la
Persecución de Delitos relativos a la Explotación Sexual Comercial Infantil, además de diversos
artículos en materia procesal. Es coordinador del libro Las Transformaciones del Sistema Penal y
la Seguridad Pública, ¿y los Derechos Humanos?
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Editorial Ma Gister
Segunda Edición
La edición consta de 1,000 ejemplares
y sobrantes para reposición.
Impreso en México,
Distrito Federal.
Derechos Reservados
El contenido de esta obra está protegido por la ley, y debidamente registrado
en el Instituto Nacional de Derechos de Autor.
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A Erika Bardales:
Por escribir una nueva y hermosa historia en
las páginas de este procesalista naciente,
quien tiene los deseos de vivir, soñar y
construir grandes paradigmas en la disciplina
del Derecho Procesal.
¿Qué es la vida?, un frenesí;
¿qué es la vida?, una ilusión,
una sombra, una ficción,
y el mayor bien es pequeño;
que toda la vida es sueño,
y los sueños, sueños son.
Calderón de la Barca
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Agradecimientos
A la licenciada Dora Alexix Arce Jaramillo, quien con sus prolongados diálogos me
ha hecho reflexionar acerca de las grandes lagunas que tiene el Derecho Procesal
Acusatorio, en nuestra de mi cariño, admiración y reconocimiento.
A Paola Nayeli Velázquez Victoria, Francisco Hernández Márquez y Thessy
Jiménez Zárate, quienes colaboraron de manera activa en la compilación
bibliográfica para la elaboración de esta obra.
A Martha Laura Constantino Rivera y Karla Nohemí Guerrero Guzmán, quienes
contribuyeron en el diseño de los anexos 1, 2 y 3 de la presente obra.
A Brenda Tania Luna López, quien incondicionalmente creyó en mí para participar
en la discusión de la Reforma Constitucional, al invitarme a colaborar en la
Cámara de Diputados.
Al Diputado Cesar Camacho Quiroz, por su valioso apoyo en permitirme participar
en las mesas de trabajo de la Reforma Constitucional, y conocer el entorno político
del País.
A mis amigos Germán García Beltrán y Cristina Burgos García, por haberme
apoyado en todo momento cuando fuimos compañeros de trabajo en la Cámara
de Diputados.
Asimismo, agradezco a los señores Gerardo Laveaga Rendón, Álvaro Vizcaíno
Zamora y Gerardo García por haberme invitado a participar en las mesas de
trabajo de la Procuraduría General de la República.
A la Maestra Diana Margarita Garzón López, Directora de la Facultad de DerechoMazatlán de la Universidad Autónoma de Sinaloa, quien brindó el apoyo humano
para completar la investigación realizada para la elaboración de este trabajo.
Finalmente, deseo agradecer profundamente a las licenciadas Azucena
Rodríguez, Gabriela Rosales, Catalina Rodríguez y Lorena Ortega, quienes me
han dado la oportunidad de poder impartir las cátedras de Derecho Procesal en
distintas partes de la República Mexicana, y sin su apoyo, esta obra no hubiese
podido culminarse de manera eficaz.
El Autor
Otoño de 2008
10
Agradecimientos de la Segunda Edición
A la Maestra Ana Guadalupe Pozo, por la oportunidad brindada de pertenecer al
claustro académico de la Escuela Judicial del Estado de México.
A todos mis amigos y colaboradores por las observaciones planteadas en la
Primera Edición, a quienes agradezco todo tipo de críticas constructivas.
A mis amigos Carmen Torres Santos, Juan Jesús Aguilar Barbosa, Claudia Elena
Flores, Roberto Huerta, Gabriel Bravo, Francisco Lomelí, y Rigoberto Villegas
Villa.
Nuevamente a Erika Bardales, por ser la brújula principal en mi vida académica y
personal.
Febrero 2009
El Autor
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Índice General
Prólogo ........................................................................................................................... 13
Prólogo a la Segunda Edición ...................................................................................... 15
Comentarios a la Segunda Edición .............................................................................. 16
Capítulo Primero. Hacia un Nuevo Sistema de Justicia Penal ................................... 19
Sumario: I. Principales debilidades del sistema actual. II. En un Estado
Democrático de Derecho, la facultad sancionadora debe cumplir con una
aplicación garantista del Derecho Penal. 1. La reforma integral en materia
sustantiva. 2. La reforma penal en materia adjetiva. III. Objetivos generales del
Sistema
Democrático
de
Justicia
Penal.
IV.
Transformaciones
complementarias del Sistema Democrático de Justicia Penal............. 19
Capítulo Segundo. La Carpeta de Investigación en la Fase Preliminar del Sistema
Acusatorio de Justicia Penal ........................................................................................ 26
Sumario: I. Fase pre-procesal de investigación por el Ministerio Público. II.
Actuación de las partes procesales. 1. La denuncia y la querella. 2. La
intervención de terceros con interés jurídico. 3. Los responsables civiles. 4. El
acuerdo de inicio. III. Las actuaciones en flagrancia y caso urgente. 1.
Pronunciamientos respecto a la legalidad de la detención. 2. Informes
policiales. 3. Actos de trámite en los casos de flagrancia. IV. Diligencias
practicables por el Ministerio Público. 1. Trilogía investigadora. 2. Valor
probatorio de las diligencias preliminares efectuadas por el Ministerio Público.
V. Determinaciones ministeriales. ....................................................... 26
Capítulo Tercero. Sustanciación del Control de Garantías en la Fase Preliminar del
Proceso Penal Acusatorio............................................................................................. 40
Sumario: I. Introducción. II. Calificación de la legalidad de la detención. 1.
Vista a las partes. 2. Cuidado de la audiencia. 3. Pronunciamiento judicial. III.
Lectura de derechos al imputado. 1. Aseguramiento del imputado acerca de
que entienda sus derechos. 2. Lectura de derechos constitucionales y
procesales. 3. Intervención de las partes. IV. Formulación de la imputación. 1.
Estructura de la formulación de la imputación. 2. Apercibimiento a las partes
en la limitación de las actuaciones. 3. Sistematización del derecho de defensa.
4. Actividad jurisdiccional en la declaración preliminar del imputado. V.
Vinculación provisional a proceso. 1. Periodo judicial para el pronunciamiento
de la situación jurídica del imputado. 2. Vinculación provisional con
pronunciamiento de la medida cautelar. VI. Desahogo de pruebas durante la
fase preliminar. 1. La carga procesal de las partes para la preparación de la
prueba. 2. La prueba anticipada y la prueba preconstituida. VII. Vinculación
definitiva a proceso. 1. Citación a las partes. 2. Argumentación de las partes
respecto a la vinculación a proceso. 3. Pronunciamiento respecto a la
vinculación. VIII. Discusión de las medidas cautelares. IX. Discusión del
periodo judicial de la investigación. ..................................................... 40
Capítulo Cuarto: la Fase Intermedia del Proceso Penal Acusatorio .......................... 58
Sumario: I. Pronunciamientos alternativos a la fase intermedia. 1. El proceso
abreviado. 2. La suspensión del proceso a prueba y los acuerdos reparatorios.
3. El sobreseimiento de la causa. II. Audiencia formal para formulación de la
acusación. 1. Presentación de la Acusación. 3. Vista a la defensa para
contestación de la Acusación. III. Audiencia intermedia. 1. Discusión de las
defensas y excepciones. 2. Ofrecimiento de pruebas de las partes. 3.
Acuerdos probatorios. IV. Auto de apertura de Juicio Oral. ................. 58
12
Capítulo Quinto. El Juicio Oral Penal ........................................................................... 66
Sumario: I. Inicio de la fase de Juicio Oral y admisión de pruebas. II.
Celebración del Juicio Oral en ausencia del acusado. 1. Fase preliminar en el
acto del Juicio Oral. 2. Técnicas de entrevista e interrogatorio. 2.1 Técnicas de
Contra Interrogatorio. 2.2 Técnica de entrevista a los testigos. 2.2.1 La
entrevista estructurada. 2.2.2 Entrevista cognitiva. 2.2.3 La entrevista
inferencial. 3 Teoría del Caso. 3.1 La trilogía de la teoría del caso. 3.2 El
alegato de apertura. 3.3 El alegato de apertura de la defensa. 3.4 El alegato
de conclusión. 3.5 Las preguntas dentro del interrogatorio. 4. Cuestiones que
pueden plantearse en la fase oral. 4.1 Competencia del órgano jurisdiccional.
4.2 Vulneración de alguna garantía o derecho fundamental. 4.3 El previo y
especial pronunciamiento del Juez Oral. 4.4 Causas de suspensión del Juicio
Oral. 4.5 Desahogo de los elementos de convicción y la propuesta de
practicarlos en el acto oral. 5 Manifestaciones del acusado en la celebración
de la audiencia. III. Cierre de la audiencia oral. 1. Conclusiones definitivas. 2.
Informes orales. 3. Modificación de las conclusiones provisionales al formular
las definitivas. IV. Acta de Juicio Oral. V. La sentencia penal en un Juicio Oral.
1. Contenido de la sentencia. 1.1 Fundamentación y motivación. 1.2 Mecánica
de hechos. 1.3 Aplicación del Derecho. 1.4 El pronunciamiento judicial. 1.5
Individualización judicial de la sanción. 2 La cosa juzgada. ................ 66
Capítulo Sexto: Viabilidad de la Justicia Alternativa en el Sistema Acusatorio de
Justicia Penal ................................................................................................................. 87
Sumario: I. La justicia alternativa y los derechos de la víctima u ofendido. 1. El
surgimiento de la Justicia Alternativa en México. 2. Los Equivalentes
Jurisdiccionales Carneluttianos. 2.1 Autocomposición. 2.2 Composición. 2.3 El
Compromiso. 2.4 La Amigable Composición. 2.5 La Negociación. 2.6 La
Mediación. 3. La Autocomposición. 3.1 Formas genuinas. 3.1.1 Desistimiento.
3.1.2 Allanamiento. 3.1.3 Transacción. 3.2 Formas afines y dudosas. 4. La
conciliación. 4.1 Tipos de Conciliación. 4.2 Formas de procedencia. 4.3
Regulación. 5. La Mediación. 5.1 Definición. 5.2 Formas de aplicación. 5.3
Requisitos de procedibilidad. 6. La naturaleza de la cosa juzgada en los
convenios. .......................................................................................... 87
Bibliografía Recomendada por el Autor ..................................................................... 105
Anexo 1. Cuadro desarrollado del Proceso Penal Acusatorio ................................. 111
Anexo 2. Recursos Procesales ................................................................................... 122
Anexo 3. Procedimientos Penales Especiales del Sistema Acusatorio ................... 127
Anexo 4. Evaluación en materia de Derecho Procesal Penal Acusatorio ................ 135
Anexo 5. Cuadro Comparativo de las Reformas en Materia Penal y su impacto con la
Delincuencia Organizada (Cuadro Elaborado por Erika Bardales y Comentado por el
Autor) ............................................................................................................................ 164
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Prólogo
La ciencia jurídica como producto de manifestaciones de las conductas sociales,
ha encontrado diversas dificultades para llegar a su misión: impartir una justicia
pronta, completa e imparcial.
Como toda ciencia, el Derecho Procesal se basa en un principio hegeliano de
“tesis, antítesis y síntesis”; pues las aportaciones de los grandes procesalistas se
han manifestado en los distintos ordenamientos jurídicos, dando lugar a diversas
instituciones.
El Sistema Jurisdiccional Mexicano contempla un conjunto de conceptos,
instituciones y técnicas de carácter autónomo para resolver todo tipo de
controversias que se dan en las distintas ramas del enjuiciamiento, y muchas de
ellas en sentido contradictorio.
El Derecho Procesal Mexicano pareciera adherirse a la Teoría abstracta de la
acción, pues cualquier sujeto pueden ejercitar indistintamente sus pretensiones
ante una autoridad; es decir, todo aquel que tenga interés jurídico puede hacer
valer sus pretensiones para beneficio de sí y de los demás. De ahí la importancia
que la pretensión punitiva pública ha quedado superada con la Reforma
Constitucional publicada el 18 de junio de 2008.
El Derecho Procesal cumple el ejercicio de las pretensiones del gobernado a
través de órganos jurisdiccionales autónomos; es decir, gozan de independencia
funcional y las resoluciones son de carácter definitivo (pueden a llegar a ser cosa
juzgada).
Como es sabido, para que una disciplina sea autónoma, debe cumplir con las
siguientes características:
1. Debe tener una legislación propia.
2. Debe tener un procedimiento propio.
3. Debe tener ciencias auxiliares.
4. Debe tener un objeto específico de la rama del enjuiciamiento.
5. Debe tener un fin, y de acuerdo a la postura adoptada de Niklas Luhmann,
“el derecho se perfecciona en el proceso”.
El problema práctico de la eficacia procesal, contraviene lo dispuesto por el
principio de legalidad en diversas ocasiones, ante el supuesto de pretender hacer
un proceso rápido y eficaz, no se entra al estudio verdadero para encontrar la
existencia del derecho material.
14
El problema no finaliza en la declaración general de la ley, sino ante la falta de esa
flexibilidad procesal. Derivado de ello, en el nuevo Sistema Acusatorio de Justicia
Penal, se prevén formas alternativas de solución de conflictos, apegados al marco
de la legalidad, para que precisamente, se logre destruir esa “costumbre procesal”.
Las anteriores, inquietudes todas, han llevado al autor a escribir esta pequeña
obra que tiene como objetivo introducirse al estudio sistemático (ordenado) del
nuevo proceso penal acusatorio, aplicable a la realidad mexicana.
El objetivo principal de este libro es llevar al lector al conocimiento de este nuevo
sistema de justicia penal de manera sencilla y eficaz, para que entienda todas y
cada una de las diligencias que se llevan a cabo conforme a la Reforma
Constitucional. Se trata de un texto para quienes tienen las bases del sistema
mixto y encuentran un “pantano” preocupante en la aplicación del nuevo sistema.
El texto está desarrollado con cuadros sinópticos y explicaciones sencillas, a
efecto de que sea digerible su lectura, y se ha considerado citar únicamente los
textos más importantes de la materia, para evitar confusiones entre sistemas
procesales. Cabe destacar que la bibliografía mexicana en juicios orales es
escasa.
La obra consta de seis capítulos y cinco anexos, y básicamente está enfocada al
entendimiento de conceptos, técnicas e instituciones procesales de carácter
acusatorio. Contiene explicaciones sencillas y comentarios puntuales.
La principal pretensión del autor es poner a las mesas de discusión esta pequeña
obra, a efecto de construir un verdadero sistema procesal eficaz para México, que
la sociedad demanda. Asimismo, es importante que para la instauración de este
nuevo modelo de justicia penal, no prescindan del trabajo de los procesalistas,
donde bastante tienen que aportar.
Finalmente, como autor de esta obra me considero un afortunado discípulo del
doctor Luis Dorantes Tamayo, a quien lamentablemente llegó su hora de partir, y
ha dejado inconclusa su obra, le ha faltado bastante por hacer; sin embargo,
confió la continuidad del procesalismo científico a las nuevas generaciones. Me
adhiero al reto, a seguir con sus ideas e ideales, y mejorarlas con mi propio
criterio.
Otoño de 2008
15
Prólogo a la Segunda Edición
Una vez dijo Eduardo J. Couture “...sólo después de haberme pasado más de
veinte años estudiando y pensando sobre lo mismo, creo haber comenzado a
entender alguna cosa...”. Tales palabras las tuve en consideración durante la
lectura de esta obra y paradójicamente me sorprendió y me animó más todavía su
lectura. Supongo que el trabajo es doloroso cuando se realiza sin un deseo
intenso, cuando no buscamos en él nuestra propia personalidad. Sea como sea, a
pesar de su juventud, Camilo Constantino ha llegado a la perfecta comprensión
del Derecho procesal. Hay pocas ocasiones en que una persona rápidamente
puede llegar a la compresión cabal de una disciplina, por ejemplo en el ámbito de
la literatura sobresale el caso de Jean Nicolas Arthur Rimbaud, cuya obra literaria
la concluyó a los dieciocho años de edad. En fin, con tal de que no nos ocurra
como a Rudolf von Ihering quien alguna vez comentó: “...si ahora fuera joven,
abordaría el estudio de otra disciplina...”.
El análisis de este libro me ha transmitido una doble impresión. Primero: Que su
autor ha reaccionado al momento histórico que vive nuestro país. Segundo: Que
esta obra detonará el clima favorable para comprender la transformación actual de
la justicia penal mexicana. Porque además, Camilo Constantino es de los
procesalistas que verdaderamente se comprometen con su trabajo, él sí ha
tomado parte en las discusiones de fondo del sistema procesal, (por cierto,
parafraseando Wittgestein diré que quien no toma parte de las discusiones
jurídicas, es como un boxeador que por temor nunca sube al cuadrilátero). Y
además, ocurre que cuando Camilo Constantino toma parte en las discusiones
jurídicas, él ni por política ni por ninguna otra vulgaridad está dispuesto a
considerar a la libertad como objeto de burla, como desafortunadamente sí les
ocurre a otros juristas.
Lo he dicho, lo repito y lo confirmo, Camilo Constantino Rivera se ha convertido en
un procesalista imprescindible en nuestro nuevo modelo de justicia penal, así por
ejemplo, en esta obra nos anticipa cómo las Entidades federativas deben ajustar
su sistema legal a las nuevas exigencias de la Constitución Política.
Ciudad Universitaria
Rubén Quintino Zepeda
16
Comentarios a la Segunda Edición
En la actualidad el Estado Mexicano, a propósito de las reformas en materia de
seguridad pública, se encuentra en transformaciones políticas y jurídicas en
materia procesal. Derivado de esas exigencias, ha surgido la necesidad de hacer
estudios minuciosos de la materia, a efecto de aportar ideas tendientes a
sustanciar nuevas perspectivas.
Desde la redacción de la Primera Edición de esta obra, el objetivo principal fue
aportar al lector, un libro de texto de Derecho Procesal Penal Acusatorio acorde
con la legislación y con la realidad mexicana, pues los estudiosos y operadores del
sistema están habidos de conocer el espíritu del legislador constituyente como
consecuencia de la reforma constitucional.
Ahora, con esta Segunda Edición, se pretende lograr que el operador del sistema
conozca, de manera detallada las nuevas tendencias del Sistema Acusatorio, de
conformidad con los anteproyectos de Códigos Procesales que aún se encuentran
en las mesas de discusión de los actores reales del poder político mexicano.
Francamente, se observa con preocupación que algunos creadores de
legislaciones secundarias carecen de la preparación especializada para
comprender que el procesalismo científico no es un recetario de cocina, sino que
implica la creación de nuevas instituciones con un sentido axiológico.
La enseñanza del Derecho Procesal Acusatorio debe ser a través de la Teoría
General del Proceso, y no como algunos infortunados opinan que es a través de la
legislación secundaria. Los procesalistas crean leyes, y no están a la espera que
profanos de la materia señalen las reglas del juego.
Invito al lector que con esta obra genere foros de discusión, pues no está
sustentada en una legislación, sino en la investigación científica de una serie de
conceptos, técnicas, instituciones y principios del enjuiciamiento criminal
acusatorio.
El Maestro Alcalá Zamora señalaba que existen principios técnicos y principios
políticos del proceso. Los principios técnicos se han dividido en principios
universales y sistemas procesales. Roland Arazi hizo una clasificación muy
acertada de los principios que integran sistemas procesales, en tanto que Ramiro
Podetti señaló diez principios universales para que todo sistema procesal sea
eficaz. En está obra encantarán de forma clara como se pueden combinar los
principios técnicos y los principios políticos en el afán de crear un Derecho
Procesal Acusatorio funcional para nuestro país.
Lamentablemente, en México, por discusiones meramente políticas, y no jurídicas,
se han incluido figuras procesales (como la prisión preventiva oficiosa, el régimen
de excepción para la delincuencia organizada y la extinción de dominio) que son
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violatorias a un sistema acusatorio, o dicho de otra manera, son perfectamente
válidas en un sistema mixto.
El Derecho Procesal no puede ni debe quedar al arbitrio de gente con poder
político, cuyos principios sólo deben ser complementarios y no la base para fundar
un nuevo sistema donde se discuta, precisamente la libertad de las personas.
En las distintas dependencias gubernamentales tanto federales como locales, se
ha observado que las personas expertas en el tema tienen certificaciones de
instituciones extranjeras, o cursos impartidos por expositores extranjeros, pero
francamente se nota que no tienen los conocimientos básicos de la práctica
forense ni de la realidad mexicana, y se atreven, a emitir opiniones y capacitar a
operadores con ficciones jurídicas. Lo anterior es un fenómeno de deslealtad
profesional, y como académicos se debe sostener que ya basta de malinchismos.
Si bien es cierto, la presunción de inocencia quedó plasmada en la Constitución,
ésta ha sido un buen triunfo para los constitucionalistas e internacionalistas, sin
embargo, ha sido un dolor de cabeza para los verdaderos procesalistas, pues
dicho principio debe quedar únicamente como la gradualidad de la medida
cautelar, de acuerdo con los elementos de convicción que obren en la causa, y no
como un principio de ficción jurídica, por el régimen de excepción plasmada en la
Constitución Mexicana.
En esta obra que se presenta al lector, se encuentran las bases para comprender
los temas torales del sistema acusatorio, a efecto de que se advierta la temática y
las técnicas de operatividad del proceso penal, acorde a la reforma constitucional.
A diferencia de la Primera Edición, ésta se encuentra corregida y aumentada en
sus distintos capítulos, y se han adicionado cuadros sinópticos y comparativos.
Asimismo, se han atendido múltiples recomendaciones de operadores, tanto del
sistema mixto como del acusatorio, a efecto de que sea un libro de texto para
quienes pretendan abordar el Derecho Procesal desde un punto de vista científico
en imparcial.
Agradezco al Maestro Quintino, quien acertadamente ha dicho, refiriéndose a
Welzel que un buen jurista reconoce sus errores, los corrige y supera, y como
procesalista se sostiene que se han cometido muchos errores en la
implementación de este nuevo sistema, y que la historia, como ciencia perfecta, se
encargará de señalarlos en la práctica forense.
El Autor
Febrero de 2009
18
19
Capítulo Primero. Hacia un Nuevo Sistema de Justicia Penal
Sumario: I. Principales debilidades del sistema actual. II. En un Estado Democrático
de Derecho, la facultad sancionadora debe cumplir con una aplicación garantista del
Derecho Penal. 1. La reforma integral en materia sustantiva. 2. La reforma penal en
materia adjetiva. III. Objetivos generales del Sistema Democrático de Justicia Penal.
IV. Transformaciones complementarias del Sistema Democrático de Justicia Penal.
I. Principales debilidades del sistema actual
Como es sabido, hasta el Siglo XXI algunas legislaciones penales sustantivas,
adjetivas o ejecutivas son inadecuadas, represivas, lentas y obsoletas.
Cabe hacer el señalamiento que la base estructural del procedimiento mexicano
data desde la década de los años 30°s.1
Dentro de las instituciones procesales se ha producido en algunos sectores,
rezago, corrupción e inconfiabilidad en las autoridades. La averiguación previa se
ha convertido en un juicio que se repite en los órganos jurisdiccionales y los
procesos se alargan hasta por más de dos años, por lo que la administración de
justicia se percibe lenta y a veces inconfiable.
Como consecuencia de la inconfiabilidad hacia las instituciones, existe una
diversidad de conflictos que enfrentan actualmente los órganos jurisdiccionales en
el ejercicio de sus funciones, pero los más importantes son los siguientes:
1. En primer lugar es la carga de trabajo, debido a los numerosos asuntos que
se ventilan diariamente ante ellos;
2. La existencia de varias controversias carentes de un derecho material por
parte de quien existe la obligación de tutelar; y
3. Existen controversias donde los intereses en conflicto que en algunos casos
son irrisorios, sin embargo incitan a todo el órgano jurisdiccional.
Lo anteriormente expuesto trae como consecuencia que la práctica procesal
mexicana tenga una verdadera problemática en la impartición de justicia; por lo
que es necesario manifestar y posteriormente incluir cuáles son las medidas o
técnicas idóneas para dar prontitud a los procesos y procedimientos iniciados ante
los órganos correspondientes.
1
Nótese, por ejemplo que en el actual Código Federal de Procedimientos Penales fue publicado en
el Diario Oficial de la Federación el 30 de agosto de 1934.
20
II. En un Estado Democrático de Derecho, la facultad sancionadora debe
cumplir con una aplicación garantista del Derecho Penal
En los últimos meses, se han presentado diversas propuestas de reforma al
sistema penal, con anteproyectos de códigos procesales con el propósito de
hacerlo democrático. El término “democrático”, no se vincula con cuestiones de
carácter político, sino con lo antagónico de autoritario.
1. La reforma integral en materia sustantiva
En materia de Derecho Penal es necesario reforzar y aplicar correctamente los
principios de legalidad, igualdad y non bis in idem. Asimismo, es necesario incluir
los siguientes:
1. Principio de lesividad: Se busca sancionar conductas que dañen o pongan
en peligro bienes jurídicos relevantes. El legislador no podrá crear tipos
penales sin justificar el bien jurídico que va a proteger.
Sólo se persiguen hechos que afecten a un bien jurídico, ya que es el principio
básico que desde los objetivos del sistema determina qué es un injusto o un delito.
En un sistema democrático los delitos han de definirse desde su lesividad a los
bienes jurídicos, ya que ellos surgen desde los objetivos que justamente definen el
sistema y por lo tanto a los delitos y las penas.
La simple enunciación del principio, no significa su implementación real, pues el
principio como tal es sólo un programa de acción, es la dogmatización del bien
jurídico. No hay posibilidad alguna de discusión ni de participación democrática.
Se parte de un dogma o presunción de derecho en favor de la ley. Es una garantía
al ciudadano y un límite a la intervención punitiva del Estado.
2. Principio de proporcionalidad: La imposición de penas debe ser
proporcional al hecho cometido. No se puede sancionar de igual forma a un
delito en grado de tentativa, que a uno consumado.
La pena ha de ser proporcional a la gravedad del hecho, tanto por su jerarquía
respecto del bien jurídico afectado, como por la intensidad del ataque al mismo.
Ha de excluirse penas iguales para hechos diferentes, puesto esto puede implicar
una forma de discriminación.2 Una afección a la vida nunca puede tener la misma
pena que una afección al patrimonio. Es un desafío político criminal añadir
implementaciones instrumentales, en los aparatos y operadores del sistema penal,
y más aún llevar a cabo las correspondientes políticas económicas, sociales o
culturales.
2
Cfr. Artículo 126 del Código Penal del Estado de Chihuahua, donde se contempla una sanción
mayor, cuando el sujeto pasivo de homicidio se trate de una mujer o de una persona menor de
edad.
21
3. Principio de mínima intervención: El Derecho Penal debe ser el último
recurso empleado para la protección de bienes jurídicos, y debe sancionar
las conductas lesivas de los bienes que protege.
Este principio postula la necesidad de restringir al máximo la intervención de la ley
penal, reservándola sólo para casos de ataques graves a las normas de
convivencia social que no pueden ser eficazmente controlados por otros
mecanismos menos traumáticos.
4. Principio de exclusiva incriminación de conductas: Debe aplicarse un
Derecho Penal de acto y no de autor, y así establecer la prohibición de
criminalizar al ciudadano por su personalidad, características,
peculiaridades o circunstancias sociales.
La persona, en un sistema democrático, es un ente autónomo respecto del
Estado, con capacidad propia y por tanto no sometida a la tutela de éste.
Necesariamente la intervención del Estado ha de considerar como límite y
legitimación de su intervención la responsabilidad de la persona. Esto implica,
consecuentemente, que toda persona tiene responsabilidad, no hay personas
irresponsables y que por tanto el Estado tiene un Derecho sobre ella.
Ahora bien, el principio de exclusiva incriminación de conductas lleva no sólo al
excluir la llamada responsabilidad objetiva, que por tanto no es personal en el
injusto o delito, sino también a considerar qué respuesta era exigible a ese sujeto
por el sistema penal, lo cual implica entonces la co-responsabilidad del sistema,
pues para exigir, es necesario que se haya otorgado las correspondientes
condiciones para tal exigencia. Se trata, entonces, de las discusiones de la
responsabilidad del sujeto por su hecho, o la llamada culpabilidad o
responsabilidad por el hecho.
Siempre responsabilidad es igual a exigibilidad, esto es, se trata de determinar y
por tanto garantizar qué es lo que puede exigir el sistema y sus operadores, de
una persona, y ello no es una cuestión de fundamentación absoluta o puramente
dogmática, sino una cuestión a resolver desde las bases mismas de los objetivos
de un sistema democrático.
2. La reforma penal en materia adjetiva
Para que el nuevo Proceso Penal Acusatorio sea eficaz, es necesario incluir en la
Constitución los principios rectores del Sistema Democrático de Justicia, los
cuales son:
1. Presunción de inocencia: Se asume como inocente al probable responsable
hasta que se acredite lo contrario en sentencia definitiva, y la aplicación de
la prisión preventiva de manera excepcional.
22
En su aplicación, la presunción de inocencia, como una figura constitucional, le
permite a un sujeto ser libre en tanto no se le acredite la responsabilidad en el
hecho. La calidad de "ser inocente" es una figura que sólo le interesa al Derecho
en su aplicación.
2. Inmediación: Se garantiza la relación directa entre: El juez y las partes; y el
juez y los medios de prueba. El juzgador, la defensa y el Ministerio Público
desarrollan su función directamente.
Todo sujeto tiene derecho a actuar en el proceso, y el juez debe de proveer las
medidas necesarias para atender a las partes contendientes, sin favoritismos ni
desproporciones.
3. Publicidad: Mayor transparencia en las actuaciones judiciales y del
Ministerio Público. Las audiencias serán públicas.
La publicidad únicamente debe limitarse en aquellos asuntos en los cuales se
afecte gravemente la dignidad de las personas menores de edad, víctimas de
delito.
4. Contradicción: Igualdad y equilibrio en los derechos y obligaciones de las
partes durante el proceso. Asimismo se garantiza la capacidad de examen
y contra-examen en audiencia pública.
La contradicción consiste en dar vista a la parte contraria para que diga lo que a
su derecho convenga, con el fin de que a toda acción le corresponda una
reacción. Asimismo este principio se deriva del Derecho natural de equidad, dicho
sea brevemente, es la aplicación práctica de la garantía de audiencia.
5. Concentración y Continuidad: Se garantiza que las audiencias se diferirán
excepcionalmente, y las actuaciones incidentales se pronunciarán en una
resolución final.
Asimismo, es indispensable señalar las características del Sistema propuesto por
la Reforma Constitucional:
1. Acusatorio: El Ministerio Público investiga y el juez valora y resuelve, se
garantiza el derecho de defensa. La víctima se vuelve en un acusador
coadyuvante, como parte derivada del proceso mismo.
2. Adversarial: El debate será únicamente entre dos adversarios, el Ministerio
Público y la Defensa. Se eliminan principios como la prueba para mejor
proveer y la suplencia de la queja.
3. Oral: Implica la utilización de la palabra como medio de comunicación y
garantiza la fluidez y operatividad del debate.
23
III. Objetivos generales del Sistema Democrático de Justicia Penal
Los principales objetivos generales del Sistema Democrático de Justicia Penal
son:
1. Racionalizar la justicia penal a través de los siguientes elementos:
a) Medios alternativos a la vía jurisdiccional como la mediación, la conciliación
y la amigable composición, a fin de solucionar los conflictos de manera
expedita, sin cargar de trabajo a los órganos jurisdiccionales.
b) Acción penal privada: la cual procederá cuando existan afectaciones de
carácter privado y que no trastoquen el interés público, por ejemplo daño en
los bienes culposo.
c) Terminación anticipada del proceso, en aquellos asuntos en que se vuelve
innecesario e irracional la continuación del mismo.
2. Hacer más eficiente el Sistema:
a) Disminuir impunidad y los formalismos, a través de estándares técnicos del
debido proceso.
b) Justicia restaurativa, para garantizar de manera inmediata la reparación del
daño a la víctima, y en su caso, la indemnización a la persona que haya
sido absuelta.
3. Hacer el sistema más expedito:
a) Simplificarla, hacerla más rápida, y evitar formalismos innecesarios que
retardan los pronunciamientos judiciales.
4. Es fundamental un sistema respetuoso de los derechos fundamentales de
los gobernados:
a) Garantizar derecho defensa y debido proceso, evitando la creación de
regímenes de excepción.
5. Es necesario reforzar la igualdad y el contradictorio, a fin de que todas las
personas tengan la misma oportunidad de defenderse respecto de las
acusaciones que obren en su contra, a través de asesorías especializadas.
6. Rescatar derechos de la víctima u ofendido.
a) Reparación: La acción de reparación del daño no sea formalista, sino
eficaz.
24
b) Intervención: La víctima u ofendido sea una auténtica parte procesal, y no
un simple coadyuvante, pues tiene interés jurídico en el asunto.
7. Rescatar confianza perdida.
a) Transparente, pública: Que la sociedad conozca la tramitación y los
pronunciamientos judiciales.
8. Unificar los estándares probatorios.
a) Cambiar la expresión “cuerpo del delito” por “datos que estimen la probable
existencia de un hecho delictivo”.
b) Sólo bastarán indicios para fundar y motivar una sujeción a proceso.
c) “Será más fácil someter a una persona a proceso, pero más difícil
condenarla”.
d) La prisión preventiva es la excepción y no la regla.
IV. Transformaciones complementarias del Sistema Democrático de Justicia
Penal
Finalmente, el Sistema de Justicia Penal debe cumplir con los siguientes objetivos
complementarios:
1. Fortalecer la independencia económica, política y funcional del Poder
Judicial.
2. Otorgarle recursos al nuevo sistema de justicia penal.
3. Garantizar la objetividad en la función policial, en la procuración y en la
administración de justicia.
4. Establecer un efectivo y real sistema de defensa pública para los acusados
del delito.
5. Darle verdadera asistencia a la víctima.
6. Crear adecuados sistemas de investigación y fortalecer la instalación de
adecuados laboratorios forenses para auxiliar a la Policía y al Ministerio
Público en la investigación.
7. Crear un Ministerio Público consciente de sus
responsabilizarlo por acciones notoriamente infundadas.
actuaciones,
y
25
Finalmente, el día 12 de diciembre de 2007 se aprobó en la Cámara de Diputados,
diversas iniciativas con proyecto de decreto, mediante el cual se reforma al
sistema de justicia penal, convirtiéndolo en acusatorio, adversarial y oral, cuya
transitoriedad es de ocho años, después de su publicación. Dos días después,
dichas minutas fueron aprobadas en lo general por el Senado de la República,
haciendo algunas modificaciones.
En febrero de 2008, se aprobó la versión final de la propuesta de reforma en
materia de justicia penal y continuó el proceso constituyente en las entidades
federativas. Para concluir con esta propuesta, el día 18 de junio de 2008 se
publicó en el Diario Oficial de la Federación, el Decreto por el que se reforman
distintas disposiciones de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, en donde se incluyó un sistema acusatorio y oral en materia de justicia
penal.
26
Capítulo Segundo. La Carpeta de Investigación en la Fase Preliminar del
Sistema Acusatorio de Justicia Penal
Sumario: I. Fase pre-procesal de investigación por el Ministerio Público. II. Actuación
de las partes procesales. 1. La denuncia y la querella. 2. La intervención de terceros
con interés jurídico. 3. Los responsables civiles. 4. El acuerdo de inicio. III. Las
actuaciones en flagrancia y caso urgente. 1. Pronunciamientos respecto a la legalidad
de la detención. 2. Informes policiales. 3. Actos de trámite en los casos de flagrancia.
IV. Diligencias practicables por el Ministerio Público. 1. Trilogía investigadora. 2. Valor
probatorio de las diligencias preliminares efectuadas por el Ministerio Público. V.
Determinaciones ministeriales.
I. Fase pre-procesal de investigación por el Ministerio Público
En este nuevo sistema de justicia penal, los Agentes del Ministerio Público deben
estar separados de las funciones judiciales, para poder desempeñar un papel
activo en el procedimiento penal, donde se incluya la iniciación del procedimiento,
la investigación de delitos, la supervisión de la legalidad y de la ejecución de fallos
judiciales, así como el ejercicio de otras funciones correspondientes al interés
público.3
Es fundamental que se cumplan las funciones de imparcialidad, firmeza y
prontitud, respetar y proteger la dignidad humana, así como defender los derechos
humanos, para asegurar el debido proceso y el buen funcionamiento del sistema
de justicia penal.
Los Agentes del Ministerio Público están obligados por la Constitución Política de
los Estados Unidos Mexicanos a mantener el carácter confidencial de los asuntos
que tengan en su poder, salvo que requiera otra cosa el cumplimiento de su deber
o las necesidades de la justicia.
En el Artículo 20 Constitucional, Apartados B y C, se menciona que las
autoridades [incluyendo las ministeriales] en todo momento respetarán los
derechos del indiciado como de las víctimas, así como deberán prestar atención
de los funcionarios públicos que hayan cometido delitos, especialmente en los
casos de corrupción, abuso de poder, violaciones graves de derechos humanos y
otros delitos reconocidos.
Cuando la Institución Ministerial tenga en su poder pruebas contra algún indiciado
y tengan sospecha fundada que fueron obtenidas por medios ilícitos que
constituyan una violación grave de los derechos humanos, especialmente torturas,
tratos o castigos crueles, inhumanos o degradantes u otros abusos, no tendrán
valor probatorio en el proceso.
3
Gaceta Parlamentaria, Cámara de Diputados, Número 2401-VIII, Martes 11 de Diciembre de
2007, Dictamen de las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales y de Justicia, con Proyecto
de Decreto que Reforma, Adiciona y Deroga Diversas Disposiciones de la Constitución Política de
los Estados Unidos Mexicanos, Artículo 21, párrafos primero y segundo.
27
II. Actuación de las partes procesales
Las partes procesales tienen un dinamismo dentro del proceso. Es importante
identificar entre una parte procesal principal y una derivada.
Las partes esenciales del proceso son: el accionante, el reaccionante y el
juzgador. Las partes derivadas del proceso son el coadyuvante, el tercero y el
tercerista.
Cabe destacar que las partes procesales son los sujetos que tienen un interés
jurídico en el proceso, tienen una partialidad y una parcialidad, tienen una toma de
postura.
Trinomio procesal
Partes esenciales
Accionante
Reaccionante
Juzgador
Cabe destacar que el Ministerio Público entre sus múltiples ocupaciones, en la
carpeta de investigación, tiene los siguientes deberes y obligaciones:
1. Durante la Carpeta de Investigación es una autoridad de naturaleza
administrativa.
2. Es el encargado de la investigación jurídica de los hechos y se debe
coordinar a través de servicios periciales y su policía ministerial.
3. El Ministerio Público no valora las pruebas, las estima.
4. Establece la teoría del caso para sustentar cualquier asunto en juicio oral.
5. El Ministerio Público no ordena al juzgador, sino que formula una
imputación respecto de un hecho concreto.
28
1. La denuncia y la querella
La denuncia de hechos podrá ser presentada por comparecencia o por escrito
ante el Agente del Ministerio Público.4 El artículo 21 Constitucional, faculta a la
víctima para que pueda ocurrir en acción penal privada, en aquellos casos que
establezca la ley secundaria.
Toda persona que tuviere conocimiento de algún hecho típico, está obligada a dar
conocimiento al Ministerio Público, para que éste, a su vez, inicie las
investigaciones conducentes con su Trilogía Investigadora.
La denuncia de hechos debe cumplir, al menos con los requisitos que siguen:
1. Los datos generales del denunciante, nombre completo, domicilio,
escolaridad, ocupación, religión, origen, grupo étnico, formas de
localización mediante teléfono, correo electrónico o firma electrónica
avanzada.
2. Solicitud de confidencialidad o no en el manejo de sus datos personales,
atendiendo al Derecho irrenunciable que le asiste en el Artículo 20
Constitucional.
3. Se detallarán los hechos que pudieran ser constitutivos de algún
comportamiento típico. Es importante que el Ministerio Público grabe las
declaraciones, a efecto de ser más eficaz en su actuación.
4. El denunciante podrán señalar los medios de prueba que tenga a su
alcance.
5. Estará firmada de puño y letra, o bien, tener la huella dactilar o digital del
denunciante.
Una vez recibida la noticia criminal, por cualquiera de los medios antes citados, el
Ministerio Público deberá:5
1. Advertir al denunciante o querellante sobre las consecuencias de faltar a la
verdad en su manifestación.
4
De conformidad con el Decreto publicado el día 23 de enero de 2009, donde se reforman diversas
disposiciones al Código Federal de Procedimientos Penales, se le otorga al Policía la facultad de
recibir denuncias de manera directa. Cfr. Artículo 3, Fracción I.
5 QUINTINO ZEPEDA, Rubén, et. al., Manual de Diligencias Ministeriales Básicas, relacionadas
con la Explotación Sexual Comercial Infantil (ESCI), Manual para Agentes de la Procuración de
Justicia, INACIPE, OIT, STPS, México, 2007, pp. 23-25. Este manual necesita corrección en
cuanto hace a los autores, toda vez que fue elaborado por los Maestros Israel ALVARADO
MARTÍNEZ y Cuauhtémoc VÁZQUEZ GONZÁLEZ DE LA VEGA.
29
2. Obtener del denunciante o querellante la mayor información posible que le
permita orientar eficazmente la indagación.
3. Diligenciar el formato único de la noticia criminal que deberá contener la
siguiente información: número de radicación, lugar, fecha e identificación de
la fuente de la noticia; identificación o individualización, dirección, teléfono,
documento de identidad (si se conoce) del indiciado; lugar de los hechos;
breve relato de los mismos; identidad de las víctimas; descripción de los
elementos materiales probatorios; evidencia física o información
suministrada; adecuación típica provisional de la conducta denunciada;
trámite y solicitudes que deban adelantarse.
2. La intervención de terceros con interés jurídico
La intervención de terceros con interés jurídico dentro del proceso penal debe
darse desde el justo momento de la Carpeta de Investigación hasta antes de
dictarse el Auto de Apertura de Juicio Oral. Cabe destacar que las legislaciones
procesales limitan la constitución del coadyuvante justo en el momento de
presentar la acusación formal (al iniciar la fase intermedia).
La parte ofendida que no se constituya en coadyuvante en la etapa preliminar o
intermedia, no podrá actuar como parte interactuante en el Juicio Oral, pues la litis
ya fue fijada con anterioridad, y atentaría en contra de la sistematicidad del
proceso penal acusatorio, así como el derecho de defensa.
3. Los responsables civiles
Los responsables civiles pueden ser directos o indirectos, de conformidad con una
clasificación personal.
1. El responsable civil directo es aquella persona que reúne las cualidades
específicas exigidas por el tipo penal, y realiza por sí, o para sí, un
resultado típico y antijurídico, es decir, es el sujeto activo del delito (autor o
partícipe).
2. El responsable civil indirecto responde por los daños ocasionados por
terceras personas, cuando tenga una calidad específica (no de garante)
como dueño del objeto con que se cometió el injusto penal.
Es importante referirse que el responsable civil indirecto, por si mismo, aunque
puede ser demandado, no puede responder jurídico-penalmente, pues para ello se
necesitaría una calidad de garante por injerencia o asunción.
4. El acuerdo de inicio
El acuerdo de inicio es la actuación que hace el Ministerio Público para iniciar una
Carpeta de Investigación, y se debe llevar a cabo, siempre que medie una
30
denuncia o una querella, o cuando la autoridad ministerial tenga a disposición a
una persona por flagrancia o caso urgente.
El acuerdo de inicio es el primer acto de autoridad del Agente del Ministerio
Público que integrará la Carpeta de Investigación correspondiente.
III. Las actuaciones en flagrancia y caso urgente
Existe flagrancia cuando la persona es detenida en el momento mismo en que
está llevando a cabo el comportamiento típico, o cuando se le da alcance
mediante una persecución para detenerla, inmediatamente después de haber
cometido el comportamiento típico de que se trate.
A muchos procesalistas les preocupa la definición “persecución material”,
entendida como “visual”, sin embargo no es así. La persecución se refiere a la
estrategia de localización, una vez ejecutado el hecho, y realizada las diligencias
necesarias para identificar y situar al probable indiciado. Particularmente, se
considera que veinticuatro horas son necesarias y suficientes para considerar la
flagrancia.
El caso urgente se presenta cuando una persona que haya cometido un
comportamiento típico considerado como grave, genera el temor fundado de que
se pueda sustraer de la justicia, o que incumpla las órdenes cautelares.
1. Pronunciamientos respecto a la legalidad de la detención
La detención se puede calificar como legal, de conformidad con los siguientes
presupuestos:
1. Que exista flagrancia.
2. Que exista caso urgente.
Es importante considerar que la autoridad que tiene el primer contacto con la
escena de los hechos es el policía investigador, de ahí que se considera necesario
que sepa distinguir entre un comportamiento típico del que no es.
2. Informes policiales
Son algunas obligaciones que debe cumplir la policía en el ejercicio de sus
funciones:
1. Poner en inmediata disposición del Ministerio Público a la persona, para
iniciar la Carpeta de Investigación correspondiente.
2. Salvaguardar la integridad física y emocional de las personas detenidas.
31
3. Rendir el parte informativo correspondiente.
4. Eliminar fuentes de peligro y preservar el lugar de los hechos.
5. Vigilar que se cumpla la cadena de custodia, evitando que se destruyan las
evidencias.
Los policías, tanto municipales, estatales y federales deberán presentar su parte
informativo, conforme a los siguientes requisitos mínimos:
1. Describir el lugar de los hechos con detalle.
2. Anotar las fechas y los datos exactos de las personas que se encuentren en
el lugar de los hechos.
3. Narrar cronológicamente los hechos y las evidencias encontradas, tomando
en cuenta las circunstancias de modo, tiempo y lugar.
4. Firmar de puño y letra el parte informativo.
5. Anotar cuáles fueron las medidas tomadas para salvaguardar la integridad
física de la persona detenida y de las probables víctimas.
El Ministerio Público podrá requerir al policía para que subsane el parte
informativo o que comparezca en alguna entrevista. La declaración de los policías
se valorará a título de testimonial, siempre y cuando sean desahogadas en el
Juicio Oral.
3. Actos de trámite en los casos de flagrancia
En flagrancia o caso urgente, una vez que la persona haya sido detenida y puesta
a disposición del Ministerio Público, éste deberá llevar a cabo las actuaciones que
siguen:
1. Realizar el acuerdo de inicio.
2. Dar vista al médico legista y al psicólogo, para que hagan sus dictámenes
correspondientes.
3. Hacer una certificación especial de los datos generales para tener
localizable a la persona que realizó la detención.
4. Asignar un lugar especial para las personas detenidas; para hacerles saber
sus derechos y garantías.
5. Para dictar el acuerdo de retención, o en su caso, poner en inmediata
libertad a la persona, determinará si existió o no flagrancia.
32
El acuerdo de retención deberá dictarse a más tardar doce horas después a la
puesta a disposición del detenido. El acuerdo de detención se dicta en tratándose
de caso urgente, en un tipo penal grave que merezca pena privativa de libertad,
cuando por situación de la hora y del lugar, no se pueda acudir ante un Juez de
Control para solicitar medida cautelar personal, y el sujeto se pueda sustraer de la
justicia.
El detenido tiene derecho a nombrar abogado defensor desde la Carpeta de
Investigación, sin embargo tendrá acceso a las constancias ministeriales, una vez
formulada la imputación.
IV. Diligencias practicables por el Ministerio Público
Una vez que se haya tomado la noticia criminal al denunciante, el Agente del
Ministerio Público seguirá con las indagaciones dentro de la Carpeta de
Investigación para el establecimiento de una Teoría del Caso, y por ende, de una
estrategia.
Para tal efecto, una indagación es una etapa procesal en la que el Agente del
Ministerio Público, a través de la policía judicial y de los servicios periciales,
averigua sobre hechos que revisten características del delito y que han llegado a
su conocimiento por alguno de los medios formales o informales.
La indagación puede tener algunos límites, los cuales se inician con la noticia
criminal y pueden extenderse hasta la prescripción de la pretensión punitiva, en
tanto no hayan surgido elementos materiales probatorios que permitan
individualizar los autores o partícipes del hecho, y aparezcan los suficientes datos
para formular imputación en su contra, o se actualice una de las causales de
extinción de la pretensión punitiva o de archivo de diligencias.
La investigación de los hechos, derivados de las indagatorias, forman una carpeta,
donde el Agente del Ministerio Público tiene los elementos materiales probatorios,
evidencias físicas o información legalmente obtenida, que le permite inferir
razonablemente que el indiciado es autor o partícipe de algún delito que se
investiga.
Una vez que el Agente del Ministerio Público haya encontrado los Datos que
Establezcan la Existencia de un Hecho Delictuoso y la Probable Comisión o
Participación en su Comisión del Indiciado, procederá a solicitar al Juez de Control
de Garantías el señalamiento de día y hora para la celebración de la Audiencia
Preliminar en la que formulará la imputación en contra del indiciado. A partir de
este momento, el indiciado adquirirá la calidad de imputado y deberá ser citado
con su defensor a todas las audiencias.
La investigación judicial se define como la etapa procesal en la que el Agente del
Ministerio Público, con apoyo de la policía judicial busca fortalecer los elementos
33
materiales probatorios, evidencias físicas, o información legalmente obtenida que
sirvieran de fundamento para la formulación de la imputación, con el objeto de
poder acusar a los presuntos autores o partícipes de la conducta investigada,
solicitar la preclusión, o dar aplicación al principio de oportunidad.
La investigación judicial comienza con la formulación de imputación y se extiende
hasta la presentación del escrito de acusación, toda vez que durante su desarrollo
es posible la aparición de elementos probatorios, evidencias físicas o información
legalmente obtenida no conocidos hasta ese momento, los que de manera
excepcional pueden ser aducidos por las partes durante la etapa probatoria del
debate.
1. Trilogía investigadora
Inmediatamente que se inicie una Carpeta de Investigación, el Ministerio Público
debe dar vista a los Servicios Periciales para que se realicen las diligencias
necesarias en la búsqueda de indicios.
Las partes procesales podrán acudir a peritos privados para que realicen sus
dictámenes, pero el profesionista deberá cumplir con los requisitos exigidos por la
ley procesal.
Todos los peritos que acepten el cargo tienen la obligación de protestar su fiel
desempeño y rendir su dictamen de viva voz ante el Tribunal Oral; es decir, los
Servicios Periciales podrán ayudar en la integración de la Carpeta de
Investigación, pero la validez procesal se adquiere cuando el perito acuda a Juicio,
para que el Ministerio Público y las partes puedan formular preguntas.
Las controversias del dictamen pericial se resolverán con los elementos recabados
y estudiados para la integración del mismo, de ahí que la preservación de indicios
se vuelve fundamental en la función pericial.
Es importante recalcar que debe quedar estrictamente prohibido repetir cualquier
actividad relativa a un peritaje, si no existe una causa suficiente y fundada que
acredite la ineficacia de las anteriores, o que vaya en contra de la integridad física
y emocional de las personas, sobretodo, cuando se trate de víctimas menores de
edad, cuyos tipos penales estén relacionados con la libertad sexual o el libre
desarrollo de la personalidad.
Los peritos públicos o privados deberán conducirse con probidad y honradez a fin
de garantizar que con una sola práctica sea suficiente para obtener todos los
elementos de estudio que se necesiten para elaborar un dictamen correcto.
Algunas opiniones han considerado la inclusión de consultores técnicos, sin
embargo, por eficacia procesal, particularmente no se considera correcto.
34
El perito que obre de manera dolosa o negligente, deberá ser consignado al
Ministerio Público por la posible comisión de algún comportamiento típico, y que
éste integre la Carpeta de Investigación correspondiente.
2. Valor probatorio de las diligencias preliminares efectuadas por el
Ministerio Público
Las actuaciones de investigación realizadas por el Agente del Ministerio Público
deberán ser secretas para los terceros ajenos al proceso. El imputado y los demás
intervinientes en el proceso podrán examinar los registros y los documentos de la
investigación, una vez formulada la imputación, y no antes, atendiendo al principio
de Confidencialidad de las Actuaciones.
El nuevo rol que debe desempeñar el Ministerio Público como líder de la “Trilogía
Investigadora”6 implica implementar retos y formas radicalmente nuevas de
trabajo, con el propósito de instaurar un sistema preponderantemente acusatorio y
garante de los derechos fundamentales de todos los involucrados en el proceso
penal.
Los elementos probatorios que se recaben en la Carpeta de Investigación sólo
servirán para estimar que se hallan Datos que Establezcan la Existencia del
Hecho Delictuoso y la Probable Comisión o Participación en su Comisión del
indiciado, pero carecerán de todo valor probatorio hasta el momento de ser
desahogados ante el órgano jurisdiccional, excepto las pruebas anticipadas y preconstituidas.7
La tendencia que identifica a un sistema de corte preponderantemente acusatorio
es hacer una Carpeta de Investigación previa ágil y simple, menos formal y más
funcional, lo que implica restarle peso probatorio a las diligencias practicadas por
el Ministerio Público en esta fase.
Se debe comprender que la desformalización de la Investigación Ministerial y de
los requisitos para que el Ministerio Público formule imputación, no significa que
actúe arbitrariamente, sino por el contrario, el actuar de la Autoridad Investigadora
deberá ser profesional y científico, y sobretodo, ordenado.
Las fuentes de prueba que el investigador recabe durante la etapa inicial, deberán
ser preservadas para que en su momento se practiquen, como medios de prueba
en un debate oral; y se debe cumplir con el principio de igualdad de armas en el
6
La Trilogía Investigadora se integra por: El Ministerio Público como líder, la Policía Investigadora
y los Servicios Periciales como sus auxiliares directos en la investigación científica de los hechos
típicos.
7 DAGDUG KALIFE, Alfredo, “El Código de Procedimientos Penales para el Distrito Federal, al
amparo de los principios informadores del proceso penal”, en PELÁEZ FERRUZCA, Mercedes y
Miguel ONTIVEROS ALONSO, Coordinadores, La influencia de la ciencia penal alemana en
Iberoamérica, en Homenaje a Claus Roxin, Tomo II, Instituto Nacional de Ciencias Penales,
México, 2006, p. 197.
35
proceso y será un juez imparcial quien decida sobre lo que las partes plantean en
el debate. De ninguna manera se puede pensar que esta reforma servirá de base
para que el Ministerio Público formule imputación en forma indiscriminada y en
detrimento de la sociedad.
V. Determinaciones Ministeriales
Las determinaciones del Ministerio Público pueden ir en los sentidos que siguen:
1. Archivo definitivo del asunto. Esta determinación se dictará cuando el
Ministerio Público, una vez analizados todos los elementos de convicción
que contenga la Carpeta de Investigación, considere que no está acreditado
o se encuentre excluido el probable injusto penal, o simplemente considere
que no hay datos suficientes para estimar la existencia del hecho o la
probable comisión o participación en su comisión del indiciado.
2. Archivo temporal. Cuando el Ministerio Público considere que con los
elementos de prueba de la Carpeta de Investigación no son suficientes para
acreditar el probable injusto penal, y que, hasta en tanto no se efectúen
más diligencias, se encuentra imposibilitado para formular la imputación.
3. Aplicación de criterios de oportunidad. El Ministerio Público los aplicará
cuando encuentre, en un caso concreto, caracteres sociales, multi e
interdisciplinarios, preventivos y legislativos, que hagan innecesaria e
irracional la sustanciación del proceso penal o la imposición de una
sanción.
4. Solicitud para formulación de la imputación. Se presentará cuando existan
Datos que establezcan la existencia de un hecho delictuoso o la probable
comisión o participación en su comisión.
Los Datos que Establezcan la Existencia de un Hecho Delictuoso comprenden un
indicio fundado de la existencia de un comportamiento (doloso o culposo) típico y
antijurídico, es decir, un injusto penal.
En un estudio esquemático realizado por el Maestro Rubén Quintino, se considera
que el Injusto Penal se integra por los siguientes elementos:
1. Tipicidad
1.1 Elementos objetivos del tipo
a) Sujetos: Sujeto activo y Sujeto pasivo.
b) Calidad de sujetos: Calidad del sujeto activo y Calidad de sujeto
pasivo.
36
c) Conducta: Acción, Omisión simple y Comisión por omisión.
d) Bien jurídico tutelado: personal y suprapersonal o macrosocial.
e) Objeto material.
f) Circunstancias: de tiempo, de lugar y de modo o situación.
g) Medios comisivos: Violencia física, Violencia moral, Otros
medios comisivos.
h) Nexo causal.
i) Resultado: Resultado formal y Resultado material.
j) Imputación objetiva del resultado (atribuibilidad del resultado a la
conducta): La creación de un riesgo no permitido, la Concreción
del riesgo no permitido en un resultado, y la Pertenencia del
resultado al ámbito protector de la norma.
1.2 Elementos subjetivos del tipo
a) Dolo: directo y eventual.
b) Culpa.
c) Otros elementos subjetivos específicos exigidos por el tipo.
1.3 Elementos normativos del tipo
Son elementos normativos del tipo los que únicamente pueden ser
comprendidos dentro del contexto de una norma.
1.4 Causas de Atipicidad
a) Error de tipo: vencible e invencible.
b) Consentimiento o conformidad de la víctima: expreso, tácito y
presunto.
2. Antijuridicidad (análisis de las causas de justificación)
a) Defensa Legítima.
b) Estado de Necesidad Justificante.
c) Consentimiento Justificante.
37
d) Ejercicio de un Derecho.
e) Cumplimiento de un Deber.
Particularmente se considera que es correcta la apreciación desde un punto de
vista penal, pero extrema desde la eficacia procesal, pues no se requiere un
estándar probatorio alto (como en la acusación formal o en el juicio), sino
únicamente que existan “datos”, entendidos como un razonamiento lógico-natural,
y no como un esquema estructurado.
Lo que es imprescindible es el establecimiento del dolo o la culpa del autor para
graduar la medida cautelar en la gravedad del hecho.
La probable comisión o participación en su comisión se refiere a las formas de
intervención delictiva y los grados de ejecución del hecho.
De acuerdo al cuadro desarrollado por el Maestro Rubén Quintino, las formas de
intervención delictiva y los grados de ejecución del hecho se estudian de la forma
que sigue:
1. Formas de intervención delictiva
1.1 Formas de autoría
a) Autoría directa.
b) Autoría mediata.
c) Coautoría.
d) El encubrimiento en tanto forma especial de autoría.
e) La conspiración en tanto forma especial de autoría.
1.2 Formas de participación delictiva
a) Inducción.
b) Complicidad.
c) El principio de accesoriedad limitada como presupuesto
necesario para sancionar las formas de participación delictiva.
38
d) El principio de accesoriedad externa como presupuesto
necesario para sancionar las formas de participación delictiva.
2. Grados de ejecución del hecho
a) Medios preparatorios.
b) Tentativa: acabada, inacabada, imposible.
c) Desistimiento: eficaz y malogrado.
d) Consumación.
e) Arrepentimiento.
Tanto las formas de intervención delictiva, como los grados de ejecución del hecho
dependen de la acreditación del injusto penal; por tanto, entre mayor número de
indicios que existan en la acreditación del injusto penal, mayor certidumbre de
acreditar las formas de intervención delictiva y grados de ejecución del hecho
habrá.
La resolución de inconformidades debe ser por una autoridad distinta al Ministerio
Público que conoció de los hechos, para garantizar la objetividad de las
resoluciones.
Cuando en vista de las pruebas recabadas durante la Carpeta de Investigación, el
Ministerio Público determine que no deba formularse imputación al indiciado por
los hechos que fueron materia de investigación, el denunciante o querellante
ofendido podrá interponer el Recurso de Inconformidad, ante el Procurador
General de la Entidad, dentro del plazo que señale la ley procesal, una vez
notificado personalmente al interesado tal determinación. Mientras no se notifique
dicha resolución, no correrá el término para interponer el recurso, pero sí el
término para la prescripción de la pretensión punitiva.
Para concluir, tanto la acción penal como el derecho material tienen el mismo fin:
garantizar al gobernado los derechos subjetivos al que es acreedor, o sea,
alcanzar la justicia expedita “pronta, completa e imparcial”; aún cuando el mismo
Derecho Procesal no prevea una Unidad de Criterios.
Una vez ubicados ambos conceptos, es necesario tomar en cuenta los siguientes
criterios:
1. La participación de la víctima en el proceso penal debe ser independiente
de la actividad punitiva del Estado, y por tanto, de la facultad del Ministerio
Público para accionar.
39
2. Independientemente del archivo de la Carpeta de Investigación por parte
del Ministerio Público, el particular tiene salvaguardada su facultad de
accionar por vía civil. Asimismo, puede ejercitar acción penal privada, en
tratándose de bienes jurídicos disponibles.
3. La inconformidad que formule la víctima no tiene que ser procesalmente
relevante para el indiciado, pues fragmentaría el principio de legalidad.
4. La acción penal es una facultad pública del Estado, que no debe mezclarse
con el interés jurídico del particular. En todo caso, el particular no debe
vincular su pretensión de protección con el interés público.
5. La inconformidad del particular por el archivo de la Carpeta de
Investigación, se trata de una situación jurídica nueva y ajena al indiciado,
que surge entre la víctima y el Ministerio Público.
Asimismo, se considera incorrecto que un Juez de Control conozca sobre el
recurso de inconformidad interpuesto por la víctima u ofendido en contra del
Ministerio Público, pues aún no se ha formulado imputación al indiciado, y el Juez
no puede ser parte en el proceso, para generar una nueva situación jurídica de
hecho.
Cabe señalar que la reforma del día 18 de junio de 2008, suprimió del artículo 21
Constitucional la impugnación por vía jurisdiccional del no ejercicio de la acción
penal, y por tanto, los procedimientos distintos al juicio de amparo que se lleven a
cabo ante tribunales estatales para combatir el no ejercicio de la acción penal, son
inconstitucionales (vgr. Nayarit)
40
Capítulo Tercero. Sustanciación del Control de Garantías en la Fase
Preliminar del Proceso Penal Acusatorio
Sumario: I. Introducción. II. Calificación de la legalidad de la detención. 1. Vista a las
partes. 2. Cuidado de la audiencia. 3. Pronunciamiento judicial. III. Lectura de
derechos al imputado. 1. Aseguramiento del imputado acerca de que entienda sus
derechos. 2. Lectura de derechos constitucionales y procesales. 3. Intervención de las
partes. IV. Formulación de la imputación. 1. Estructura de la formulación de la
imputación. 2. Apercibimiento a las partes en la limitación de las actuaciones. 3.
Sistematización del derecho de defensa. 4. Actividad jurisdiccional en la declaración
preliminar del imputado. V. Vinculación provisional a proceso. 1. Periodo judicial para
el pronunciamiento de la situación jurídica del imputado. 2. Vinculación provisional con
pronunciamiento de la medida cautelar. VI. Desahogo de pruebas durante la fase
preliminar. 1. La carga procesal de las partes para la preparación de la prueba. 2. La
prueba anticipada y la prueba preconstituida. VII. Vinculación definitiva a proceso. 1.
Citación a las partes. 2. Argumentación de las partes respecto a la vinculación a
proceso. 3. Pronunciamiento respecto a la vinculación. VIII. Discusión de las medidas
cautelares. IX. Discusión del periodo judicial de la investigación.
I. Introducción
La sub-fase de Control de Garantías ante el Juez puede realizarse con detenido o
sin detenido. En el caso concreto, cuando es con detenido, se entra al análisis de
calificar la legalidad de la detención por flagrancia o caso urgente.
Cuando el Control de Garantías inicia sin detenido, pueden darse los siguientes
supuestos:
1. Orden de aprehensión.
2. Orden de presentación o comparecencia.
3. Citación para formulación de imputación.
Por disposición del Artículo 16 Constitucional, los Poderes Judiciales establecerán
los Jueces de Control quienes de manera inmediata y por cualquier medio, podrán
obsequiar una providencia precautoria o medida cautelar.
Derivado de la redacción Constitucional, las peticiones del Ministerio Público
deberán ser atendidas por el Juez inmediatamente, ya sea por escrito, teléfono,
email, fax, black berry, o cualquier otro medio.
Las resoluciones que niegan las órdenes para la formulación de imputación,
(aprehensión, presentación, comparecencia o citación) son apelables por el
Ministerio Público y la víctima u ofendido que se hayan constituido como
coadyuvantes. En el caso que el Juez de Control no resuelva de manera inmediata
sobre el pedimento de alguna medida cautelar, se puede ocurrir en queja.
41
II. Calificación de la legalidad de la detención
Una vez que el Ministerio Público haya integrado la Carpeta de Investigación en
contra del sujeto, le solicitará al Juez de Control, que realice la audiencia de
control de legalidad de la detención, en la cual deberán estar presentes: el
Ministerio Público, el imputado y el defensor.8
El Juez de Control verificará la legalidad de la detención, en el sentido que sigue:
1. El Juez, al iniciar la audiencia, solicita que las partes intervinientes se
presenten, y señalen domicilio para oír y recibir acuerdos y notificaciones.
2. Advertirá el juez que no deben falsear los datos personales.
3. El mismo juez verificará si el indicado tiene defensor. En caso afirmativo, la
audiencia continuará; en caso contrario, la audiencia se suspenderá y se
girará oficio a la Defensoría Pública para que ésta asigne un abogado de
manera inmediata, sin que se difiera dicha audiencia.
Cabe hacer el señalamiento que con este nuevo sistema se han eliminado la
figuras de la “persona de confianza” y de la “defensa por sí mismo”.
1. Vista a las partes
Es importante que el Juez de Control garantice el principio de contradicción en
todas las diligencias que se deban desarrollar:
1. Primero hará uso de la palabra el Ministerio Público, luego el defensor, y
posteriormente el indiciado.
2. El Juez de Control revisará los datos generales de la persona detenida, y le
hará el señalamiento si les han leído sus derechos fundamentales.
3. El Ministerio Público presentará los argumentos que sustentan la legalidad
de la detención.
4. El Juez, le dará el uso de la palabra al imputado y a su defensor para que
manifiesten a lo que su derecho convenga.
2. Cuidado de la audiencia
El Ministerio Público procurará narrar los hechos relacionados con la detención, de
la siguiente forma:
8
Cfr. Con artículos 276 a 280 del Código de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua.
42
1. Narrará cronológicamente los hechos de la detención, ubicando al indiciado
en las circunstancias de modo, tiempo y lugar.
2. Dará a conocer quiénes fueron las personas que realizaron la detención, y
en su caso, las pruebas que sustenten la hipótesis de la flagrancia o el caso
urgente.
3. Fundamentará y motivará la detención de conformidad con el artículo 16 de
la Constitución, relativo a la flagrancia y al caso urgente.
La defensa deberá contra-argumentar estrictamente a lo que se refiere a la
hipótesis de la detención, y de las omisiones hechas por el Ministerio Público.
3. Pronunciamiento judicial
Una vez escuchadas a las partes, el Juez calificará la legalidad de la detención,
declarando la continuidad del proceso, o la libertad con reservas de ley.
El pronunciamiento judicial de la detención es apelable, siempre y cuando el Juez
de Control haya omitido alguna formalidad, de lo contrario, la apelación será
negada de plano.
III. Lectura de derechos al imputado
El Juez de Control deberá leer los derechos al indiciado antes de que se lleve a
cabo la formulación de la imputación, principalmente los consagrados en el
Artículo 20, Apartado B de la Reforma Constitucional, que a la letra refiere:
Artículo 20. (…)
B. De los Derechos de toda persona Imputada:
I. A que se presuma su inocencia mientras no se declare su
responsabilidad mediante sentencia emitida por el juez de la causa;
II. A declarar o a guardar silencio. Desde el momento de su detención
se le harán saber los motivos de la misma y su derecho a guardar
silencio, el cual no podrá ser utilizado en su perjuicio. Queda prohibida y
será sancionada por la ley penal, toda incomunicación, intimidación o
tortura. La confesión rendida sin la asistencia del defensor carecerá de
todo valor probatorio;
III. A que se le informe, tanto en el momento de su detención como en
su comparecencia ante el Ministerio Público o el juez, los hechos que
se le imputan y los derechos que le asisten. Tratándose de
delincuencia organizada, la autoridad judicial podrá autorizar que se
mantenga en reserva el nombre y datos del acusador.
43
La ley establecerá beneficios a favor del inculpado, procesado o
sentenciado que preste ayuda eficaz para la investigación y
persecución de delitos en materia de delincuencia organizada;
IV. Se le recibirán los testigos y demás pruebas pertinentes que
ofrezca, concediéndosele el tiempo que la ley estime necesario al
efecto y auxiliándosele para obtener la comparecencia de las personas
cuyo testimonio solicite, en los términos que señale la ley;
V. Será juzgado en audiencia pública por un juez o tribunal. La
publicidad sólo podrá restringirse en los casos de excepción que
determine la ley, por razones de seguridad nacional, seguridad pública,
protección de las víctimas, testigos y menores, cuando se ponga en
riesgo la revelación de datos legalmente protegidos, o cuando el
tribunal estime que existen razones fundadas para justificarlo.
En delincuencia organizada, las actuaciones realizadas en la fase de
investigación podrán tener valor probatorio, cuando no puedan ser
reproducidas en juicio o exista riesgo para testigos o víctimas. Lo
anterior sin perjuicio del derecho del inculpado de objetarlas o
impugnarlas y aportar pruebas en contra;
VI. Le serán facilitados todos los datos que solicite para su defensa
y que consten en el proceso.
El imputado y su defensor tendrán acceso a los registros de la
investigación cuando el primero se encuentre detenido y cuando
pretenda recibírsele declaración o entrevistarlo. Asimismo, antes de su
primera comparecencia ante juez podrán consultar dichos registros, con
la oportunidad debida para preparar la defensa. A partir de este
momento no podrán mantenerse en reserva las actuaciones de la
investigación, salvo los casos excepcionales expresamente señalados
en la ley cuando ello sea imprescindible para salvaguardar el éxito de la
investigación y siempre que sean oportunamente revelados para no
afectar el derecho de defensa;
VII. Será juzgado antes de cuatro meses si se tratare de delitos cuya
pena máxima no exceda de dos años de prisión, y antes de un año si la
pena excediere de ese tiempo, salvo que solicite mayor plazo para su
defensa;
VIII. Tendrá derecho a una defensa adecuada por abogado, al cual
elegirá libremente incluso desde el momento de su detención. Si no
quiere o no puede nombrar un abogado, después de haber sido
requerido para hacerlo, el juez le designará un defensor público.
También tendrá derecho a que su defensor comparezca en todos los
44
actos del proceso y éste tendrá obligación de hacerlo cuantas veces se
le requiera, y
IX. En ningún caso podrá prolongarse la prisión o detención, por
falta de pago de honorarios de defensores o por cualquiera otra
prestación de dinero, por causa de responsabilidad civil o algún otro
motivo análogo.
La prisión preventiva no podrá exceder del tiempo que como máximo
de pena fije la ley al delito que motivare el proceso y en ningún caso
será superior a dos años, salvo que su prolongación se deba al
ejercicio del derecho de defensa del imputado. Si cumplido este término
no se ha pronunciado sentencia, el imputado será puesto en libertad de
inmediato mientras se sigue el proceso, sin que ello obste para imponer
otras medidas cautelares.
En toda pena de prisión que imponga una sentencia, se computará el
tiempo de la detención.
1. Aseguramiento del imputado acerca de que entienda sus derechos
Una de las novedades con las que cuenta este Sistema de Justicia Penal es que
el indiciado conozca cuales son los Derechos Fundamentales que le asisten, y
sepa cómo defenderse frente a un asunto penal.
De ahí que el Juez, de manera personalísima, tiene que cerciorarse, en la persona
del indiciado, que conoce todos y cada uno de los derechos constitucionales y
procesales que le asisten, bajo pena de dejar sin efectos todas las actuaciones, si
no se garantiza esa actuación.
2. Lectura de derechos constitucionales y procesales
Sistemáticamente hablando, al indiciado le asisten los siguientes derechos:
1. Saber los pormenores de la imputación que existe en su contra.
2. Ser informado sobre el desarrollo de la Carpeta de Investigación o del
proceso cuando afecte a su persona o a sus bienes.
3. Recibir asistencia médica y psicológica.
4. Recibir asesoría jurídica especializada en materia penal.
5. Ser representado durante el desarrollo de todos los actos procesales.
6. Rendir su declaración si así lo desea.
45
7. Cuando sea procedente, estar presente en el desarrollo de los actos
procesales.
8. Cuando sea necesario, la designación de un traductor, quien le hará saber
los derechos que le otorga la ley y la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos.
9. Gozar del beneficio del proceso abreviado, y de la suspensión del proceso
penal a prueba.
Los derechos contemplados como fundamentales son irrenunciables.
3. Intervención de las partes
Asimismo, es importante considerar que la víctima también tiene derechos
fundamentales reconocidos por la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, entre los que se enumeran:
1. Ser informada sobre el desarrollo de la Carpeta de Investigación o del
proceso.
2. Recibir asistencia médica y psicológica especializada.
3. Recibir asesoría jurídica especializada.
4. Coadyuvar como acusador en la sustanciación del procedimiento.
5. Ofrecer pruebas para acreditar la comisión del injusto penal.
6. Recibir las medidas y las providencias necesarias para garantizar su
integridad.
7. Que se le proteja su identidad y sus datos personales.
8. Que se le designe un traductor, quien le hará saber los derechos que le
otorga la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
9. En tratándose de conductas consideradas como graves, cuando la víctima
menor de edad y el objeto material sean coincidentes, la persona menor de
edad no estará obligada a confrontarse de manera presencial con el sujeto
activo.
10. La víctima u ofendido tiene derecho a que se le garantice la reparación del
daño como elemento prioritario del proceso.
11. Asimismo tiene derechos recursivos respecto a la sustanciación del
proceso.
46
El proceso acusatorio también reconoce la intervención del Actor Civil, y del
Civilmente Demandado en proceso penal, sin embargo, particularmente se
considera que entre mayor intervención de partes accesorias, el proceso se
volvería ineficaz.
IV. Formulación de la imputación
Para formular imputación, el Juez de Control concederá el uso de la palabra al
Ministerio Público para que éste comunique detalladamente al imputado el hecho
que se le atribuye, con todas las circunstancias de tiempo, lugar y modo de
comisión, en la medida conocida, incluyendo aquellas que fueren de importancia
para su calificación jurídica, las disposiciones legales que resulten aplicables y los
antecedentes que la investigación hasta el momento de la declaración arroje en su
contra. También, se pondrán a disposición del imputado todas las actuaciones
reunidas hasta ese momento.
1. Estructura de la formulación de la imputación
La formulación de la imputación es una actuación unilateral, exclusiva y soberana
del Ministerio Público, que cumple una función esencialmente garantista, la cual
consiste en informar al imputado de manera específica y clara acerca de los
hechos que se le atribuyen y su calificación jurídica, esto es, el contenido de la
imputación jurídico – penal que se dirige en su contra.
La argumentación para la formulación de la imputación debe cubrir el siguiente
contenido:
1. Narración cronológica de los hechos, ubicando circunstancias de lugar,
tiempo y modo.
2. Enumeración de los elementos de convicción que obran en la Carpeta de
Investigación.
3. La probable hipótesis de Derecho (datos que establezcan la existencia del
hecho delictuoso y la probable comisión o participación en su comisión del
imputado).
4. Las consecuencias del análisis y pedimentos procesales.
La formulación de la imputación tiene como propósito lograr la vinculación a
proceso a una persona, sin embargo no constituye la base para un juicio oral ni
para el sustento de una resolución definitiva.
En la práctica procesal mexicana, suele confundirse a la formulación de la
imputación con el pliego de consignación, y aunque sistemáticamente se
encuentran en el mismo momento procesal, los efectos son distintos, pues:
47
1. El pliego de consignación sirve para llevar a proceso a una persona, en
tanto que la imputación tiene como objetivo llevar a cabo una investigación.
2. Sólo basta la consignación para la imposición de medidas cautelares, en
tanto que con la imputación, necesariamente se deben discutir la
procedencia de la restricción de derechos.
3. La consignación es secreta, la imputación es pública.
4. La consignación exige un alto estándar probatorio (cuerpo del delito y
probable responsabilidad), en tanto que la imputación sólo basta la
existencia de “datos”.
Es importante señalar que no se debe confundir los efectos de la consignación con
la imputación, pues la primera es fondo, y la segunda es forma.
2. Apercibimiento a las partes en la limitación de las actuaciones
Es importante hacer referencia que la argumentación de las partes debe ser
concreta sistemática y ordenada, a efecto de eliminar todos los formalismos
procesales y adentrarse a lo que es la esencia del debate: el caso concreto.
Entre las características de las actuaciones procesales se pueden identificar las
siguientes:
1. Las resoluciones son basadas en la prueba recibida en audiencias.
2. Realza la importancia del debate, pues quien no tenga preparado el caso,
se va evidenciar en sus actuaciones.
3. Genera transparencia en la administración de justicia, pues todos los
argumentos están a la vista de la sociedad.
4. Compromete a la sociedad con la resolución de los conflictos penales,
tomando como base de toda salida alternativa, la reparación del daño a la
víctima.
5. Distingue claramente los roles entre el Ministerio Público, el defensor y el
Juez. En el sistema actual, la mayoría de la población no sabe diferenciar
entre las actuaciones de un Ministerio Público y un Juez.
6. Fomenta que los juicios sean realizados a “puertas abiertas”.
7. Disminuye los excesos y abusos del poder.
48
8. Provoca mayor control popular, pues el objetivo de este nuevo sistema es
que la gente conozca sus derechos constitucionales y sepa si
verdaderamente se están sancionado a los culpables.
9. Legítima la actividad de la Defensa.
10. Incrementa el poder de las partes, pues son ellas quienes conducen el
proceso, convirtiendo al Juez en un mero espectador.
11. Mejora notoriamente el ejercicio profesional, tanto en el discurso como en el
orden de las ideas.
Derivado de los puntos anteriores, es importante que el Juez de Control haga el
señalamiento a las partes que sean concretos en sus argumentaciones, a efecto
de evitar la monotonía del debate, o que se empantane en argumentos que no se
relacionen con las actuaciones de la fase preliminar.
3. Sistematización del derecho de defensa
Con ente nuevo sistema de justicia penal se logra la sistematización del Derecho
de defensa pues:
1. Se produce información de alta calidad.
2. Se adoptan decisiones basadas en dicha información que se ventila en la
audiencia.
3. Se genera un entorno en que los sujetos puedan ejercer plenamente sus
derechos de manera pública y abierta.
4. Resguardar la publicidad de las decisiones que se tomen.
5. Inmediación: Contacto directo del Juez con las partes procesales.
6. Publicidad: Posibilidad que cualquier persona presencie las audiencias.
7. Contradictoriedad: Pleno debate entre las partes.
8. Dinámica: Interacción entre los operadores.
4. Actividad jurisdiccional en la declaración preliminar del imputado
Uno de los derechos que le asiste al imputado es su derecho a no declarar; es
decir, tiene como derecho el asilarse en su derecho a guardar silencio. La
declaración del imputado constituye un mecanismo de defensa, pero a su vez se
presenta como una importante y legítima fuente de información para el Ministerio
Público en la medida que sea obtenida libre y voluntariamente.
49
El imputado siempre estará obligado a suministrar los datos que permitan su
identificación personal y mostrar un documento oficial que acredite
fehacientemente su identidad. En caso de falsear en sus datos personales, puede
ser objeto de imposición de medidas cautelares más gravosas.
El imputado tendrá derecho a no declarar o a declarar cuantas veces quiera,
siempre que su declaración sea pertinente y no constituya una medida dilatoria del
proceso. En ese caso, deberá apercibírsele e imponérsele una medida
disciplinaria. La declaración del imputado sólo tendrá validez si es prestada
voluntariamente ante el Juez y asistido por su defensor.
En caso de que el imputado manifieste su derecho a declarar ante el Ministerio
Público, éste le formulará imputación y en audiencia pública frente al Juez le hará
saber detalladamente cuál es el hecho que se le atribuye, con todas las
circunstancias de tiempo, lugar y modo de comisión, en la medida conocidas,
incluyendo aquéllas que fueran de importancia para su calificación jurídica, las
disposiciones legales que resultaren aplicables, y los antecedentes que arroje la
investigación en su contra. Dicho sea brevemente: en el nuevo sistema de justicia
penal no existe la declaración ministerial.
En ningún caso se requerirá al imputado protesta de decir verdad, ni será
sometido a ninguna clase de coacción o amenaza, ni se usará medio alguno para
obligarlo, inducirlo o determinarlo a declarar contra su voluntad, ni se le formularán
cargos ni reconvenciones tendientes a obtener su confesión. La confesión del
imputado debe ser lisa y llana, de lo contrario, será objeto de nulidad.
Estarán prohibidas las medidas que menoscaben la libertad de decisión del
imputado, su memoria o la capacidad de comprensión y dirección de sus actos, en
especial, los malos tratos, las amenazas, el agotamiento, la violencia corporal, la
tortura, la hipnosis, la administración de psicofármacos, así como cualquier otro
medio análogo que disminuya su capacidad de comprensión o altere su
percepción de la realidad.
Las preguntas que se le formulen al imputado deberán ser claras y precisas y no
estarán permitidas las capciosas. Se recomienda que en el interrogatorio se hagan
preguntas categóricas en sentido positivo, a efecto de que el imputado narre los
hechos por si mismo.
La inobservancia de los preceptos relativos a la declaración del imputado impedirá
que ésta se utilice en su contra, aun cuando él haya dado su consentimiento para
infringir alguna regla o utilizar su declaración.
V. Vinculación provisional a proceso
Una vez obtenida la declaración del imputado, o que se haya reservado el derecho
a declarar, se procederá a discutir sobre el periodo judicial para el
50
pronunciamiento de la situación jurídica, y por ende, de la medida cautelar
provisional.
1. Periodo judicial para el pronunciamiento de la situación jurídica del
imputado
Presentada la imputación inicial, y tomada la declaración al imputado, el Juez de
Control convocará inmediatamente al imputado, para que manifieste si desea o no
aportar pruebas en el plazo de 72 horas, o de su ampliación hasta 144 horas, o si
el Juez decidirá en ese acto su situación jurídica.
En el caso de que el imputado decida ofrecer pruebas para desvirtuar la
imputación inicial, se procede a vincularlo provisionalmente por el tiempo que dure
la fase preliminar.
2. Vinculación provisional con pronunciamiento de la medida cautelar
Una vez que el imputado ha manifestado que quiere el término de las 72 horas o
144 horas, se le da vista al Ministerio Público para que manifieste a lo que su
derecho convenga.
El Ministerio Público podrá solicitar medida cautelar provisional cuya duración es
el tiempo de la fase preliminar, para que el imputado garantice la comparecencia
en la audiencia de desahogo de pruebas en la fase preliminar.
Para la imposición de una medida cautelar (provisional o definitiva) se deben
tomar en cuenta los siguientes elementos o características:
1. Instrumentalidad. Constituye el rasgo más importante del Derecho
Procesal. El proceso no tiene un fin en sí mismo, su objetivo es servir de
medio para la actuación de la ley o derecho sustantivo. De la misma forma,
la medida cautelar está siempre subordinada a un fallo definitivo, incluso
cuando procede al proceso cautelado, siempre que existe en función del
fallo definitivo.
2. Provisionalidad. Las medidas cautelares son provisorias porque subsisten
mientras duran las circunstancias que las determinaron. Solicitada y
otorgada la medida cautelar antes de iniciarse el proceso definitivo o en el
transcurso de éste, debe caducar con la sentencia definitiva que actúe el
derecho motivo de aquélla.9 El carácter provisional de la medida, y por ende
del proceso cautelar, se encuentra regulado en el Código de
Procedimientos, y contextualmente se sostiene que resuelto el proceso
principal en definitiva y de modo favorable al titular de la medida cautelar,
éste requerirá el cumplimiento de la decisión, bajo el apercibimiento de
9
OTTOLENGHI, Mauricio A., Estudios de Derecho Procesal en honor a Hugo Alsina, Ediar S. A.
Editores, Buenos Aires, 1946, p. 513.
51
proceder a su ejecución judicial. La ejecución judicial se iniciará afectando
el bien sobre el que recae la medida cautelar. El carácter provisorio de una
medida cautelar se puede manifestar en el hecho de que su rechazo no
implica que no pueda nuevamente ser solicitada en el mismo expediente,
en el principal, en un cuaderno incidental o en un expediente autónomo.
3. Flexibilidad. También se conoce como mutabilidad, y consiste en el hecho
de que las medidas cautelares pueden ser variadas a pedido del
demandante o titular de la medida, o sustituidas a solicitud del afectado.
Ramiro Podetti10 sostuvo que ninguna institución procesal requiere más
flexibilidad que la medida cautelar, a fin de cumplir con sus fines en forma
satisfactoria, sin ocasionar molestias o perjuicios que puedan evitarse. Por
ello, conforme a la dinámica del proceso, el desarrollo de las audiencias, la
actuación de los medios probatorios, entre otras circunstancias, determinan
que la inicial apariencia del derecho invocado se intensifique o aminore, y
ello puede dar lugar a que se solicite la variación de la medida cautelar,
adecuándose así a la nueva situación del derecho controvertido. La
extensión definitiva de la medida cautelar, por esta razón, es independiente
de la petición inicial.
4. Contingencia. Las medidas cautelares cumplen con una función
asegurativa, sin embargo, es posible que dichas medidas cumplan con
creces su objetivo, circunstancia que se ve confirmada cuando se ampara
la pretensión cautelada y tramitada en el proceso principal. Asimismo,
puede igualmente suceder que la medida cautelar, amparada para
garantizar la eficacia de una decisión correspondiente a un proceso
principal, no pueda finalmente cumplir su propósito al declararse infundada
la demanda a la que debía asegurar.
Es importante adoptar una clasificación tripartita de las medidas cautelares en el
nuevo proceso penal oral:11
1. Medidas que tienden al aseguramiento de la ejecución forzosa, para
asegurar la reparación del daño.
2. Medidas que persiguen el mantenimiento de un estado de cosas o la
seguridad e integridad de un bien, en tanto se esclarezcan los derechos de
los interesados (medidas para asegurar la paz) y las cadenas de custodia;
y,
3. Medidas que tienden a satisfacer necesidades primordiales o preservar el
daño a la persona o a los bienes.
10
PODETTI, Ramiro, Derecho Procesal Civil y Comercial, Tomo IV, Editorial EJEA, Buenos Aires,
1963, p. 25.
11 CONSTANTINO RIVERA, Camilo, Economía Procesal, Editorial Ma Gister, México, 2006, p. 49
52
Para efectos de la esta investigación, se adicionan algunos comentarios: 12
1. Existen medidas cautelares en los bienes y en las personas.
2. La situación de urgencia es vital, en todo tipo de providencias.
3. La cautela es el fundamento esencial de la ejecución.
4. Las providencias cautelares no pueden ser definitivas.
La medida cautelar debe imponerse de conformidad con el caudal probatorio que
obre en la carpeta de investigación, es decir, entre mayores pruebas, mayor
gradualidad de la medida.
En el caso de la vinculación provisional a proceso, la medida cautelar tiene una
duración muy breve, pues al momento de la vinculación definitiva (dentro de las 72
o 144 horas) deberá existir otro pronunciamiento cautelar para dejar subsistente el
anterior o modificarlo.
VI. Desahogo de pruebas durante la fase preliminar
Dentro de las 72 o 144 horas siguientes, se deberá celebrar la audiencia de
desahogo de pruebas dentro de la fase preliminar. Únicamente se desahogarán
las pruebas que tengan íntima relación con la imputación formulada, siempre y
cuando se encuentren preparadas, de lo contrario, el Juez de Control declarará
que no es el momento procesal para interrumpir la continuidad del proceso.
1. La carga procesal de las partes para la preparación de la prueba
Las partes procesales podrán desahogar pruebas en fase preliminar de acuerdo
con las siguientes limitaciones:
1. El Ministerio Público únicamente podrá desahogar pruebas anticipadas,
siempre y cuando estén preparadas.
2. La defensa podrá desahogar testimoniales, periciales y documentales,
siempre y cuando ya estén preparadas y sean congruentes con los hechos.
3. Tanto al Ministerio Público como la defensa tienen derecho de objetar,
refutar o aceptar el desahogo de la prueba.
4. Las pruebas se desahogan en el tiempo que no exceda de 72 o 144 horas,
de lo contrario, dicha prueba podrá presentarse hasta el periodo judicial de
la investigación.
12
Ibídem. 47-51.
53
2. La prueba anticipada y la prueba preconstituida
De conformidad con el Doctor Alfredo Dagdug, “debido a la circunstancia de que
existen elementos que no pueden ser trasladados al momento de la celebración
del juicio oral, deviene difícil desahogar la prueba sobre los mismos en el juicio
bajo la inmediación del juez decisor. En tales supuestos, en los que la fugacidad
de los hechos impide la reproducción probatoria en el juicio oral, se hace
necesario que con auxilio de la autoridad judicial se proceda al aseguramiento de
la prueba, ya sea practicándola directamente bajo la inmediación del juez y con
estricta observancia de todo un conjunto de garantías, o ya sea asegurando las
fuentes de prueba para poderlas practicar con posterioridad ante el órgano
jurisdiccional. En el primer caso nos encontramos ante las llamadas pruebas
anticipadas, el segundo, en cambio, se trata de pruebas preconstituidas.”13
VII. Vinculación definitiva a proceso
El auto de vinculación a proceso producirá los siguientes efectos:14
1. Interrumpirá el curso de la prescripción de la acción penal;
2. Comenzará a correr el plazo judicial de investigación;
3. El Ministerio Público perderá la facultad de archivar temporalmente el
proceso.
Los elementos de prueba que sirvan como base para el dictado del Auto de
Vinculación a Proceso y de las medidas cautelares, carecen de valor probatorio
por sí mismos para fundar la sentencia, sin perjuicio de ser introducidos como
prueba en el juicio.
1. Citación a las partes
Las partes deberán estar presentes en la audiencia de vinculación definitiva a
proceso, y se concretarán en su argumentación, a cubrir los requisitos señalados
por el Artículo 19 Constitucional reformado. En caso de ausencia de alguna de
ellas, deberá seguirse el siguiente procedimiento:
1. Ante la ausencia de Juez, la fase preliminar será nula.
2. Si el Ministerio Público se ausenta, se sobreseerá el asunto.
DAGDUG KALIFE, Alfredo, “La Reforma Constitucional en Materia de Prueba Penal. Pasos
hacia delante” en GARZON LÓPEZ, Diana Margarita y Camilo CONSTANTINO RIVERA, Las
transformaciones del Sistema Penal y la Seguridad Pública ¿y los Derechos Humanos?,
Universidad Autónoma de Sinaloa, México, 2008, p. 191.
14 Cfr. Artículos 280 y 284 del Código de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua.
13
54
3. Si la defensa no va a la audiencia de vinculación a proceso, se asignará un
abogado de oficio.
4. Si el imputado no asiste, necesariamente se debe justificar su ausencia y no
podrá dejársele sin representación en la audiencia.
2. Argumentación de las partes respecto a la vinculación a proceso
En la audiencia, el Juez de Control concederá el uso de la palabra al Ministerio
Público para que exponga los cargos que presenta en contra del imputado y las
solicitudes que efectúa ante el órgano jurisdiccional. Posteriormente, la defensa
del imputado, y éste personalmente, podrán manifestar lo que a su derecho
convenga.
En seguida, el Juez de Control escuchará el caudal probatorio que aporte el
imputado y que tengan relación directa con el dictado del Auto de Término, y
someterá a discusión las demás peticiones que los participantes planteen.
Concluida la audiencia y de considerar que existen Datos que establezcan el
Hecho Delictuoso, así como la Comisión o Participación en su Comisión del
imputado, el Juez de Control dictará en la misma audiencia, la vinculación a
proceso fundando y motivando su razonamiento. En caso contrario, decretará un
Auto de no Vinculación a Proceso o Auto de Libertad por falta de elementos, sin
perjuicio de que el Ministerio Público vuelva a formular esa misma solicitud.
3. Pronunciamiento respecto a la vinculación
Es importante que para la vinculación a proceso, el Juez de Control siga la
siguiente estructura:
1. Los datos generales de la causa y de la persona a quien se le atribuya
algún comportamiento típico.
2. La numeración y el análisis de los medios de prueba que obran en la causa.
3. El análisis conforme al cual se acredite o desacredite el probable injusto
penal, la forma de intervención delictiva y el grado de ejecución respectivos.
4. En su caso, la apertura al periodo judicial de la investigación.
El Auto puede ir en los siguientes sentidos:
1. Vinculación a proceso, con o sin medida cautelar.
2. Auto de libertad por falta de elementos, cuyo efecto principal será regresar
la Carpeta de Investigación al Ministerio Público para que vuelva a formular
imputación con más datos.
55
El Auto que defina la situación jurídica del imputado será recurrible a través de
apelación.
VIII. Discusión de las medidas cautelares
Las medidas cautelares personales que pueden ser invocadas en la vinculación a
proceso por el Ministerio Público, o contra-argumentadas por la defensa son las
siguientes:
1. La presentación de una garantía económica suficiente;
2. La prohibición de salir del país, de la localidad en la cual reside o del ámbito
territorial que fije el Juez;
3. La obligación de someterse al cuidado o vigilancia de una persona o
institución determinada, que informe regularmente al Juez;
4. La obligación de presentarse periódicamente ante el Juez o ante la
autoridad que él designe;
5. La colocación de localizadores electrónicos, sin que medie violencia o
lesión a la dignidad o integridad física del imputado;
6. La prohibición de concurrir a determinadas reuniones o de visitar ciertos
lugares;
7. La prohibición de convivir o comunicarse con personas determinadas,
siempre que no se afecte el derecho de defensa;
8. La separación inmediata del domicilio, cuando se trate de agresiones a
mujeres y niños o delitos sexuales y cuando la víctima conviva con el
imputado;
9. La suspensión de derechos;
10. Internamiento en centro de salud u hospital psiquiátrico, en los casos en
que el estado de salud del imputado así lo amerite;
11. Prisión preventiva.
Cuando se solicite la medida cautelar consistente en prisión preventiva, no podrá
imponerse alguna medida adicional. Asimismo, el arraigo es una medida cautelar
exclusiva para la materia de delincuencia organizada, y debe ser regulada por la
legislación federal.
56
Únicamente se impondrá prisión preventiva en los siguientes casos:15
1. Que exista temor fundado de que el sujeto se pueda sustraer de la acción
de la justicia.
2. Que el sujeto pueda interrumpir u obstaculizar la continuación del proceso,
o pretenda desvirtuar pruebas.
3. Para salvaguardar la integridad de la víctima, o
4. El sujeto sea procesado por delitos considerados graves, por el grado de
afectación al bien jurídico tutelado.
La prisión preventiva se llevará a cabo en el establecimiento más cercano a la
competencia de la jurisdicción del órgano judicial encargado del asunto respectivo.
Cabe destacar que la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos hace
referencia a la prisión preventiva oficiosa en los delitos de delincuencia
organizada, homicidio, violación, delitos graves que atenten a la seguridad de la
Nación, secuestro y delitos contra el libre desarrollo de la personalidad.
Particularmente se considera que la propia Constitución vulnera el principio de
presunción de inocencia.
Aún cuando la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos contemple
la prisión preventiva oficiosa, el Juez de Control puede prescindir de ésta cuando
la estime innecesaria e irracional, y no estará afectada de nulidad, pues el acto de
autoridad sería más proteccionista que la Constitución misma.
IX. Discusión del periodo judicial de la investigación
El periodo judicial de investigación es pronunciado por el Juez de Control una vez
que se ha vinculado a proceso a una persona, y señalada la medida cautelar,
conforme a los siguientes pasos:
1. El Juez de Control da vista a las partes para que manifiesten a lo que su
derecho convenga.
2. Atendiendo a las circunstancias concretas del hecho, las partes podrán
solicitar un plazo que no puede exceder de 2 meses si es un tipo penal
cuya pena no exceda de 2 años de prisión, o de 6 meses, si la sanción
penal es superior a 2 años de prisión.
3. El Juez de Control, una vez escuchada a las partes, decidirá el tiempo
pertinente para pronunciarse en la duración del periodo judicial de la
investigación.
15
Ibídem. Artículos 175, 181 y 184.
57
Cabe señalar que este periodo judicial es prorrogable a petición de la defensa, o
del Ministerio Público, siempre y cuando se funde y motive la prórroga.
En el caso del Ministerio Público, el tiempo de la investigación, incluyendo las
prórrogas, no podrá excederse del máximo fijado por la ley procesal (2 meses o 6
meses).
Una vez discutido el periodo judicial de investigación, el Juez de Control le da vista
a ambas partes para que manifiesten lo que a su derecho convenga, a efecto de
dar trámite a las peticiones formales.
Al cierre de la Audiencia, formalmente inicia el periodo judicial de la Investigación y
la imposición de medidas cautelares. Cabe señalar que la medida cautelar puede
ser revocada o modificada durante el periodo judicial de investigación, siempre y
cuando se respete el principio de contradicción procesal.
58
Capítulo Cuarto: la Fase Intermedia del Proceso Penal Acusatorio
Sumario: I. Pronunciamientos alternativos a la fase intermedia. 1. El proceso
abreviado. 2. La suspensión del proceso a prueba y los acuerdos reparatorios. 3. El
sobreseimiento de la causa. II. Audiencia formal para formulación de la acusación. 1.
Presentación de la Acusación. 3. Vista a la defensa para contestación de la
Acusación. III. Audiencia intermedia. 1. Discusión de las defensas y excepciones. 2.
Ofrecimiento de pruebas de las partes. 3. Acuerdos probatorios. IV. Auto de apertura
de Juicio Oral.
I. Pronunciamientos alternativos a la fase intermedia
Transcurrido el plazo para la investigación, el Ministerio Público deberá cerrarla. Si
no declara cerrada la investigación en el plazo fijado, el imputado o la víctima
podrán solicitar al Juez de Control que aperciba al Ministerio Público para que
proceda a tal cierre.
Transcurrido ese plazo sin que se cierre la investigación, el Juez de Control
declarará extinguida la acción penal y decretará el sobreseimiento, sin perjuicio de
la responsabilidad del personal ministerial.
Practicadas las diligencias necesarias para la investigación del hecho delictivo y
de sus autores o partícipes, el Ministerio Público declarará cerrada la investigación
podrá:16
1. Formular la acusación;
2. Solicitar la aplicación del proceso abreviado;
3. Solicitar la suspensión del proceso a prueba;
4. Solicitar el sobreseimiento de la causa;
5. Solicitar la conciliación.
Recibida la solicitud, el juez la notificará a las partes y citará, dentro de las
veinticuatro horas siguientes, a la audiencia intermedia.
1. El proceso abreviado
En aquellos supuestos en los cuales el imputado reconoce haber cometido los
hechos, el debate puede ser innecesario, ello no quiere decir que se condene al
imputado tan sólo en base a su “confesión”, sino que el reconocimiento de los
16
Ibídem. Artículo 174.
59
hechos reduce la posibilidad de que estos sean probados en el Juicio Oral, público
y contradictorio.17
La ley procesal debe prever los beneficios que conlleva la confesión, y la figura del
imputado colaborador (en tratándose de delincuencia organizada).
2. La suspensión del proceso a prueba y los acuerdos reparatorios
El imputado que no haya sido condenado por delitos dolosos, no tenga o haya
tenido otro proceso suspendido a prueba y no exista oposición fundada del
Ministerio Público y de la víctima u ofendido, tiene derecho a que proceda la
suspensión del proceso a prueba a solicitud del imputado o del Ministerio Público
con acuerdo de aquél.
La suspensión del proceso a prueba podrá solicitarse en cualquier momento hasta
antes de acordarse la apertura del juicio oral, y no impedirá el ejercicio de la
acción civil ante los tribunales respectivos. Si efectuada la petición de la
suspensión del proceso a prueba, no existiere la acusación, se estará a los hechos
precisados en el auto de vinculación a proceso o del reconocimiento con acuerdo
reparatorio o restitutorio del imputado.
La suspensión del proceso penal a prueba puede darse desde la Declaración
Preliminar hasta antes del Auto de Apertura de Juicio Oral. Una vez que el asunto
es turnado al Tribunal Oral, los acuerdos reparatorios o restitutorios podrán tener
efectos en materia de reparación del daño, pero no los beneficios que tenía
implícita dicha suspensión.
3. El sobreseimiento de la causa
El Juez de Control decretará el sobreseimiento cuando:
1. El hecho no se cometió, no constituye delito o se encuentra excluido.
2. Apareciere claramente establecida la inocencia del imputado.
3. Agotada la investigación, el Ministerio Público estime que no cuenta con los
elementos suficientes para fundar una acusación.
4. Se hubiere extinguido la acción penal.
5. Una nueva ley, quite el carácter de ilícito al hecho por el cual se viene
siguiendo el proceso.
6. Que el imputado fallezca.
17
Cfr. Artículo 387 del Código Procesal Penal para el Estado de Chihuahua.
60
7. El hecho de que se trate haya sido materia de un proceso penal en el que
se hubiera dictado sentencia firme respecto del imputado.
II. Audiencia formal para formulación de la acusación
La víctima u ofendido podrán constituirse en acusadores coadyuvantes hasta la
fecha fijada para la realización de la audiencia intermedia o de preparación del
juicio oral, y podrán realizar las siguientes actuaciones:
1. Señalar los vicios materiales y formales del escrito de acusación del
Ministerio Público y requerir su corrección.
2. Ofrecer la prueba que estime necesaria para complementar la acusación
del Ministerio Público.
3. Concretar sus pretensiones, ofrecer prueba para el Juicio Oral y cuantificar
el monto de los daños y perjuicios.
4. Oponerse al proceso abreviado, cuando los beneficios al imputado causen
alguna afectación a su persona.
Una vez que el Ministerio Público haya concluido con el periodo judicial de la
investigación deberá presentar la acusación formal por escrito, y mandará a traer
al imputado para que reciba el escrito con los medios de prueba que sustente sus
pretensiones.
1. Presentación de la Acusación
La acusación formal es el escrito mediante en el cual el Ministerio Público
manifiesta formalmente su decisión de perseguir la responsabilidad criminal del
imputado, y ello ocurrirá cuando estime que existen elementos para acusar,
siempre que se hayan practicado las diligencias necesarias para la investigación
del hecho punible y de sus partícipes.
El escrito de Acusación tiene ciertas similitudes con un escrito inicial de demanda
civil, pues:
1. Se deben señalar todas las pretensiones punitivas y procesales.
2. Se debe hacer una narrativa cronológica
circunstancias de modo, tiempo y lugar.
de
hechos,
ubicando
3. Se deben enumerar todos los elementos de convicción que sustenten la
acusación.
4. Se debe desarrollar un estudio dogmático del delito, a efecto de proponer
una sanción penal.
61
5. Se debe fundar y motivar el hecho con hipótesis de Derecho.
6. Se deben establecer los puntos petitorios.
De conformidad con una paráfrasis del Código de Procedimientos Penales del
Estado de Chihuahua, el contexto del escrito de acusación no cambia, pues se
deben atender los siguientes elementos:
1. La individualización de él o los acusados y de su defensor, es decir,
determinar claramente la persona sobre quien recaerán los efectos de una
eventual sentencia definitiva, debiendo por lo demás coincidir la persona del
acusado con aquella que ha sido vinculada definitivamente al proceso en la
etapa de la investigación.
2. La individualización de la víctima u ofendido, salvo que esto sea imposible
con el propósito de que puedan ejercer sus derechos.
3. El relato circunstanciado de los hechos atribuidos y de sus modalidades, así
como su calificación jurídica Esta condición debe relacionarse con el
principio de la congruencia en cuanto exige que la acusación sólo podrá
referirse a hechos incluidos en la formulación de la imputación, aunque se
efectúe una distinta calificación jurídica. La descripción fáctica realizada por
el Ministerio Público en la formulación de la imputación es de gran
trascendencia, ya que contiene su teoría del caso y determina los hechos y
personas respecto de los cuales puede posteriormente acusar.
4. La mención de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal
que concurrieren, aún subsidiariamente de la petición principal. Se trata de
una calificación jurídica de las circunstancias del hecho, que producen el
efecto de agravar o disminuir la penalidad que en abstracto contemple la ley
penal.
5. La autoría o participación que se atribuyere al imputado.
6. La expresión de los legales aplicables tanto de normas sustantivas como
adjetivas que regulen la imputación.
7. Los medios de prueba de que el Ministerio Público se propone producir en
el Juicio Oral. El propio Código de Procedimientos reglamenta la forma en
que debe ofrecerse la prueba; del mismo modo se individualizará a los
peritos, indicando además sus títulos o calidades, anexando loas
documentos que lo acrediten, así como el informe del perito.
8. La pena que el Ministerio Público solicite y los medios de prueba relativos a
la individualización de la pena y los relacionados con la improcedencia, en
su caso, de sustitutivos de la pena de prisión o la suspensión de la misma.
62
9. El daño que, en su caso, se considere se haya causado a la víctima u
ofendido y los medios de prueba que ofrezca para acreditar ese daño.
10. En su caso, la solicitud de que se aplique el procedimiento abreviado.
3. Vista a la defensa para contestación de la Acusación
Presentada la acusación ante el Juez de Control, éste dentro de las veinticuatro
horas siguientes debe dictar una resolución disponiendo la notificación de la
acusación a todos los intervinientes y los citará a la audiencia intermedia o de
preparación de Juicio Oral.
La defensa tiene un período no menor a veinte días ni después de treinta días,
contados a partir de la fecha de notificación.
Si la defensa no contesta, se tendrá en sentido inacusatorio, sin embargo, pierde
la facultad de ofrecer pruebas de descargo, y su actuación se limitará únicamente
al contrainterrogatorio de las pruebas del Ministerio Público.
Si la defensa contesta:
1. Confesando los hechos: se puede solicitar proceso abreviado.
2. Reconociendo los hechos con acuerdo reparatorio o restitutorio, se
solicitará la suspensión del proceso a prueba.
3. Si desconoce los hechos, puede oponer defensas y excepciones, y todo el
caudal probatorio que desvirtúe el objeto de la acusación.
III. Audiencia intermedia
Si el acusado plantea excepciones de previo y especial pronunciamiento, el Juez
de Control deberá abrir un debate sobre la cuestión. Asimismo, de estimarlo
pertinente, el juzgador podrá permitir durante la audiencia la presentación de
pruebas que estime relevantes para la decisión de las excepciones planteadas
sobre puntos concretos.
El Juzgador de Control resolverá de inmediato las excepciones de incompetencia,
litispendencia y falta de autorización para proceder, si son procedentes.
Tratándose de las restantes excepciones (excepciones de previo y especial
pronunciamiento), el Juez de Control podrá acoger una o más de las que se hayan
deducido y decretar el sobreseimiento, siempre que el fundamento de la decisión
se encuentre suficientemente justificado en los antecedentes de la investigación.
En caso contrario, dejará la resolución de la cuestión planteada para la audiencia
del Juicio Oral.
63
Es importante señalar que las excepciones perentorias son las que sobreseen una
causa penal.
1. Discusión de las defensas y excepciones
El acusado podrá oponer las siguientes excepciones procesales dilatorias:
1. La incompetencia, la cual necesariamente debe ser por declinatoria;
2. La litispendencia;
3. La cosa juzgada;
4. La falta de autorización para proceder penalmente o de algún otro requisito
de procedibilidad cuando la ley así lo exige;
5. La extinción de la acción penal.
Si el acusado no plantea las excepciones de cosa juzgada y extinción de la acción
penal para ser discutidas en la audiencia intermedia, la ley le permite hacerlo en la
audiencia de debate de Juicio Oral.
Asimismo la defensa puede ofrecer los medios de prueba relativos a la
procedencia de las excepciones y defensas relativas a la individualización de la
pena o a la procedencia de sustitutivos de pena de prisión o suspensión de la
misma.
2. Ofrecimiento de pruebas de las partes
En términos del artículo 20 de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, se admitirá como prueba todo medio que, en principio, a juicio del
Juez de Control pueda ser convincente, que no sea contrario a Derecho y que no
sea prohibido.
De estimarlo necesario, la autoridad judicial podrá valerse de cualquier medio para
establecer la autenticidad de la prueba ofrecida.
Son pruebas prohibidas:
1. Toda clase de grabaciones que atenten contra la dignidad de las personas.
2. Los testigos respecto de los cuales se desconozca su identidad.
3. La confesión obtenida mediante coacción.
4. Las que por su naturaleza quebranten los derechos fundamentales.
64
Igualmente se estimarán como prohibidas las pruebas, cuando no se tomen las
providencias necesarias para garantizar la estabilidad emocional de las personas,
en tratándose de confrontaciones y careos de las víctimas y victimarios.
No se podrán desahogar los medios de prueba que no hayan sido preparados por
las partes.
En su caso, se tendrán por desiertas las pruebas, cuando la representación social,
de manera dolosa, no haya procurado los elementos necesarios para preparar los
medios de prueba.
Asimismo, el Juez de Control podrá desechar las pruebas en los siguientes casos:
1. Por tratarse de pruebas (cualquiera sea su naturaleza) manifiestamente
impertinentes, esto es, que no tienen relación con el objeto del juicio.
2. Por tratarse de pruebas que tienen por objeto acreditar hechos públicos y
notorios, esto es, sucesos de la naturaleza por todos conocidos,
acontecimientos históricos relevantes y, en general, todos aquellos hechos
de los cuales tienen normalmente conocimiento las personas sensatas o
sobre lo que ellas se pueden informar en fuentes confiables.
3. Por estimar que es superabundante y dilatoria, tratándose de la prueba
testimonial y documental que tuviere por objeto acreditar los mismos
hechos o circunstancias que no guardan pertinencia sustancial con la
materia del juicio y produzcan en él efectos puramente dilatorios.
3. Acuerdos probatorios
Son acuerdos que celebran los intervinientes ante el Juez de Control, en la
Audiencia Intermedia, en cuya virtud dan por acreditados ciertos hechos, que no
podrán luego ser discutidos y a los cuales deberá estarse en el Juicio Oral.
La labor del Juez de Control es fundamental, pues será un control existente que
autorizará el acuerdo probatorio sólo cuando lo considere justificado por existir
antecedentes de la investigación que acrediten la certeza del hecho.
Los acuerdos son probatorios son obligatorios y siempre excluyen la posibilidad de
prueba. Puede ser omnicomprensiva la existencia de todo el hecho punible y la
participación culpable, al sólo efecto de que al Juez le quepa únicamente aplicar la
pena a esos hechos ya convenidos.
IV. Auto de apertura de Juicio Oral
El Auto de Apertura de Juicio Oral deberá contener, cuando menos, los siguientes
elementos:
65
1. Señalamiento del Tribunal competente para conocer el Juicio Oral.18
2. La indicación de la o las acusaciones que deberán ser objeto del juicio y las
correcciones formales que se hubieren realizado en ellas. Debe estar
narrado conforme a circunstancias de modo, tiempo y lugar.
3. Los hechos que se dieren por acreditados.
4. Las pruebas que deberán producirse en el Juicio Oral y las que deban de
desahogarse en la audiencia de individualización de las sanciones y de
reparación del daño. Asimismo deberá señalarse el orden en que deban ser
desahogadas las pruebas.
5. La individualización de quienes debieren ser citados a la audiencia de Juicio
Oral, a efecto de que durante el periodo de preparación de Juicio Oral
pueda garantizarse la comparecencia de los intervinientes del proceso.
6. La fijación de la litis relacionada con la reparación del daño.
El Auto de Apertura de Juicio Oral tiene los siguientes efectos procesales:
1. Extingue la posibilidad de la justicia alternativa con beneficios, pues sólo
tendrá efectos para la reparación del daño, excepto en los tipos penales
perseguibles por querella, donde el perdón del ofendido aplica hasta antes
de la elaboración del Acta de Juicio Oral.
2. Extingue la posibilidad de optar por un proceso abreviado, y sus beneficios
que conlleva.
3. Se fija la litis, y por tanto no puede adicionarse elementos de convicción,
excepto las supervenientes.
4. Concluye la fase intermedia, y por tanto, la actividad jurisdiccional del Juez
de Control.
18
Cabe hacer el señalamiento que en el Nuevo Código de Procedimientos Penales para el Estado
de México, aprobado el 26 de enero de 2009 contempla la figura del Juez de Resolución (unitario)
en vez del Tribunal Oral (colegiado).
66
Capítulo Quinto. El Juicio Oral Penal
Sumario: I. Inicio de la fase de Juicio Oral y admisión de pruebas. II. Celebración del
Juicio Oral en ausencia del acusado. 1. Fase preliminar en el acto del Juicio Oral. 2.
Técnicas de entrevista e interrogatorio. 2.1 Técnicas de Contra Interrogatorio. 2.2
Técnica de entrevista a los testigos. 2.2.1 La entrevista estructurada. 2.2.2 Entrevista
cognitiva. 2.2.3 La entrevista inferencial. 3 Teoría del Caso. 3.1 La trilogía de la teoría
del caso. 3.2 El alegato de apertura. 3.3 El alegato de apertura de la defensa. 3.4 El
alegato de conclusión. 3.5 Las preguntas dentro del interrogatorio. 4. Cuestiones que
pueden plantearse en la fase oral. 4.1 Competencia del órgano jurisdiccional. 4.2
Vulneración de alguna garantía o derecho fundamental. 4.3 El previo y especial
pronunciamiento del Juez Oral. 4.4 Causas de suspensión del Juicio Oral. 4.5
Desahogo de los elementos de convicción y la propuesta de practicarlos en el acto
oral. 5 Manifestaciones del acusado en la celebración de la audiencia. III. Cierre de la
audiencia oral. 1. Conclusiones definitivas. 2. Informes orales. 3. Modificación de las
conclusiones provisionales al formular las definitivas. IV. Acta de Juicio Oral. V. La
sentencia penal en un Juicio Oral. 1. Contenido de la sentencia. 1.1 Fundamentación y
motivación. 1.2 Mecánica de hechos. 1.3 Aplicación del Derecho. 1.4 El
pronunciamiento judicial. 1.5 Individualización judicial de la sanción. 2 La cosa
juzgada.
I. Inicio de la fase de Juicio Oral y admisión de pruebas
En el día y la hora fijados, el Tribunal Oral se constituirá para la audiencia de
debate. El Juez Presidente verificará la presencia de los demás jueces (secretario
y vocal), de las partes, de los testigos, peritos o intérpretes que deban participar
en el debate y de la existencia de las cosas que deban exhibirse en él, y lo
declarará abierto.
Cabe señalar que para efectos de organización estratégica, pueden haber 3
jueces titulares y 2 suplentes quienes deberán estar presentes en la Audiencia de
Juicio Oral, a efecto de evitar la repetición de un Juicio Oral en caso de que alguno
de los titulares se ausenten.
Luego el Juez Presidente advertirá al acusado y al público sobre la importancia y
el significado de lo que va a ocurrir, indicará al acusado que esté atento a aquello
que va a oír y concederá la palabra al Ministerio Público y a la parte coadyuvante,
si la hubiere, para que expongan oralmente, en forma breve, clara y sumaria, las
posiciones planteadas en la formalización de la acusación; acto posterior, el
Presidente le dará el uso de la palabra al defensor para que, si lo desea, indique
sintéticamente su posición respecto de los cargos formulados. A esto se le llaman
Alegatos de Apertura.
II. Celebración del Juicio Oral en ausencia del acusado
Fijada la fecha y el acusado no esté presente en el juicio por causa justificada, se
podrá diferir la audiencia por un plazo no mayor a diez días. Si ocurre por causa
67
injustificada, podrá revocársele la medida cautelar e imponerle una más gravosa,
incluyendo la prisión preventiva.
Cuando el acusado sea retirado de la Sala de Audiencia, deberá estar presente su
defensor y será quien presenciará todas las actuaciones de las partes. El acusado
que haya sido retirado de la audiencia podrá escuchar la audiencia a través de
medio tecnológico en un anexo separado a la Sala.
1. Fase Preliminar en el acto del Juicio Oral
Inmediatamente después de la exposición de las partes, podrán ser planteadas
todas las cuestiones incidentales, que serán tratadas en un solo acto, a menos
que el Tribunal Oral resuelva tratarlas sucesivamente o diferir alguna para la
sentencia, según convenga al orden del debate.
En la discusión de las cuestiones incidentales, sólo se concederá la palabra por
única vez a quien la plantee y a las demás partes, quienes podrán pronunciarse a
través de quien los defienda o asesore.
2. Técnicas de entrevista e interrogatorio
Es importante señalar que el principal medio de prueba de un sistema procesal de
naturaleza oral y adversarial es la evidencia testimonial. El Derecho Probatorio
contiene una serie de normas que regulan este fundamental medio de prueba,
definiendo las diferentes etapas de los interrogatorios de los testigos, el contenido
de las declaraciones y la objeción de los testigos que se presentan en los
procesos, ya que el fin último es el descubrimiento de la verdad.
El testigo sólo puede declarar sobre asuntos en los cuales tenga conocimiento
personal. Es importante demostrar que el testigo tiene el conocimiento personal
sobre la materia antes de que pueda continuar declarando, a efecto de objetarlo.
La declaración de los testigos se tiene que presentar en vivo en los órganos
jurisdiccionales, y no por medio de un documento como en materia procesal civil,
para garantizar el careo y los contra interrogatorios. En el caso de que el testigo
esté exceptuado para presentarse a declarar, lo podrá hacer a través de videoconferencia y por escrito, aunque no podrá constituirse como prueba principal,
sino complementaria.
Es importante que las partes lleven a cabo un interrogatorio directo o “primer
interrogatorio de un testigo sobre una materia no comprendida dentro del alcance
de un interrogatorio previo de ese testigo”. Esto significa que es el primer
interrogatorio a que es sometido un testigo que es llamado a declarar por una de
las partes. Como generalmente la persona fue incluida como testigo en el proceso
por la parte que lo llama a declarar porque potencialmente puede aportar prueba
pertinente para establecer las alegaciones de esa parte.
68
Durante el interrogatorio directo el abogado no le puede hacer preguntas
sugestivas al testigo, es decir, el abogado no puede hacer preguntas que lleven
implícitamente la respuesta, de lo contrario serán objetadas por la parte contraria.
Ante una pregunta formulada tan sugestivamente, el testigo lógicamente daría una
respuesta afirmativa, tal y como pretende el abogado que la formula. El abogado
de la parte contraria debe objetar la pregunta inmediatamente antes de que el
testigo la conteste.
2.1 Técnicas de Contra Interrogatorio
La meta esencial en la técnica del contra-interrogatorio es el “control del testigo”, o
la ubicación del testigo en la realidad material.
Como mínimo cada pregunta en el contra-interrogatorio debería tener todas y cada
una de las siguientes características:
1. Cortas.
2. Sugestiva.
3. Afirmativa.
4. Categórica y firme.
Existen una serie de preguntas que otorgan el control sobre el dicho del testigo, y
para ello es necesario seguir los siguientes puntos:
1. Usar preguntas progresivas.
2. Formular preguntas en secuencias para impacto.
3. Emplear preguntas en secuencias para la oblicuidad.
4. Utilizar preguntas en secuencia para compromiso.
5. Cree un “Cerco Conceptual” de la siguiente forma:
a) Un lado consistirá en las propias admisiones previas de acciones.
b) Otro estará formado los hechos innegables.
c) El tercero, estará basado en la plausibilidad del sentido común.
69
d) Escuche al Testigo e insista en una Respuesta.19
2.2 Técnica de entrevista a los testigos
Los testigos, son "libremente interrogados”. Pueden ser libremente repreguntados
por la parte que no lo propuso, aun sobre temas que no haya sido materia de
interrogación por la parte proponente, siempre y cuando sean objeto de los hechos
que se investigan.
El registro de los testimonios se efectúa mediante actas que informan lo que el
testigo ha dicho, o lo que se ha interpretado que ha sido dicho. Si bien se permite
a la lectura posterior para su control, las correcciones son poco frecuentes y
motivadas por la intervención formal o informal de partes y abogados.
La técnica de interrogatorio consiste en una preguntas preliminares conocidas
como "las generales de la ley", indagando los datos del testigo, su relación con las
partes, y la existencia de intereses en el resultado del proceso. La veracidad es
controlada mediante la repregunta cruzada y por la intuición del Juez o quien lo
sustituya, en general un funcionario, el mismo que a la vez redacta el acta.
El testimonio consiste, en la declaración del testigo de lo que ha sido materia de
percepción a través de sus sentidos, vinculada con los hechos dilucidados en el
proceso. Esta percepción del testigo se encuentra sujeta a influencias que la
distorsionan, algunas de naturaleza intrínseca y otras extrínsecas.
Las técnicas que se utilicen para la recuperación de lo registrado en la memoria
del testigo han tener relevancia para conservar el contenido, considerando que el
tipo de valuación así como el lenguaje utilizado para tomar la declaración afectan
la exactitud del testimonio.
Existe una diferencia entre el relato espontáneo y el obtenido por interrogatorio. El
primero, en el caso de descartar mendacidad, resulta más vivo y menos
deformado que el obtenido bajo interrogatorio, con el defecto de ser incompleto e
irregular, en razón que el sujeto no se extiende uniformemente en su explicación,
interpolando muchos conceptos sin relación con el hecho investigado.
2.2.1 La entrevista estructurada
La entrevista se encuentra organizada con el objetivo de obtener el máximo
recuerdo con el mínimo de “contaminación”. En un primer paso, el entrevistador
formulará preguntas abiertas, con menos grado de conducción del interrogatorio,
para luego ir en progresión, incorporando preguntas más específicas.
19
VAZQUEZ, GONZÁLEZ DE LA VEGA, Cuauhtémoc y Erika BARDALES LAZCANO,
Simplificación de los Procedimientos Penales en México, Instituto Nacional de Ciencias Penales,
(en prensa), México, 2009.
70
El objetivo inicial de una entrevista estructurada es obtener un relato espontáneo,
antes de utilizar las preguntas más específicas. El relato libre es provocado por
preguntas tales como "Por favor, describa con la mayor cantidad de detalles
posibles, todo lo que usted recuerde que haya sucedido en el evento del que usted
ha sido testigo". Luego de este primer paso, se invita al sujeto a ahondar en los
detalles, mediante la introducción de preguntas con final abierto.
Estas preguntas tienen básicamente la misma estructura pero referida a un
determinado participante en el hecho. Así una pregunta típica sería "Por favor,
describa usted con la mayor cantidad de detalles posibles, todo lo que recuerde
sobre el hombre que se encontraba dentro del automóvil". Los entrevistadores han
sido entrenados para utilizar solo la terminología y los detalles que hayan sido
introducidos por el testigo, a fin de evitar la introducción de nuevo material en la
deposición" Luego, mediante preguntas específicas se trata de sondear
exhaustivamente los detalles y clarificar los mismos.
La última fase consiste en solicitar al testigo que relate nuevamente la totalidad de
los hechos.
2.2.2 Entrevista cognitiva
La Entrevista Cognitiva está basada en procesos cognitivos y agrupa las
siguientes operatorias:
1. La restauración del contexto: Se trata de instar al testigo a percibir tanto
las vivencias personales del testigo al momento del hecho, es decir sus
propios sentimientos, sensaciones internas, corporales, emocionales,
pensamientos, y las circunstancias de percepciones externas al sujeto tales
como sonidos, olores, temperatura, posición en el espacio.
2. Recuperación de detalles: Se invita al testigo a expresar todo lo que
recuerde y le venga a la memoria sin excluir cosa alguna por más pequeña
o absurda que le parezca. Se consiguen así detalles periféricos, los que
normalmente son omitidos en el relato libre derivado de preguntas abiertas.
Se obtiene así una primera versión testimonial.
3. Relato desde diferentes perspectivas: Se basa en el principio que uno
recuerda con mayor facilidad lo percibido desde su perspectiva o aquella
con la que se identifica. Al hacer variar la perspectiva, por ejemplo que el
sujeto relate el hecho desde la perspectiva de otro participante, (la víctima,
otro agente activo o pasivo en el hecho etcétera) emergerán detalles y
circunstancias no recordadas desde la propia perspectiva.
4. Narración de los hechos desde diferentes puntos de partida: Se basa
en el principio que siempre se recuerda el modelo mental de una
determinada situación que la situación en sí misma (script). Estos modelos
mentales se construyen con conductas que se repiten, es decir "rutina" de
71
conducta que generan estos modelos. A fin de procurar un dejar en
suspenso estos modelos, se pide al testigo que comience la acción a partir
de determinado momento o bien invirtiendo el orden temporal (Por ejemplo,
desde el final hacia el comienzo).
2.2.3 La entrevista inferencial
Se trata de una elaboración de las técnicas utilizadas en la Entrevista Cognitiva
tendiente a operar como herramienta para la discriminación de los testimonios
deshonestos.
La Técnica de Entrevista Inferencial está vinculada a la memoria, intentando una
exhaustiva rememoración aparejada con preguntas inferidas, que tienden a
promover un profundo (como contrario a superficial) proceso que facilite un
completo y preciso recuerdo.
La evaluación de las respuestas se funda en cuatro criterios:
1. Coherencia.
2. Longitud de las respuestas.
3. El número de diferentes palabras utilizadas dividido el total de palabras que
constituyen lo declarado.
4. Evasivas verbales.
La presencia de falta de coherencia, alusión a falta de memoria seguida de
recuerdo, maniobras verbales elusivas, tales como interjecciones, respuestas–
preguntas y disminución en la longitud de la declaración indicarían una baja
calificación de credibilidad.
3 Teoría del Caso
Las técnicas de audiencia toman sentido en la medida en que se comprenden
como actos de comunicación, en lo específico de los actos de habla. 20 Estas
técnicas son un sistema de mediación que nos permite construir la realidad.
En el debate oral, dentro del procedimiento penal, cada participante posee una
identidad específica y un rol determinado, que lo diferencia a través de escenarios
y símbolos. El rol del defensor, dentro de este sistema de comunicación, debe ser
el de constituirse en garante de la presunción de inocencia para el imputado,
20
SEARLE, John, Speech acts: An essay in the philosophy of languge. Actos de habla, Traducción
de Luis M. Valdés Villanueva. Editorial Cátedra. Madrid 1990.
72
velando en todo momento por el respeto a los derechos fundamentales de éste 21.
Claus Roxin, señaló:
El defensor, por una parte, cumple una tarea pública, debido a que él en el contexto
fáctico hace valer la presunción de inocencia y además garantiza y vigila en sentido
jurídico la legalidad formal del proceso. El Estado tiene un interés en ambas tareas si
pretende ser reconocido como estado de derecho y el defensor sirve a este interés.22
El Ministerio Público, al acusar a una persona por alguna conducta tipificada como
delito, debe cuidar el principio de legalidad, pues es contradictorio que en vista de
velar por el orden público, viole lo establecido por el propio sistema jurídico.
Al referirse a la teoría del caso en el sistema preponderantemente acusatorio y
oral, se trata de la adecuación que debe existir entre los hechos y una norma
jurídica con base en los elementos de convicción obrados en la causa.
La teoría del caso se empieza a construir desde el primer momento en que se
tiene noticia de los hechos y se va a ir perfeccionando, en la medida en que
obtengan fuentes de prueba. Una teoría del caso bien estructurada debe ser:
sencilla, lógica, creíble y flexible.
3.1 La trilogía de la teoría del caso
En la teoría del caso, se debe contar con los siguientes elementos:
1. Hechos narrados cronológicamente.
2. Pruebas enumeradas metodológicamente.
3. Normas o hipótesis de derecho.
Los componentes de una sólida teoría del caso deben contar con estos tres
elementos, la ausencia de alguno de ellos rompe el esquema. La adecuación de
los hechos a la norma jurídico-penal y el soporte de los mismos por medio de los
elementos de convicción conforman el sistema del caso; 23pues si existieran
hechos que no son relevantes penalmente, entonces se está ante un caso de
atipicidad, o si no se tiene pruebas, el Ministerio Público no podrá formular
imputación, y por ende no podrá acusar.
21
Este debe ser el fundamento y límite de la defensa, y el Juez, desde esta perspectiva debe
estudiar y valorar su actuación. El Juez debe comprender qué persigue cada participante en su
intervención, para poder hacer una valoración más objetiva.
22 ROXIN, Claus, Pasado Presente y Futuro Derecho Procesal Penal. Traducción de Oscar Julián
Guerrero. Instituto de Estudio de Ministerio Público, Procuraduría General de la Nación. Bogotá,
Colombia, 2004, p. 41.
23 Los hechos son tomados del entorno, para luego adecuarse a la norma penal que deriva en la
resolución sancionadora o absolutoria del juzgador. Los participantes deben tener la habilidad de
construir “su verdad” de manera coherente con el mundo exterior, para derivar en su caso en un
proceso de enlace entre hechos y consecuencia jurídica.
73
Las partes comunicarán a través del lenguaje oral, la teoría del caso para
transmitir la realidad fáctica. El Ministerio Público o la defensa deberán entonces
observar las siguientes técnicas:
1. Seleccionar del mundo real los hechos relevantes a partir del criterio
normativo.
2. Escoger los medios cognitivos adecuados para establecer uno por uno los
aspectos de la realidad que interesa para el caso.
3. Diferenciar correctamente cada momento al hacer la narrativa de los
hechos.
4. Manifestar en que norma se describe cada acción.
5. Explicar los medios de conocimiento que establecerán la mecánica de esos
hechos.
3.2 El alegato de apertura
El alegato de apertura en el Juicio Oral se debe construir sobre la teoría del caso.
Es fundamental presentar los hechos al Tribunal Oral con una adecuación al tipo
penal, los elementos de convicción que demuestran los hechos y cierran con una
primera petición. Este alegato de apertura aborda tres aspectos fundamentales:
1. ¿Qué hechos ocurrieron?
2. ¿En qué norma jurídico-penal encuadran esos hechos?
3. ¿Cuál es la consecuencia jurídico penal de esa conducta?
En el sistema acusatorio, durante el debate oral, el Ministerio Público comienza
con el alegato de apertura y plantea la acusación. Posteriormente la defensa hace
lo propio.24
Las partes, atendiendo a su interés jurídico, anunciarán las pruebas de manera
metodológica para que se practiquen en ese orden, y deben dirigirse a probar
cada una de las premisas que constituyen el supuesto de hecho y de la norma
penal, con el propósito de preparar el alegato de cierre, en el que se concluye que
se pudo o no haber demostrado el hecho.
24
Ambos sujetos procesales se deben apoyar en la teoría del caso; de no hacerlo y presentarse de
manera improvisada con poca preparación del caso, traería consecuencias irreparables para la
causa, pues no se podría motivar en el Juez ese ánimo de convencimiento de los argumentos
planteados. BINDER, Alberto, Introducción al Derecho Procesal, Editorial Depalma, Bueno Aires,
1999, p. 21.
74
En el sistema acusatorio, el Tribunal Oral no puede suplir ninguna deficiencia,25
por ello el alegato de apertura debe contener todos los elementos que puedan
expresar una teoría del caso final. Respetando el principio de igualdad, el Tribunal
Oral tiene limitaciones para ordenar pruebas de oficio. Tampoco puede suplir la
adecuación de los hechos a la norma; asimismo, la narración de los hechos
tampoco puede ser modificada por el Tribunal.26
Cabe destacar que el sistema acusatorio puro tiene los siguientes puntos de
discusión:
1. El Juez, al ser un simple espectador, no podría subsanar los errores
fundamentales que las partes procesales cometan en su actuar, y por tanto,
generaría una inseguridad jurídica. De ahí que la doctrina prevé el principio
de suplencia de la deficiencia de la queja.
2. Si el Juez no ordenase las pruebas para mejor proveer, dejaría en estado
de indefensión a la parte más desprotegida, y no atendería a cuestiones de
orden público, sino a intereses particulares.
3. La estricta disposición de las partes en el proceso genera que una de ellas,
con mayor infraestructura presupuestal, pueda llevar a cabo un mayor
número de diligencias que la otra, para favorecer su interés jurídico. 27
Derivado de los anteriores puntos, se desprende la postura de que no existen
sistemas “puros” sino “preponderantes” que correspondan, ya sea en el fondo o en
la forma, con los principios fundamentales de dichos sistemas. En el caso concreto
de la reforma mexicana, aún con las modificaciones realizadas en la Constitución,
prevalecen ciertas instituciones de carácter inquisitivo, precisamente en el régimen
de excepción en materia de delincuencia organizada.
25
Principio dispositivo del proceso, tratado por ALSINA, en CONSTANTINO RIVERA, Economía
Procesal, Op. Cit., p. 70.
26 Al hacerlo estaría suponiendo acontecimientos y dejaría al azar la posibilidad de demostración
por medio de los medios de prueba.
27 El tiempo que se requiere para preparar un Juicio Oral con una correcta teoría del caso, es
mucho más comprometedor y profesional de lo que actualmente se hace en la práctica; esta es
una de las principales razones por las cuales existen varios detractores al cambio en el sistema
penal. En distintos foros del sistema acusatorio que se han celebrado en la República Mexicana,
en los cuales he tenido la oportunidad de participar, me he encontrado con jueces, defensores,
ministerios públicos, pero especialmente litigantes que se oponen al cambio, ¡Claro! a muchos de
ellos no les conviene “salir de su área de confort” pues ya tienen “el camino andado”, conocen la
mecánica, tienen los formatos en sus computadoras del despacho y sólo cambian los datos para
después, enviar a los pasantes a las audiencias, o en el mejor de los casos, prepararlas en el
trayecto de la oficina al juzgado. La realidad del cambio consiste en dedicar más trabajo y de mejor
calidad, para preparar una brillante teoría del caso, situación que les aterra. VAZQUEZ GONZÁLEZ
DE LA VEGA, Cuauhtémoc, “Hacia el cambio de paradigma en los procedimientos penales”, en
Revista Itercriminis, Tercera Época, Número 3, Enero-Febrero, INACIPE, México, 2006, p. 151.
75
3.3 El alegato de apertura de la defensa
Si las partes difieren en la adecuación de los hechos, se debe buscar el momento
para manifestar el tipo de encuadramiento que considera adecuado al caso, para
convencer y persuadir al juzgador con los argumentos de su interés.
Cuando el defensor estime insuficientes los medios de prueba del Ministerio
Público para probar la responsabilidad de su cliente, o que son pruebas ilegales o
prohibidas, estratégicamente, habiendo analizado su teoría del caso, debe buscar
el mejor momento para indicar los datos que acrediten su interés jurídico.
La defensa también puede enfocarse a plantear los hechos de otra manera distinta
a la del Ministerio Público, a fin de justificar alguna excluyente o atenuante de
responsabilidad penal, o incluso que su cliente no participó en esos hechos
probablemente considerados como delito.
Las pruebas deben ser ofrecidas y desahogadas de acuerdo a la estrategia
planteada en la teoría del caso, con la finalidad de desvirtuar el punto de
referencia tomado por el Ministerio Público.
3.4 El alegato de conclusión
El alegato de conclusión consiste en los argumentos que se presentan al final del
debate. Es la última oportunidad que tiene las partes para exponer su teoría y
crear el convencimiento en el Tribunal Oral. Cada uno de los jueces, en términos
de la sana crítica, valorará las pruebas ofrecidas, así como las conclusiones.28
Primeramente, el Ministerio Público expone los alegatos sobre la responsabilidad
del acusado con argumentos relativos al análisis de la prueba, demostrando la
adecuación de la conducta a las categorías jurídico-penales.29
Una vez concluidos los alegatos del Ministerio Público, la Defensa formulará sus
argumentos, fortaleciendo el principio de contradicción, a fin de mostrar una
propuesta de valoración de la prueba, desde el enfoque de su planteamiento; en
este sentido, se busca la no-encuadración de la conducta en las categorías
jurídico-penales.30
El alegato de conclusión, para que sea eficaz debe tener correspondencia con el
escrito de acusación (o contestación), así como con el alegato de apertura, a
efecto de tener una claridad al momento de argumentar.
28
DORANTES TAMAYO, Luis, Teoría del Proceso, 9ª Edición, Porrúa, México, 2003 p. 59.
QUINTINO ZEPEDA, Rubén, Dogmática penal para principiantes, Editorial Ma Gister, México,
2006, p. 7.
30 Durante la capacitación de fiscales y defensores en la teoría del caso, se deberá resaltar que el
alegato de conclusión no es un simple resumen de las pruebas; esto es un grave error, pues el
cierre del debate debe ser la parte mejor trabajada de la teoría del caso. FALCÓN, Enrique y Jorge
ROJAS, Cómo se hace un Alegato, Editorial Abeledo Perrot, Buenos Aires, 1994, p. 110.
29
76
3.5 Las preguntas dentro del interrogatorio
Existen diferentes clases de preguntas a utilizar en el juicio oral:
1. Narrativas: El interrogador hace una descripción detalla da de determinadas
circunstancias, y dentro de ese diálogo formula un cuestionamiento.
2. Abiertas. El interrogador realiza cuestionamientos de manera categórica,
precisa y concisa, para que el interrogado responda de manera amplia.
3. Cerradas. El interrogador formula una cuestión con el propósito de obtener
una respuesta concreta, y que no dé lugar a dudas. En el Derecho procesal
civil se llaman posiciones.
4. Seguimiento. Las preguntas tienen una seriación. Regularmente se aplica
en materia psicométrica.
4. Cuestiones que pueden plantearse en la fase oral
En el Juicio Oral se resolverán todas aquellas posiciones respecto a la declaración
de culpabilidad y la individualización judicial de la pena, a través de los medios de
prueba que deban ser desahogados.
El Tribunal Oral decidirá sobre la culpabilidad del Acusado y, si la decisión habilita
la imposición de una pena o medida de seguridad, fijará día y hora para la
prosecución del debate sobre esta última cuestión.
Para la decisión sobre la culpabilidad, regirán las normas que regulan una
sentencia.
4.1 Competencia del órgano jurisdiccional
Para que sea competente un Tribunal Oral, deben atenderse a las siguientes
circunstancias:
1. Que los Jueces Orales sean distintas personas al Juez de Control.
2. La competencia del Tribunal Oral haya sido declarada en el Auto de
Apertura de Juicio Oral.
3. Que no tengan impedimentos subjetivos que afecten la Independencia
Funcional de Juzgador.
4. Que el Tribunal Oral desconozca el asunto y que no tenga contacto con
alguna de las partes sin audiencia de la otra.
77
5. Que el Tribunal Oral cumpla con el fuero, derivado de la competencia:
materia, cuantía, grado y territorio.
En el caso de que un Tribunal Oral sea incompetente, serán nulas las actuaciones,
y podrá invocarse a través del Recurso de Casación.
Una vez presentadas las partes ante el Tribunal Oral, y hasta el pronunciamiento
judicial definitivo, no existen recursos procesales que puedan dilatar o interrumpir
el proceso.
4.2 Vulneración de alguna garantía o derecho fundamental
Si en la Audiencia de Juicio Oral se incumple con algún principio rector del
proceso previsto en el Artículo 20, Apartado A de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, el juicio será nulo y será objeto de responsabilidad en
contra del juzgador.
Cabe hacer el señalamiento que de los principios rectores del sistema penal
previstos por la Constitución, la publicidad es el único que tiene determinadas
excepciones:
En tratándose de personas menores de edad, no existe un tratamiento especial
para que éstas se mantengan estables emocionalmente en las diligencias. Uno de
los derechos fundamentales que tiene el menor de edad es precisamente su
intimidad.
No puede aplicarse el principio de publicidad procesal en sentido lato, de ahí que
se deben limitar el número de personas que intervengan en una audiencia, donde
comparecen menores de edad.
“En los casos en que se trate de un delito contra el libre desarrollo de
la personalidad, o contra la libertad sexual, o cuando en el proceso
sea ésta atacada, la audiencia tendrá lugar a puerta cerrada, sin que
puedan entrar al lugar en que se celebre más que las personas que
intervienen oficialmente en ella.
Se podrá limitar la publicidad de las audiencias, cuando vaya en
contra de la integridad física y emocional de la persona menor de
edad; donde podrán intervenir únicamente las personas con
interés legítimo, a juicio del juzgador.”
La persona menor de edad tiene derecho a que se evite su publicidad indebida,
que el proceso de difamación lo perjudique y respetándose su derecho a la
intimidad, castigando penal y civilmente a sus autores. En este caso niño o
adolescente tiene derecho a exigir la reparación e indemnización pecuniaria por sí
o por medio de sus representantes legales.
78
Asimismo, el sometimiento a constantes pruebas es improductivo y angustiante
para un niño o una niña.
La persona menor de edad, lo que suele interpretarse desde la lógica y objetividad
del “mundo adulto” como contradicción, no es tal si se lo interpreta desde la
realidad y habilidades cognitivas propias de la infancia.
La forma de procesar y transmitir información de un niño/a no es igual a la de un
adulto, y el sistema actual no contempla sus características particulares, y por lo
tanto, no es una herramienta adecuada para obtener información válida.
La repetición del testimonio, al igual que la exagerada extensión en el tiempo de
los procesos, favorece la incorporación de información nueva y la modificación de
la información existente, contaminando a su vez el recuerdo y dificultando la
credibilidad.
La intervención de la persona menor de edad deberá ser la estrictamente
indispensable, para evitar cualquier situación de incertidumbre o cansancio mental
que se le pudiera generar, por audiencias prolongadas y sin sentido.
4.3 El previo y especial pronunciamiento del Juez Oral
El previo y especial pronunciamiento del Juez Oral se hará única y exclusivamente
en tratándose de excepciones de Cosa Juzgada y Extinción de la Acción Penal, y
únicamente suspenderán los efectos de las medidas cautelares y la vista a
sentencia definitiva.
Las demás pretensiones de dilación del proceso serán improcedentes, y se
resolverán en la sentencia definitiva.
Desde el inicio de la Audiencia Principal, hasta el final, no procederá recurso
ordinario alguno, sino hasta la Sentencia Definitiva.
4.4 Causas de suspensión del Juicio Oral
La audiencia se podrá suspender por única vez y por un plazo máximo de diez
días, sólo en los casos siguientes:
1. Resolver una cuestión incidental que no pueda, por su naturaleza,
resolverse inmediatamente;
2. Practicar algún acto fuera de la sala de audiencias, incluso cuando una
revelación inesperada torne indispensable una investigación suplementaria,
siempre que no sea posible cumplir los actos en el intervalo de dos
sesiones;
79
3. No comparezcan los testigos, peritos o intérpretes, deba practicarse
una nueva citación y sea imposible o inconveniente continuar la audiencia
hasta que ellos comparezcan, incluso coactivamente;
4. Algún Juez, el acusado, su defensor, el acusador coadyuvante o su
representante, o el representante del Ministerio Público se enfermen a tal
extremo que no puedan continuar interviniendo en la audiencia; a
menos que, con excepción de los jueces y el imputado, puedan ser
reemplazados inmediatamente o el Tribunal se hubiere constituido, desde la
iniciación de la audiencia de juicio, con un número superior de jueces que el
requerido para su integración, de manera que los suplentes pasen a
integrar el tribunal y permitan la continuación de la audiencia de juicio. La
regla regirá también para el caso de muerte o incapacidad permanente de
un Juez o las partes;
5. Alguna catástrofe o algún hecho extraordinario torne imposible su
continuación. El tribunal decidirá la suspensión y anunciará el día y la hora
en que continuará la audiencia; ello valdrá como citación para todas las
partes.
La audiencia de Juicio Oral podrá suspenderse por razón de la hora, y por acuerdo
de todas las partes procesales, sin embargo deberá continuar al día siguiente.
4.5 Desahogo de los elementos de convicción y la propuesta de practicarlos
en el acto oral
La audiencia de desahogo de pruebas deberá llevarse a cabo de la siguiente
forma:
1. El Juez Presidente verificará la comparecencia de las partes antes del inicio
de la audiencia.
2. Las declaraciones de las personas se harán con grabación audiovisual.
3. Las pruebas periciales deberán prepararse con anticipación, para que los
peritos rindan su dictamen y lo ratifiquen de manera oral en la audiencia.
4. Las confrontaciones se harán inmediatamente después de la toma de
declaración a las partes y serán videograbadas.
5. Las partes podrán replicarse entre sí y objetar el contenido de las pruebas.
6. Los documentos impresos se desahogarán por su propia naturaleza, y cada
parte podrá manifestar un pequeño extracto, a fin de que quede constancia
de cada prueba.
80
7. La inspección judicial se llevará a cabo en una diligencia distinta, pero
siempre dentro del periodo de desahogo de pruebas.
Cuando a consideración del Juzgador los medios de prueba sean notoriamente
improcedentes o infundados, apercibirá a las partes para que en ese acto
justifiquen la finalidad de sus pruebas.
En la audiencia de desahogo de las pruebas se limitarán las actuaciones de los
medios de comunicación.
Los testigos presenciales están obligados a declarar con relación a los hechos
investigados, excepto las personas menores de doce años de edad. Las preguntas
que formulen las partes deberán guardar relación con los hechos investigados.
El Tribunal Oral desechará las preguntas que sean objetadas por inconducentes
para los fines del proceso legal. En todo caso el testigo dará razón de su dicho.
El testigo menor de edad declarará de viva voz, sin que le sea permitido leer
respuesta alguna. Para la obtención de su testimonio, deberán seguirse los
lineamientos que siguen:
1. Se le tomará su declaración previa exhortación para que diga la verdad de
los hechos.
2. Deberá estar asistido por su representante.
3. En los casos exigidos por la Constitución, no deberá estar presente el
Acusado.
4. La declaración deberá ser grabada por audio y video.
5. La prueba testimonial deberá ser desahogada después de la declaratoria de
la víctima u ofendido.
Sólo las partes podrán asistir a la diligencia de desahogo de la prueba testimonial,
excepto cuando el testigo sea ciego, sordo o mudo, ignore el castellano, o sea
menor de doce años de edad, casos en los cuales, el testigo deberá estar asistido
de alguna persona la auxilie.
5 Manifestaciones del acusado en la celebración de la audiencia
Después de la lectura de la acusación o resueltas las cuestiones incidentales, el
Juez Presidente dará oportunidad al propio acusado para que se exprese acerca
de los hechos a que se le dirige.
Conducirá un breve interrogatorio de identificación y le explicará, con palabras
claras y sencillas, el comportamiento concreto que se le atribuye. Luego le
81
advertirá que puede abstenerse de declarar, sin que esa decisión, por sí misma,
provoque algún indicio en su contra, y que la audiencia continuará aun si él decide
no pronunciarse sobre la acusación.
Si el acusado resuelve declarar, el Juez Presidente le permitirá que él manifieste
libremente cuanto tenga por conveniente sobre la acusación, para luego permitir el
interrogatorio del Ministerio Público, el acusador coadyuvante si lo hubiere, y del
defensor. El acusado se puede negar a contestarle al Ministerio Público y al
coadyuvante.
Cuando en la declaración o el interrogatorio se advierta que el acusado incurre en
contradicciones respecto de declaraciones o escritos anteriores, en los cuales se
hubiere observado las reglas pertinentes, se podrá ordenar la lectura de esas
declaraciones o escritos, siempre que quien interroga ponga de manifiesto las
contradicciones claramente, al tiempo de pedir su aclaración.
III. Cierre de la audiencia oral
Terminada la recepción de las pruebas, el Juez Presidente concederá
sucesivamente la palabra al Ministerio Público, al acusador coadyuvante y al
tercero civilmente demandado si los hubiere, y al defensor del imputado, para que
en ese orden, emitan sus alegatos.
Por último se le concederá la palabra al acusado si desea agregar algo más y
declarará cerrada la audiencia de juicio.
1. Conclusiones definitivas
Tanto el Ministerio Público, como las partes coadyuvantes y los defensores podrán
replicar, pero siempre corresponderá a estos últimos la palabra final. La réplica se
deberá limitar a la refutación de los argumentos contrarios que antes no hubieran
sido objeto de los alegatos. En éstos, las partes podrán incluir la solicitud de las
pruebas supervenientes.
En caso de manifiesto abuso de la palabra, el Presidente del Tribunal Oral le
llamará la atención al orador y, si este persiste, podrá limitar racionalmente el
tiempo del alegato, según la naturaleza y complejidad de los hechos en examen,
las pruebas recibidas y las cuestiones a resolver. Vencido el plazo, el orador
deberá emitir sus conclusiones.
2. Informes orales
Tanto el Ministerio Público, como las partes coadyuvantes y los defensores podrán
replicar, pero siempre corresponderá a estos últimos la palabra final. La réplica se
deberá limitar a la refutación de los argumentos contrarios que antes no hubieran
sido objeto de los alegatos. En éstos, las partes podrán incluir la solicitud de las
pruebas supervenientes.
82
En caso de manifiesto abuso de la palabra, el Presidente del Tribunal Oral le
llamará la atención al orador y, si este persiste, podrá limitar racionalmente el
tiempo del alegato, según la naturaleza y complejidad de los hechos en examen,
las pruebas recibidas y las cuestiones a resolver. Vencido el plazo, el orador
deberá emitir sus conclusiones.
3. Modificación de las conclusiones provisionales al formular las definitivas
Podrán modificarse las conclusiones provisionales en los siguientes casos:
1. Reclasificación del tipo penal, siempre y cuando verse sobre el mismo bien
jurídico tutelado.
2. Eliminación de agravantes o atenuantes de un mismo tipo penal.
3. Acuerdos reparatorios del Ministerio Público con el Acusado, refiriéndose
únicamente a la reparación del daño.
4. Emisión de conclusiones inacusatorias por parte del Ministerio Público.
IV. Acta de juicio oral
Una vez que se hayan desahogado los alegatos, y dado la palabra final al
acusado, se procede hacer un orden sistemático de las actuaciones del Juicio
Oral, para posteriormente deliberar el fallo.
El acta de juicio oral contendrá:
1. Análisis de la acusación y de la contestación por parte de la defensa.
2. Hechos acreditados y por acreditar.
3. Pruebas desahogadas en el Juicio Oral.
4. Alegatos iniciales y finales de las partes procesales.
V. La sentencia penal en un juicio oral
La sentencia es el acto procesal emitido por un juzgador, con el fin de resolver una
cuestión planteada, ya sea en el fondo o en la forma, con característica de
definitividad. 31
31
Ley que Establece el Sistema Integral de Justicia para Adolescentes del Estado de Tabasco,
Artículos 164-166.
83
Una vez clausurado el debate, el Tribunal Oral pasará a deliberar en sesión
privada. La deliberación no podrá durar más de cinco días ni suspenderse salvo
caso fortuito o de fuerza mayor. En este caso, la suspensión de la deliberación no
podrá ampliarse por más de diez días, luego de los cuales se deberá reemplazar a
los jueces y realizar el juicio nuevamente.
El Tribunal Oral apreciará la prueba según su libre convicción extraída de la
totalidad del debate, conforme a las reglas de la lógica, los conocimientos
científicos y las máximas de la experiencia; sólo serán valorables y sometidos a la
crítica racional, los medios de prueba obtenidos por un proceso permitido e
incorporados al debate conforme a las disposiciones de la ley. La duda siempre
favorece al acusado (indubio pro reo).
El Tribunal Oral resolverá por unanimidad o mayoría de votos. Los jueces podrán
fundar separadamente sus conclusiones, o en forma conjunta cuando estuvieren
de acuerdo. Las disidencias serán fundadas expresamente.
1. Contenido de la sentencia
La sentencia deberá contener:
1. La mención del Tribunal Oral, el nombre de los jueces que lo integraron y la
fecha en que se dicta; los datos generales del acusado y de las partes
intervinientes;
2. La enunciación de los hechos y de las circunstancias o elementos que
hayan sido objeto de la acusación o de su ampliación, y de la resolución de
apertura;
3. Una breve y sucinta descripción del contenido de la prueba oral, antes de
proceder a su valoración;
4. El voto de los jueces, con la exposición concisa de sus fundamentos de
hecho y de Derecho;
5. La determinación precisa y circunstanciada del hecho que el tribunal estime
acreditado;
6. La parte resolutiva, con mención de las disposiciones legales aplicadas; y
7. La firma de los jueces; pero si uno de los miembros del Tribunal Oral no
pudiere suscribir la sentencia por impedimento ulterior a la deliberación y
votación, ello se hará constar, con resumen de la opinión del juez impedido
en caso de no coincidir con las emitidas, y la sentencia valdrá sin esa firma.
La sentencia absolutoria se entenderá como pronunciamiento de la no culpabilidad
del imputado. El Tribunal Oral ordenará la libertad del acusado inmediatamente
84
desde la sala de audiencias, y la cesación de cualquier restricción impuesta
durante el proceso y, en su caso, de la aplicación de medidas de seguridad.
La sentencia condenatoria fijará las penas y se pronunciará sobre la eventual
aplicación de alguna de las medidas alternativas a la privación o restricción de
libertad. En toda pena de prisión que imponga una sentencia, se computará el
tiempo de la detención. Cuando se condene a pagar una multa, la sentencia fijará
también el plazo dentro del cual debe ser pagada. Asimismo, la sentencia
condenatoria dispondrá también el decomiso de los instrumentos o efectos del
delito o su restitución, cuando fuere procedente.
1.1 Fundamentación y motivación
De conformidad con el artículo 16 de la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos, todo acto de autoridad debe estar fundado y motivado por
escrito. La sentencia de Tribunal Oral no es la excepción.
Todo acto jurídico tiene como requisito principal, la ubicación exacta del hecho en
la realidad material, por tanto, si no se cumple con este requisito, no hay lugar a
las pretensiones invocadas.
1.2 Mecánica de hechos
En la sentencia definitiva se desarrollará la mecánica de hechos, misma que se
llevará a cabo, como sigue:
1. Se hará un análisis cronológico de los hechos, así como de las diligencias y
actuaciones practicadas.
2. Se numerarán y valorarán las pruebas que obran en autos.
3. Si los hubiere, se especificarán los hechos no controvertidos, y su
descripción se hará de acuerdo con las pruebas que obran en los autos.
4. Si los hubiere, se especificarán los hechos controvertidos, y su descripción
se hará de acuerdo con las pruebas que obran en los autos.
5. El Tribunal Oral deberá resolver conforme a los elementos de prueba que
obran en autos.
1.3 Aplicación del Derecho
La sentencia de Juicio Oral debe atender a los siguientes presupuestos de
Derecho:
1. Debe apegarse al principio de legalidad y seguridad jurídica.
85
2. Debe cumplir con los derechos fundamentales consagrados en el artículo 2º
Constitucional, protegiendo a todas las partes procesales.
3. Debe ser puntual en el análisis del delito.
1.4 El pronunciamiento judicial
El pronunciamiento de la sentencia trae los efectos que siguen:
1. Dar por terminadas las medidas cautelares.
2. En caso de sentencia condenatoria, el sentenciado quedará a disposición
de las autoridades ejecutoras, para el debido cumplimiento de las
sanciones legales.
3. En caso de sentencia absolutoria, se tendrán por concluidas todas las
medidas cautelares.
4. En otro juicio futuro, no podrá volverse a sancionar al sujeto por los mismos
hechos.
5. El expediente se archivará y no podrá ser publicado, ni se tendrá acceso a
él como información pública, excepto cuando la misma ley procesal lo
prevea.
1.5 Individualización judicial de la sanción
Para la debida individualización judicial de la Sanción Penal, el Tribunal Oral
deberá tomar en consideración:
1. En atención al valor del bien jurídico protegido: la gravedad del injusto
penal; en cuanto a la intervención del agente: la forma de autoría o de
participación; relativo a la naturaleza de la conducta: el dolo o la culpa del
agente; el grado de ejecución de que se trate; las circunstancias de tiempo,
modo, lugar u ocasión; la posibilidad que tuvo el agente de haber ajustado
su conducta a las exigencias de la norma; los medios comisivos empleados;
el comportamiento posterior del sujeto activo después del hecho; el
comportamiento de la víctima en el hecho;
2. También serán relevantes para la individualización de pena, respecto del
sujeto activo: la edad; el nivel de educación; las condiciones sociales,
económicas y culturales; los motivos que lo impulsaron o determinaron a
desarrollar su comportamiento; así como las condiciones personales,
fisiológicas y psíquicas específicas en que se encontraba el sujeto activo en
el momento de la comisión de la conducta típica; si el agente perteneciera a
un grupo étnico o pueblo indígena, se tomarán en cuenta, además, sus
usos y costumbres.
86
3. Igualmente, para la individualización de las medidas, el Tribunal Oral
deberá atender a las reglas de concurso de conductas típicas.
2 La cosa juzgada
Hay cosa juzgada cuando la sentencia causa ejecutoria.
Causan ejecutoria por ministerio de ley:
1. Las sentencias de segunda instancia.
2. Las sentencias que resuelven una queja.
3. Las sentencias que dirimen o resuelven una competencia.
4. Las sentencias que se declaran irrevocables por prevención expresa de la
ley.
5. Las sentencias que no puedan ser recurridas por ningún medio ordinario o
extraordinario de defensa.
Por declaración judicial causan ejecutoria:
1. Las sentencias expresamente consentidas por las partes o por sus
representantes.
2. Las sentencias debidamente notificadas respecto de las cuales las partes
no interpongan recurso alguno, en el término señalado por la ley.
3. Cuando alguna de las partes que haya interpuesto algún recurso, no lo
continúe en forma y términos legales, o bien se desista de dicho recurso.
El auto que declare la cosa juzgada será irrecurrible.
87
Capítulo Sexto: Viabilidad de la Justicia Alternativa en el Sistema Acusatorio
de Justicia Penal
Sumario: I. La justicia alternativa y los derechos de la víctima u ofendido. 1. El
surgimiento de la Justicia Alternativa en México. 2. Los Equivalentes Jurisdiccionales
Carneluttianos. 2.1 Autocomposición. 2.2 Composición. 2.3 El Compromiso. 2.4 La
Amigable Composición. 2.5 La Negociación. 2.6 La Mediación. 3. La Autocomposición.
3.1 Formas genuinas. 3.1.1 Desistimiento. 3.1.2 Allanamiento. 3.1.3 Transacción. 3.2
Formas afines y dudosas. 4. La conciliación. 4.1 Tipos de Conciliación. 4.2 Formas de
procedencia. 4.3 Regulación. 5. La Mediación. 5.1 Definición. 5.2 Formas de
aplicación. 5.3 Requisitos de procedibilidad. 6. La naturaleza de la cosa juzgada en los
convenios.
I. La justicia alternativa y los derechos de la víctima u ofendido
En la nueva tendencia procesal, la pretensión principal por parte de los
especialistas de la materia va dirigida al argumento de que el proceso que existe
actualmente es obsoleto por ser demasiado formal y prolongado, causando
perjuicios de carácter económico impactante para aquel que acude a “implorar
justicia” ante los órganos jurisdiccionales. En este caso, ha surgido la tendencia de
introducir las figuras de la mediación y conciliación como “medios alternativos de
resolver conflictos”, u otros que las denominan como soluciones de carácter
privado, pero tal actividad no puede realizarse de manera ajena a los tribunales
establecidos para este fin sino en forma de órganos complementarios.
Algunas disposiciones legales han incluido a la mediación como forma alternativa
de solución de conflictos, no previendo las carencias que puede llevar esta figura
si no es reforzada con otras de carácter jurídico, cuyo análisis se verá más
adelante al proporcionar la definición de “equivalente jurisdiccional”, que no dista
su naturaleza si lo comparamos con esos “medios”. En otros Estados, han hecho
diversas regulaciones, y en materia penal estas vías alternativas han sido
previstas para regular lo relativo a la reparación del daño.
Los medios alternos de resolver controversias (ahora llamado en México “justicia
alternativa”) han sido estudiados por el procesalista Milanés Francesco Carnelutti
en su libro Instituciones de Proceso Civil desde 1942, a través de los “equivalentes
jurisdiccionales”; sin embargo, en la práctica forense se había dado importancia a
las formas genuinas de la autocomposición –desistimiento, allanamiento y
transacción- y al mal llamado “Juicio Arbitral”, dejando a un lado figuras
importantes como la conciliación.
En las legislaciones procesales contemporáneas hace referencia a “medios
alternativos de resolver conflictos”, esta concepción es abstracta, por las
siguientes razones:
88
1. El conflicto es parte de la litis, es el objeto de la misma; es más propio
hablar de controversia, porque dicho término cae directamente sobre la
contienda del derecho material.
2. El concepto “medios alternativos” es muy amplio, y para denotarlos es
mejor hablar de “equivalente jurisdiccional”.
Carnelutti se pronunció al respecto:
La composición de la litis puede obtenerse también por medios distintos al proceso
civil; puesta como función de éste dicha composición, se entiende que, para
denotar tales medios, puede servir el concepto de equivalente.32
La creación de los Centros de Justicia Alternativa en México tienen su fundamento
en las relaciones internacionales que sostiene nuestro país con los Estados
Unidos, y por consecuencia, desde 1997 ha surgido la necesidad de importar
figuras extraprocesales del Derecho Inglés.
III. Los equivalentes jurisdiccionales
Entre los puntos más importantes que se pueden argumentar en el objetivo de la
mediación, en México, se encuentran los siguientes:
1. La creación de un proyecto para incrementar la efectividad de la mediación.
2. La existencia previa de los medios alternativos en el campo procesal
Mexicano.
3. Un análisis procesal de la mediación en México.
Las características de los equivalentes jurisdiccionales carneluttianos se pueden
resumir en las siguientes:
1. Son procedimientos alternos a los juicios formalmente creados por el
Código adjetivo.
2. El objeto de los equivalentes jurisdiccionales consiste en el no ejercicio de
la jurisdicción para llegar al mismo resultado: la solución de la controversia.
3. Los equivalentes jurisdiccionales tiene la misma finalidad que la jurisdicción
persigue, pero no implica que exista el ejercicio de la jurisdicción, porque en
32
CARNELUTTI, Francesco. Instituciones del Proceso Civil, Vol. I, Traducción de la Quinta Edición
Italiana por Santiago Sentis Melendo, Editorial EJEA, Buenos Aires, 1973, p. 109
89
los equivalentes no actúa el interés público en cuanto a la composición de
los conflictos, sino es el fruto de intereses privados.33
4. Los equivalentes jurisdiccionales, en su naturaleza, contiene el principio de
“economía procesal” y así evitar el exceso de trabajo en los tribunales y se
pueda alcanzar la garantía constitucional consagrada en el artículo 17 que
consiste en una “justicia pronta, completa e imparcial”.
Silvia Barona Vilar, catedrática de la Universidad de Valencia, tomando como
referencia al sistema jurídico inglés, ubicó a los equivalentes jurisdiccionales
dentro de las “Alternative Dispute Resolutions” expresando:
En el derecho extranjero es de rigor citar los movimientos anglosajones en la
búsqueda de cauces alternativos al Poder Judicial, que pueden ser no procesales ni
jurisdiccionales, procesales pero no jurisdiccionales y judiciales pero no procesales,
que sirvan a la obtención de una solución al conflicto planteado.34
De la opinión anterior se deducen tres argumentos:
El primer argumento es la necesidad de los movimientos del derecho anglosajón,
empero no es concebible del todo este punto de vista, porque la doctrina
neorromanista tiene elementos técnicos-procesales propios, además de las
siguientes consideraciones:
1. Distinta naturaleza: Sus fuentes son el precedente, las convenciones y la
costumbre.
2. Distinto desarrollo: Se refiere a la Corte formada por la Cámara de los
Lores, y los jueces en sus distintas modalidades.
3. Distintas finalidades: justicia práctica, creación del derecho.
El segundo argumento consiste en: la búsqueda de cauces alternativos al Poder
Judicial, que a su vez se divide en tres partes:
1. No procesales ni jurisdiccionales: un contrato, un convenio.
2. Procesales pero no jurisdiccionales: proceso extranjero, proceso
eclesiástico, autocomposición, autotutela, composición, conciliación,
arbitraje, mediación.
3. Judiciales pero no procesales: contumacia, medidas cautelares, medidas
de apremio.
33
CARNELUTTI, Francesco. Instituciones de Derecho Procesal Civil, Biblioteca Clásicos del
Derecho, Editorial Oxford, México, 2003, p. 16
34 BARONA VILAR, Silvia, Solución Extrajudicial de Conflictos, Editorial Tirant lo Blanch, Valencia,
España, p. 47
90
En el Derecho Anglosajón, al tener una tendencia completamente práctica y el
principio de equidad procesal antes que cualquier precedente u ordenamiento
jurídico; tiene la flexibilidad de crear múltiples formas anormales de resolver
controversias hasta llegar a crear la institución de la ADR (Alternative Dispute
Resolutions). En el Derecho procesal mexicano pretende ser introducido como
MARC (Medios Alternativos de Resolver Conflictos) o Centro de Justicia
Alternativa para resolver conflictos.
El tercer argumento consiste en que sirvan a la obtención de una solución al
conflicto planteado, que en sentido estricto son los mismos equivalentes
jurisdiccionales carneluttiano. El procesalista de Milán mencionó al respecto:
La noción de equivalente procesal se resuelve en dos hipótesis: o la litis se compone
por obra de las partes mismas, o se compone por obra de un tercero distinto del oficio
judicial.35
En otras palabras, el objeto del equivalente jurisdiccional consiste en la búsqueda
o manifestación de la voluntad de las partes en controversia respecto a un
derecho material determinado o determinable.
Los equivalentes jurisdiccionales que enumera Carnelutti son: el proceso
extranjero, el proceso eclesiástico, la autocomposición, la composición procesal y
el compromiso; sin embargo es importante destacar que el arbitraje como tal, el
mismo procesalista milanés lo excluye como medio alterno de resolver
controversia, argumentando que se encuentra regulado expresamente, sin
embargo, basta denominarlo “compromiso” para ser considerado como medio
alternativo de resolver controversias:
En la práctica, cuando las partes no logran por sí extinguir el litigio mediante renuncia
o reconocimiento ni resolverlo mediante transacción, no confía su resolución al juez
sino uno o varios particulares, que reciben el nombre de árbitros, así como se llama
compromiso el acto mediante el que se les asigna tal misión.36
Se deduce que el arbitraje es producto del compromiso, y constituye el tránsito
entre la solución contractual y el judicial. El arbitraje cuando es regulado por un
ordenamiento jurídico y existe injerencia del Estado, no se perfecciona la figura de
“equivalente jurisdiccional”.
Algunos doctrinarios consideran que la conciliación es una “figura sin vida propia”,
sin embargo analizaremos la importancia de ésta, junto con la mediación dentro de
los equivalentes jurisdiccionales, que a continuación se estudia cada forma
alternativa a la vía jurisdiccional.
35
36
CARNELUTTI, Instituciones de Proceso Civil, Op. Cit., p. 109
CARNELUTTI, Instituciones de Derecho Procesal Civil, Op. Cit., p. 30
91
2.1 Autocomposición
Actualmente, la práctica procesal mexicana enfrenta el problema de saber cuáles
son los medios alternativos idóneos para dar prontitud a los procesos y
procedimientos iniciados ante los órganos correspondientes.
Con el afán de dar celeridad a los procesos y procedimientos ventilados ante el
órgano jurisdiccional, se ha presentado el caso de que el nuevo Código de
Procedimientos Civiles para el Estado de México hizo vigente el criterio de
depuración procesal, el cual consiste en limitar los recursos y evitar los incidentes
del caso concreto en cuestión.
El citado criterio de “depuración procesal” carece de un sustento doctrinal sólido,
ya que la exposición de motivos del Código –con tendencia presumidamente
carneluttiana–, en ninguna de sus partes refiere cuáles son los principios
dogmáticos en que se sustenta la depuración procesal.
La falta de solidez del criterio de “depuración procesal” se evidencia en el
momento mismo que enfrenta severos conflictos en la actividad procesal, debido
que al prever el acortamiento de plazos a través del citado criterio de “depuración
procesal”, el legislador inadvirtió la existencia de principios procesales como lo son
la publicidad, la legalidad y la economía procesal, pues los abogados prácticos
se ven ahora más limitados en sus actuaciones; de lo anterior se desprende que
los tribunales, lejos de ventilar mayores casos en menor tiempo, en realidad se
acumulen expedientes cuya técnica procesal se encuentra en severa crisis.
De lo anterior se desprende que los equivalentes jurisdiccionales juegan un papel
trascendente en lugar de la depuración procesal. El maestro Alcalá Zamora hizo
un estudio dogmático muy profundo sobre el “feliz hallazgo del procesalista de
Milán”, y nació así un concepto esencial para la vida del Derecho Procesal: la
autocomposición.
Por autocomposición se entiende como un acto procesal que sin la mediación de
un tercero (dictador de derecho), las partes resuelven dos puntos encontrados
respecto a un derecho material.
La autocomposición como “un acto procesal” se refiere a la ubicación de un
sustento legal en el derecho sustantivo y no en el ordenamiento procesal,
propiamente dicho. No puede ser acción sino acto, porque la primera ofrece un
sentido de adjetividad, mientras que el segundo, refiere a la existencia de una
voluntad por lo menos, de manifestarse en el mundo jurídico, sin pretender hacer
válida su facultad abstracta frente a un tercero que tiene atribuciones de emitir
juicios de valor; es decir, el acto es para el derecho sustantivo, lo que la acción es
para el derecho procesal.
92
Parecería contradictorio hablar de una pretensión de carácter sustantivo en el
mundo procesal, sin embargo no es así, pues el acto procesal tiene su
fundamento en un ordenamiento de sustancia, aún con una manifestación práctica
en la dinamicidad de derecho; por ello, hasta en el mismo ordenamiento adjetivo
prevé ciertas hipótesis conciliatorias, desistimatorias o de allanamiento.
El acto procesal se refiere entonces, a la manifestación de una voluntad, por lo
menos, de dar por concluida o evitar el movimiento del ente jurisdiccional. Es
procesal porque también muestra un camino para manifestarse y resolver
controversias de manera anormal respecto a un proceso ordinario, o es un medio
alterno para llegar a ese proceso. El maestro Alcalá Zamora menciona que debe
tomarse como “excluyente en vez de equivalente del proceso jurisdiccional”; 37
además, es importante también la actuación jurisdiccional, no para la emisión de
juicios de valor, sino para ratificar la existencia de la voluntad, y de esa manera
dar por concluida formal y materialmente la controversia (cosa juzgada).
La voluntad es el requisito de fondo de la autocomposición, porque el objetivo es
dar por concluida una litis, y sin esa voluntad, no es posible hablar de una solución
a través de este equivalente jurisdiccional carneluttiano.
La voluntad se puede entender desde tres perspectivas: la voluntad causal, la
voluntad final y el error en la voluntad.
La voluntad causal es una manifestación del sujeto, que con independencia de su
intención de actuar, produce un efecto en el mundo jurídico material.
La voluntad final (intención) es una manifestación real presentada de manera
tácita o expresa, en el mundo material; de ahí que su origen se atribuye al mundo
sustantivo del derecho.
El error en la voluntad se produce al manifestar la conducta con una intención, sin
embargo, el resultado material es concebido por otros de manera distinta.
En el campo del Derecho procesal, se debe estudiar la voluntad para las acciones
y los actos manifiestos, con la finalidad de satisfacer el derecho material motivo de
la litis.
2.2 Composición
El litigio se puede extinguir por el reconocimiento o por renuncia, o bien se puede
componer por transacción incluso durante el proceso y hasta con ocasión del
cumplimiento de algún acto de éste. Nada impide que en estos casos, y por lo
37
ALCALÁ ZAMORA Y CASTILLO, Niceto, Proceso, autocomposición y autodefensa, Series
Clásicos de la Teoría General del Proceso, Editorial Jurídica Universitaria, México, 2001, pp. XVI y
33.
93
menos en el último, se hable con referencia a la ocasión del acuerdo de
composición procesal.
Un problema que será estudiando en su lugar, es el saber si demás de la
composición del litigio, la composición procesal produce también, y qué
condiciones, la extinción del proceso; o sea que, si por haberse manifestado el
acuerdo en el proceso, su eficacia se ejercita, además de sobre el litigio, sobre el
proceso. Quiero aclarar que el hecho de manifestarse el acuerdo fuera o dentro
del proceso, no hace ninguna diferencia a la naturaleza del acto.
La composición procesal, en cuanto no implique reconocimiento o renuncia, no es
más que una transacción; aun cuando el acuerdo se realice ante el juez siempre
que su contenido consista en la composición de la controversia aliquo dato aliquo
retento. Podrá suceder que, por haberse concluido ante el juez, le corresponda
además de la eficacia material, la procesal y que, por lo mismo, a la transacción
acompañe a un acuerdo procesal. Vistas así las cosas, es inconveniente construir
junto a la figura de la transacción simple, no por ello deja de ser una transacción y
que su eficacia sobre el litigio no es sino la de esta última.
Del anterior análisis, la composición procesal no aplica en el derecho mexicano
como tal, sino que siempre irá aparejada de una transacción.
2.3 El Compromiso
Se refiere a la actitud o postura que toman dos o más sujetos para constreñirse al
cumplimento de una obligación, a sostenerse en su dicho, evitar y/o solucionar
una controversia.
El compromiso es el punto de partida de todo equivalente jurisdiccional, sea
nominado o derivado. Se trata de una figura extensiva que abarca tanto un sentido
preventivo como de solución, es decir, es el fundamento del arbitraje, la
conciliación y la mediación.
Francesco Carnelutti hizo referencia que es el compromiso y no el arbitraje un
equivalente jurisdiccional. Alcalá Zamora hizo una fuerte crítica a esa afirmación y
sostiene que el arbitraje es un verdadero equivalente jurisdiccional. Cipriano
Gómez Lara atribuyó de manera indebida a Carnelutti el argumento del maestro
español.
2.4 La Amigable Composición
Consiste en fundamentar a través de la buena fe, un acuerdo verbal o escrito, que
tendrá efectos permanentes.
Carnelutti, consideró que la amigable composición se refiere a una acción
preventiva, consistente en la manifestación de conformidad de las partes respecto
94
del pacto que celebren; ya sea que lo lleven a cabo únicamente entre los
interesados o frente a terceros.
A partir de la amigable composición surgen las siguientes figuras: la composición,
el arbitraje, la negociación y el testigo en contratos privados.
2.5 La Negociación
Esta figura tiene su origen en los mercaderes de Venecia, en la Edad Media.
Roland Arazi afirmó que:
Se denomina negociación a las tratativas que llevan a cabo las partes sin la presencia
de un tercero ajeno a ellas; esto es, las partes tratan de solucionar un conflicto por sí o
por medio de apoderados y asistidas o no por otras personas que colaboran en la
negociación, aunque estas actúan con parcialidad, tratando de obtener la solución
más favorable para su representado o asistido. 38
La definición anterior es acertada en cuanto al fin que el autor propone, sin
embargo, puede también existir la figura del negociador.
2.6 La Mediación
La Mediación se refiere al procedimiento en el cual un mediador colabora con las
partes para que ellas encuentren la solución que satisfaga sus pretensiones.39
Más adelante se tratará el tema con profundidad.
3 La Autocomposición
Alcalá-Zamora dividió a la autocomposición, para un mejor estudio, en dos formas:
genuinas y afines o dudosas.40
3.1 Formas genuinas
Estas figuras tienen la característica esencial de dar solución absoluta a cualquier
controversia, mediante la manifestación de la voluntad, ya sea unilateral o
bilateralmente.
Alcalá Zamora afirmó que mirada la autocomposición desde fuera, aparece como
una expresión altruista, de renuncia a un derecho o de reconocimiento a una
obligación. Pero “…mirada desde dentro los móviles pueden ser variables, e
inclusive puede faltar la espontaneidad que debe ser requisito esencial de toda
forma autocompositiva. Entre dichos móviles tenemos la desigualdad de
38
ARAZI, Roland, Derecho Procesal Civil y Comercial, Editorial Rubinzal-Culzoni. Buenos Aires,
2002, p. 81.
39 Ibíd., p. 82.
40 ALCALÁ ZAMORA y Castillo, Niceto. Proceso, Autocomposición y Autodefensa, 2ª Edición,
Instituto de Investigaciones Jurídicas. UNAM, México 1980, p. 82.
95
resistencia económica de los litigantes, la lentitud y carestía del procedimiento, las
malas artes o las influencias de una de las partes o de su patrocinador, la
desacertada conducción del juicio, entre otras.” 41
Las formas genuinas de la autocomposición son: el desistimiento, el allanamiento
y la transacción. A continuación se realizará un análisis sistemático de cada una
de las figuras.
3.1.1 Desistimiento
El procesalista español Niceto Alcalá Zamora y Castillo, definió el desistimiento en
el sentido siguiente:
Por tal debe entenderse la renuncia a la pretensión litigiosa deducida
por la parte atacante, y, en caso de haber promovido ya el proceso, la
renuncia a la pretensión formulada por el actor en su demanda o por el
demandado en su reconvención. 42
De la anterior definición, Alcalá Zamora sostuvo dos hipótesis:
1. Primera: El desistimiento es la renuncia a la pretensión litigiosa deducida
por la parte atacante.
2. Segunda: En el proceso, el desistimiento es la renuncia a la pretensión
formulada por el actor en su demanda o por el demandado en su
reconvención.
Sin embargo, esta definición, aceptada por la generalidad de los estudiosos en
México, admite las siguientes críticas:
1. El procesalista español se apoyó en la teoría de la instancia proyectiva de
la acción y sostiene la existencia previa de una pretensión litigiosa deducida
de una parte atacante o accionante, es decir, la pretensión contiene a la
controversia. Sin embargo no es así, pues la pretensión es un elemento
esencial de la acción que se caracteriza por la intención de un sujeto para
crear una nueva situación jurídica, y, por tanto un cambio en la realidad
material.
2. Alcalá Zamora sostuvo que en el proceso existe una relación jurídica que
genera obligaciones entre las partes, argumento que se considera endeble
por tratarse de una carga que tienen las partes para actuar y no de una
obligación, por ejemplo, la contumacia.
41
42
ALCALÁ ZAMORA, citado por DORANTES TAMAYO, Op. Cit., p. 249
ALCALÁ ZAMORA y CASTILLO, Niceto. Op. Cit. Proceso, Autocomposición… p. 83.
96
3. Este autor sostiene que el desistimiento se da en la pretensión (litigiosa o
formulada), sin embargo, es necesario hacer la precisión que el
desistimiento se da en otros elementos esenciales o accesorios de la
acción.
El desistimiento consiste en una forma autocompositiva donde el sujeto que
ejercita una facultad abstracta decide renunciarla con todos sus efectos y
consecuencias.
Existen varios tipos de desistimiento, entre los cuales se enumeran los siguientes:
Desistimiento de la demanda: consiste en la renuncia expresa de las prestaciones
formuladas a través del escrito inicial. Existen abogados, en la práctica forense,
que afirman que se trata de un desistimiento de la pretensión previa al
emplazamiento.
Desistimiento de la instancia: se refiere a la renuncia que formula el sujeto para
que el juzgador deje de conocer el asunto que se le ha encomendado; antes de la
fijación de la litis. En la práctica forense este desistimiento se da aparejado de la
elusión de turno.
Desistimiento de la acción: se produce cuando la parte accionante renuncia a
todos los elementos de la facultad ejercitada.
Desistimiento de la ejecución: consiste en que una vez otorgadas las prestaciones
al actor, y extinguida la acción, el beneficiado decide renunciar al nuevo derecho
material adquirido.
3.1.2 Allanamiento
Alcalá Zamora y Castillo definió al allanamiento de la siguiente forma:
… como el reconocimiento y sumisión de la parte atacada a la
pretensión litigiosa contra ella dirigida.43
De la afirmación anterior, únicamente basta hacer las siguientes precisiones:
1. Por parte atacada debe entenderse al sujeto que tiene la carga procesal de
someterse o reaccionar respecto de las prestaciones de la parte contraria.
2. El allanamiento, opera tanto para la pretensión litigiosa, como para los
demás elementos de la acción.
Existen diversos tipos de Allanamiento, los cuales se pueden clasificar de la
siguiente forma:
43
Ibíd., p 85.
97
1. En cuanto a los elementos de la acción se encuentran: el reconocimiento de
la competencia, el sometimiento a instancia y el reconocimiento de la
capacidad de la parte contraria.
2. En cuanto al contenido de la demanda: puede ser total o parcial.
3. En cuanto a la estructura de las pretensiones: puede ser de prestaciones,
de hechos, de derecho, con todas sus combinaciones.
3.1.3 Transacción
De acuerdo con el artículo 2944 del Código Civil Federal:
La transacción es el contrato por medio del cual las partes, haciéndose
reciprocas concesiones, terminan una controversia presente o
previenen una futura.
Es necesario hacer la precisión de que la transacción no es un contrato, sino un
convenio en sentido amplio.
Alcalá Zamora y Castillo44, hizo una clasificación de la transacción, argumentando
que la reciprocidad no quiere decir igualdad en los sacrificios; refiere la existencia
de una transacción ciento por ciento, una transacción-desistimiento y una
transacción-allanamiento. Esta clasificación admite las siguientes críticas:
Primero: La transacción de bienes disponibles no admite la lesión.
Segundo: La magnitud de los sacrificios no significa renuncia o reconocimiento de
las concesiones; ya que en este caso se estaría frente a una figura genuina.
Tercero: En la transacción, el consentimiento de las partes implica una disposición
para solucionar o evitar una controversia.
Para identificar los actos jurídicos que pueden ser transigibles, es necesario
recurrir a la naturaleza jurídica del objeto material del convenio que se sostiene; es
decir identificar la disponibilidad para constreñir.
Los objetos materiales de la transacción, se dividen en:
1. Bienes jurídicos disponibles, los convenios que se deriven de este tipo de
bienes, tienen efectos perentorios, es decir, la voluntad de las partes se
manifiesta lisa y llanamente y, permanece de manera definitiva.
44
Citado por DORANTES TAMAYO, Op. Cit., p. 251.
98
2. Bienes jurídicos no disponibles o indisponibles, los cuales a su vez se
dividen en absolutos y relativos. Cuando son bienes jurídicos no disponibles
absolutos, no pueden ser objeto de transacción y, en tratándose de bienes
jurídicos no disponibles relativos, los convenios que se deriven tendrán
efectos preventivos; cuidando siempre el orden público y el interés social.
3.2 Formas afines y dudosas
Dentro de las figuras que pueden dar por terminada una controversia, sin ser
figuras autocompositivas autónomas, se enumeran las siguientes:
a) La retractación en los juicios por calumnia e injuria.
b) El desistimiento espontáneo de la tentativa y el arrepentimiento activo.
c) El consentimiento de la víctima.
d) La confesión.
e) La consignación.
f) La renuncia a los actos de juicio.
g) La caducidad.
h) Los hechos que impiden la continuación del proceso.
i) Confusión de derechos.
j) Muerte.
4. La Conciliación
El procesalista español Leonardo Prieto-Castro definió a la conciliación de la
siguiente forma:
Es un procedimiento no jurisdiccional, aunque intervengan en el, por
razones de conveniencia, un Juez del orden civil o del orden laboral, por
el que se intenta que las partes entre las que existe discrepancia o
disceptación lleguen a una avenencia o convenio evitador del proceso,
que, en otro caso, sería objetivamente necesario.45
De la anterior definición se desprenden las siguientes características:
45
PRIETO-CASTRO Y FERRANDIZ, Leonardo, Derecho Procesal Civil, 5ª Edición, Tecnos,
Madrid, s/f, p. 418.
99
a) Es un procedimiento no jurisdiccional, o equivalente, como ha referido
Carnelutti.
b) Aunque intervengan en él, un Juez del orden civil o del orden laboral. Esta
expresión es híbrida, pues el procesalista omite hacer referencia a la figura
del secretario conciliador, o el conciliador extraprocesal.
c) Por el que se intenta que las partes. El verbo rector “intención”, refiere a la
existencia de dos partes procesales que tienen en común una controversia
o contención.
d) Entre las que existe discrepancia o disceptación; es decir, los sujetos
contendientes exigen el otorgamiento de una pretensión al órgano
jurisdiccional.
e) Lleguen a una avenencia o convenio evitador del proceso. Esta es la parte
esencial de la conciliación, y el producto de esta figura, adquiere la
característica de cosa juzgada.
f) Que, en otro caso, sería objetivamente necesario.
Para hacer indispensable al proceso, se requieren los siguientes requisitos:
1. La existencia de una controversia sobre un derecho con interés público.
2. La falta de acuerdo o negociación.
3. La lesión, consagrada en el código civil.
4. La violación a disposiciones legales.
5. La disposición de bienes jurídicos que no están al alcance de los
particulares.
Los colombianos se han pronunciado respecto de la conciliación en el siguiente
sentido:
... se ha entendido por la doctrina la conciliación como un medio no judicial de
resolución de conflictos mediante el cual las partes entre quienes existe una diferencia
susceptible de transacción, con la presencia activa de un tercero conciliador, objetivo
e imparcial, cuya función esencial consiste en impulsar las fórmulas de solución
planteadas por las partes o por él mismo, buscan la forma de encontrar solución y
superar el conflicto de intereses existente.46
46
Sentencia 17/93 de la Corte Constitucional de Colombia, citada por MARTÍNEZ CABALLERO,
Alejandro, “Constitución Política de Colombia”, Bogotá, Legis, s/f, p. 231.
100
La definición es acertada, pues contiene los elementos esenciales, sólo basta
precisar que existen diversos tipos de conciliación, los cuales haré referencia en
las subsecuentes páginas.
Juan Montero Aroca citó a Jaime Guasp para tomar postura respecto de la
conciliación, en los siguientes términos:
Proceso de cognición especial por razones jurídico procesales, por el que se tiende a
eliminar el nacimiento de un proceso principal o ulterior, también de cognición,
mediante el intento de una avenencia o arreglo pacífico entre las partes.47
La definición anterior, admite las siguientes críticas:
1. El abogado mediador Luis Octavio Vado Grajales48 criticó la
heterocomposición de la conciliación que se desprende del concepto
anterior.
2. Asimismo, hizo referencia "...la autocomposición no implica por si la no
intervención de un tercero; por obra de las partes, no por obra de dichos
terceros, los cuales, en el mejor de los casos, se limitan a proponer una
solución, es decir, no están supra partes, sino inter partes”49
3. Juan Montero Aroca ubicó a la conciliación como jurisdicción voluntaria,
situación impropia para el sistema mexicano.
4. Por último, la conciliación no es, ni puede ser, un proceso de cognición,
sino que se trata de un simple procedimiento, en ocasiones, sin formalidad.
4.1 Tipos de Conciliación
De lo anterior se deduce que existen diversas clases de conciliaciones, de
acuerdo con Montero Aroca y Vado Grajales:
2. Preprocesal, o antes del proceso. Actualmente se presenta en algunos
centros de justicia alternativa que existen en distintas entidades federativas.
3. Extraprocesal, o alterna al proceso.
4. Intraprocesal, o dentro del proceso, la cual fue incluida por primera vez en
el Distrito Federal, en 1996 al adicionar un artículo 272 A al Código de
Procedimientos Civiles para el Distrito Federal.
47
GUASP, Jaime, citado por MONTERO AROCA, Juan, Estudios de Derecho Procesal, Librería
Bosh, Barcelona, 1981, p. 196.
48
VADO GRAJALES, Luis Octavio, Concepto e historia de la conciliación, en
http://www.uv.es/~ripj/10conc.htm. consultado el 31 de octubre de 2006.
49 Ídem.
101
Esta diferenciación es importante, porque en el último caso se trata de un
auténtico acto dentro del proceso. Pero tratándose de las dos primeras
clasificaciones, cabe dividirlas en dos vertientes:
1. Obligatoria, que es exigida como una etapa procesal, que en la práctica
forense mexicana se presenta en la Audiencia Previa y de Conciliación,
consagrada prácticamente en todos los Códigos de Procedimientos Civiles
en México.
2. Voluntaria. Este tipo de conciliación puede estar consagrada en las Leyes
de Justicia Alternativa, en algunos Estados del país.
4.2 Formas de procedencia
La conciliación procede en todo acto donde el derecho material se refiera a bienes
jurídicamente disponibles.
Los penalistas ubican este aspecto de negociación a través de la figura del
consentimiento de la víctima en el siguiente sentido:
1. Cuando se trate de bienes jurídicos disponibles, el consentimiento excluirá
al tipo penal.
2. En los casos de bienes jurídicos indisponibles, la actitud de la víctima
generaría una causa de justificación, es decir, una exclusión de la
antijuridicidad.
Los puntos anteriormente referidos tienen un impacto directo en la figura de la
conciliación, pues la única limitante para hacer uso de esta figura procesal, es que
el acuerdo no vaya en contra del orden público o de la ley.
4.3 Regulación
La conciliación se encuentra regulada en el Código de Procedimientos Civiles, en
la mayoría de las entidades federativas, así como en las leyes de justicia
alternativa. Se trata de una figura de reciente incorporación expresa, a pesar del
estudio de esta figura por parte de Francesco Carnelutti.
Es importante hacer mención que la conciliación puede no estar regulada, pero los
efectos que surte, será aparejada con la cosa juzgada.
Asimismo, existen diversas dependencias administrativas de gobierno que utilizan
a la conciliación como forma esencial de funcionamiento, y por pronunciar
algunas, refiero las siguientes:
1. La justicia cívica.
102
2. Las conciliaciones en la CONDUSEF.
3. La actividad de la PROFECO.
4. Los acuerdos de la Comisión Nacional de Arbitraje Médico.
5. Unidades de Atención contra la Violencia Familiar
6. Las Comisiones de Derechos Humanos.
Asimismo, con el nuevo sistema de justicia penal, lo que se pretende es que la
conciliación sea más extensa: tanto a nivel ministerial como jurisdiccional.
5 La Mediación
La mediación encuentra una limitación muy importante para la eficacia de los
medios alternativos a la vía jurisdiccional, porque en la realidad no basta con
apoyar en la comunicación, sino también es necesario la orientación y la visión de
un tercero imparcial que emita su punto de vista y sea un factor con mayor
participación en la solución de la controversia.
5.1 Definición
Vado Grajales respecto de la mediación se prounció:
El mediador es un tercero que intenta comunicar a las partes entre sí, por propia
iniciativa o por la de las partes o la de otro tercero; en caso de lograr la comunicación,
propone medios de solución aceptables para las partes y puede, en consecuencia,
lograr el acuerdo de éstas sobre el punto de discrepancia. 50
De la expresión anterior, se deducen las diferencias entre la mediación y la
conciliación:
1. La mediación es facultativa para las partes, la conciliación puede serlo o ser
obligatoria.
2. La mediación es extraprocesal, la conciliación puede ser procesal o no.
3. El resultado de la mediación es un simple acuerdo entre las partes, el
resultado de la conciliación puede ser un convenio, allanamiento o
desistimiento que se homologa a una sentencia judicial.
4. El mediador no es, necesariamente, un perito en derecho, mientras que el
conciliador si debe serlo, o, al menos, tener conocimientos mayores que el
normal de las personas.
50
VADO GRAJALES, Op. Cit. Concepto e historia…
103
5. El mediador no regula necesariamente la juridicidad de las propuestas, en
tanto que el conciliador analiza y controla la licitud de las proposiciones.
Para Fernando Flores García, el mediador es un simple particular, designado por
las partes; considera que si el acuerdo se logra en base a la propuesta del mismo,
entonces se trata de una heterocomposición; si se debe el arreglo a una
transacción, se trata de una autocomposición bilateral, si a un allanamiento o
desistimiento, se conforma una autocomposición unilateral.51
5.2 Formas de aplicación
En el nuevo sistema procesal penal, la audiencia de conciliación se puede realizar
hasta antes de que se dicte la resolución definitiva, aunque durante las fases
preliminar e intermedia servirá como medio de terminación de conflictos, en tanto
que en la fase de juicio oral, en aquellos asuntos de interés público, sólo surtirá
efectos alternativos en materia de reparación del daño.
La mediación se puede iniciar:
1. De oficio.
2. A Instancia de la víctima o del ofendido.
3. A propuesta por el Ministerio Público; o bien,
4. A propuesta por el Juez de Control.
Requisitos de procedibilidad
El acuerdo derivado de la mediación debe cumplir con los requisitos siguientes:
1. Que la reparación del daño quede plenamente garantizada.
2. Que el acuerdo sea autorizado por el Juez, y conste por escrito; y,
3. Que el Juez determine, en caso procedente, las medidas de orientación y
supervisión que deban aplicarse al imputado, así como los plazos y las
condiciones del cumplimiento.
51
FLORES GARCÍA, Fernando. Ponencia presentada en el XV Congreso Mexicano de Derecho
Procesal el día 7 de mayo de 1997; Ver. Medios compositivos de los litigios civiles, XV Congreso
Mexicano de Derecho Procesal, Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM, Instituto
Mexicano de Derecho Procesal, México, 1998, p. 140
104
6 La naturaleza de la cosa juzgada en los convenios
Si el imputado cumpliera con todas las obligaciones contenidas en el acuerdo,
entonces, el Juez dictará la terminación del procedimiento, y ordenará su archivo
definitivo.
En caso de incumplimiento de las obligaciones fijadas en el acuerdo, el juicio
continuará a partir de la última actuación que conste en el expediente.
El acuerdo autorizado por el Juez tendrá el carácter de título ejecutivo únicamente
en lo relativo a la reparación del daño, dejándose a salvo los derechos de la
víctima o del ofendido para hacerlo valer ante los Tribunales competentes.
105
Bibliografía Recomendada por el Autor
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de la Justicia Penal.
110
111
Anexo 1. Cuadro desarrollado del Proceso Penal Acusatorio
Integración del Proceso Penal Acusatorio
Fase Preliminar
Carpeta de
investigación
Periodo
Judicial de
Investigación
Fase Intermedia
Periodo de
preparación
de
Juicio
Oral
Juicio Oral
Control de
Garantías
Fase Preliminar
Vinculación
a proceso
Noticia
Criminal
Integración de la Carpeta de investigación
1. Noticia
Criminal
Denuncia
Querella
Acuerdo de
Inicio
Policía Judicial
2. Oficios al equipo investigador
Servicios Periciales
3. Análisis de la escena de los hechos
4. Levantamiento, aseguramiento y embalaje de indicios
112
5. Establecimiento de la Teoría del caso
a)
b)
c)
Orden cronológico de los hechos
Pruebas que integran la carpeta
Pruebas de perfeccionamiento
6. Entrevistas y fe pública de los objetos y personas
No ejercicio
Archivo Provisional
Criterios de Oportunidad
Ejercicio de la Acción
7. Acuerdo de determinación
Solicitud para la formulación de la imputación
Con detenido
* Flagrancia
* Caso urgente
Sin detenido
* Orden de Aprehensión
* Orden de comparecencia
* Orden de presentación
* Citación
Sustanciación del Control de Garantías
Con detenido
Sin detenido
1. Prestación de las partes
Juez
Ministerio Indiciado
Público
2. Indiciado con defensor
Si (Continua la audiencia)
No Se suspende
Continúa con asignación
de defensor
Oficio a la Defensoría
pública
113
3. Calificación de legalidad de detención
MP Argumenta la
legalidad.
Defensa Contra
argumenta
Juez Resuelve
sobre la Legalidad
No es Legal
 Flagrancia
 Caso urgente
Regresa al MP
Libertad de
reservas de Ley
Si es legal
Continúa la
audiencia
Solicitud de citación sin
detenido
Sin Detenido
Solicitud de
formulación
de imputación
 Orden de aprehensión
 Orden de Comparecencia
Presentación
 Citación
Una vez ejecutada la orden o la citación, continúa con los pasos 1 [presentación
de las partes], 2 [presencia de defensor], y 4 [lectura de Derechos] en
adelante en cuanto al Control de Garantías señalados en este cuadro.
4. Lectura de derechos al Indiciado
Juez se asegura
que el imputado
entienda
Indiciado escucha
los Derechos constitucionales
y procesales
114
5. Audiencia de Formulación de la Imputación
MP Formula
 Narra Cronológicamente
los hechos.
 Anuncia las pruebas de
la carpeta de
investigación
 Probable hipótesis de
Derecho
Imputado
Entiende
Defensa
Argumenta
Juez da por
formulada la
imputación
6. Declaración preliminar del Imputado
No
Continua
la audiencia
Si
 Confiesa: Proceso Abreviado
 Reconoce y acuerdo reparatorio: Suspensión del
Proceso de
Prueba.
 Niega los hechos
7. Discusión sobre el periodo para resolver la situación jurídica del imputado.
 En ese momento
Vista a la
Defensa
 72 hrs
 144 hrs
Vinculación
definitiva
Vinculación Provisional
8. Vinculación Provisional
MP solicita
Medida Cautelar
Provisional
Defensa
Argumenta
10
Juez Resuelve
115
9. Desahogo de Pruebas en Fase Preliminar
Pruebas anticipadas del Ministerio Público
MP
Ofrece
Defensa
Juez Resuelve
Argumentada
 Objeta
 Acepta
Se desahoga la prueba
Defensa
MP
Se tiene por
desahogada
Pruebas de la defensa para Contra- Argumentar la Formulación de la
Imputación
Defensa
Ofrece
MP
 Objeta
 Acepta
Juez Resuelve
Se desahoga la prueba
MP
Defensa
Se tiene por
desahogada
10. Vinculación definitiva a Proceso.
MP solicita
 Narra hechos
 Pruebas
 Hipótesis de
Derecho
Defensa
Argumenta
Juez resuelve
sobre la
vinculación
Datos que establezcan la
existencia del hecho
Probable
Comisión
Participación
en su comisión
Si
continúa
No
Auto de libertad por
falta de elementos
Se regresa para
integrar la
Carpeta
116
Sin Medida Cautelar
Vinculación a proceso
Con Medida Cautelar
11. Discusión sobre la Medida Cautelar
Defensa
contradice y
propone
MP
propone
Juez
Resuelve
12. Discusión sobre el Periodo Judicial de la Investigación
MP
Propone
Defensa
contradice y
propone
Juez
Resuelve
13. Peticiones Finales de las Partes:
 Copias
- Por escrito
- De la audiencia
 Oficios
 Promociones
Periodo Judicial de la Investigación




Intervenciones
Cateos
Entrevistas
Peritajes




Reconstrucciones
Confrontaciones
Inspecciones
Aseguramientos
117
Al concluir el periodo Judicial de la Investigación:
MP
* Sobreseimiento
* Suspensión del proceso a
prueba
* Proceso abreviado
* Formulación de la Acusación
Fase Intermedia
Formulación de
Acusación
Auto de Apertura
de Juicio Oral
1. Presentación del Escrito de Acusación del Ministerio Público.
 Pretensiones: Vincular a la persona a juicio oral, y las sanciones probables
 Hechos, narrados cronológica y sistemáticamente.
 Pruebas: enumeradas en el orden que se pretenden desahogar
 Hipótesis de Derecho: Es necesario establecer un análisis minucioso del
comportamiento típico, antijurídico y culpable, así como las formas de
intervención delictiva y los grados de ejecución del hecho.
 Puntos petitorios: peticiones formales y materiales.
118
2. Defensa recibe la acusación y contesta.
No contesta
Sentido inacusatorio
Pero se queda sin pruebas para Juicio Oral
(no pierde el contra-interrogatorio)
 Confiesa
 Reconoce y acuerdos reparatorios
 Defensas y excepciones
Si contesta
Proceso Abreviado
Suspensión del Proceso a
Prueba
3. Debate sobre las defensas y excepciones
Defensa
invoca
MP
Argumenta
Juez
Resuelve
Cabe destacar que las excepciones perentorias de cosa juzgada y extinción de la
acción penal, también pueden invocarse en la fase de Juicio Oral.
4. Ofrecimiento de pruebas del Ministerio Público
Defensa
 Objeta, refuta
 Acepta
MP Ofrece
Juez resuelve sobre
la admisión
5. Ofrecimiento de pruebas de la Defensa
Defensa
Ofrece
MP
 Objeta, refuta
 Acepta
6. Acuerdos Probatorios
MP
Defensa
Juez
Resuelve
Juez resuelve sobre
la Admisión
119
Los acuerdos probatorios recaen sobre los siguientes elementos:
 Pruebas admitidas.
 Ubicación de hechos no controvertidos, los cuales quedaran fuera de la
Litis.
 Ubicación de hechos controvertidos que serán Objeto de Prueba en Juicio
Oral.
 Hechos ya probados o notorios.
 Toma de Postura.
7. Auto de Apertura de Juicio Oral.
 Fecha y hora de Juicio Oral
 Lista de Pruebas admitidas y el orden en que se desahogarán en Juicio
 Acuerdos Probatorios
 Puntos no controvertidos
 Puntos acreditados.
Con el pronunciamiento del Auto de Juicio Oral, concluyen los beneficios por la
confesión y la suspensión del proceso a prueba.
Periodo de preparación de Juicio Oral
 Citación a las partes, testigos, peritos
 Preparación de pruebas
120
Fase de Juicio Oral
Alegato de
Apertura
Sentencia.
1. Presentación de las partes




Secretario
Jueces
Presidente
Vocal
Ministerio Público (víctima)
Acusado
Defensa
2. Verificación de la Asistencia de las Partes y de los Sujetos Procesales (testigos,
peritos, intérpretes)
3. Alegato de Apertura del Ministerio Público
4. Alegato de Apertura de la Defensa.
5. Lectura de Acuerdos Probatorios.
6. Desahogo de las pruebas de la Ministerio Público.
El MP
Desahoga
La defensa
contrainterroga
El Juez tiene por desahogada
la prueba
7. Desahogo de las pruebas de la Defensa.
La defensa
Desahoga
El MP
contrainterroga
El Juez tiene por desahogada
la prueba
121
8. Declaración del Acusado en Tribunal Oral
El MP
interroga
La defensa
El Juez tiene por desahogada
contrainterroga
la declaración del Acusado
9. El Juez da por cerrado el Debate y abre el periodo de Alegatos
10. La Ministerio Público ofrece Alegatos Finales
11. La Defensa ofrece Alegatos Finales
Absolutoria
Acaba
12. Deliberación de la sentencia.
Condenatoria
13. Audiencia de la Individualización Judicial de la Sanción Penal
MP
Solicita
Defensa
Argumenta
Tribunal
Resuelve
Resolución acerca de la Reparación del Daño
MP
solicita
Víctima
solicita
14. Lectura de sentencia
Defensa
Argumenta
Tribunal
Resuelve
122
Anexo 2. Recursos Procesales
Recursos Procesales
Apelación
Casación
Revisión
Revocación
Uni Instánciales
Aclaratoria
Bi Instánciales
 Medidas de Gravamen
Medidas de
Impugnación
 Acciones de impugnación
 Acciones de Nulidad
Reconocimiento
de Inocencia
Incidente de nulidad de
actuaciones
 Otros medios que no constituyen
recursos
Recursos Procesales
¿Cuándo Procede?
Apelación
efecto devolutivo
Fase
preliminar
Autos
Fase
Intermedia





No se suspenden las
actuaciones
Legalidad de la detención
Negativa de Aceptación de la Prueba Anticipada
Auto de Vinculación a Proceso
Medida Cautelar Impuesta o Negada
Control de la Negativa de otorgamiento de la providencia
Precautoria para la formulación de la Imputación
 Negativa de Admisión de
pruebas
 Defensas y Excepciones
 Sobreseimiento del asunto
123
¿Cómo se Interpone el recurso de apelación?
Recurso de
Apelación
En el mismo momento del Auto
Tres días posteriores a la Audiencia
Cuando el imputado se va:
 Suspensión de Proceso de
Prueba
 Proceso Abreviado
El recurso queda sin materia
Juez de
control
Testimonio de
Apelación
 Grabación
 Actuación por
escrito
Notifica al
Tribunal de
Alzada
Notifica a la parte contraria
Se fija fecha de “Audiencia de vista”
1. Presentación de las partes
(48 hrs)
Magistrado
Parte
Apelante
No asiste
Deserción del
Recurso
Resolución
Recurrida queda
firme
2. Formulación de Agravios
Apelante
Parte contraria
(Interesada)
Magistrado
Resuelve
Da por presentado
los agravios
3. Resolución del Magistrado
(En ese momento) o dentro de los 3 días siguientes
4. Peticiones finales de las partes
Si...
Parte
Interesada
No asiste
Si...
Constancia
Pierde el Derecho de
contestar Agravios
124
Recurso de Casación
 Sentencia de Juicio Oral
Procede
Efectos
 Tribunal Oral
 Individualización Judicial de la sanción
penal
 Nulidad de Sentencia
 Nulidad de Juicio Oral y Sentencia
El recurso de casación
se queda sin materia:
 Solicitud de beneficio
preliberacional
 Pago de Reparación
Recurso de casación
Proceso de
Individualización
Judicial de la pena
 Lectura de sentencia
 5 días siguientes
Casación en contra de
resolución de Tribunal Oral

Forma testimonio

Actuación por
escrito
Video
vide
¿Quiénes pueden
Interponer casación?
 Ministerio Público
 Víctima/ o ofendido (constituido como
coadyuvantes)
 Sentenciado
vide
Tribunal de Alzada
Notifica las partes
interesadas
Audiencia de vistas
(5 días)
125
“Audiencia de Vistas”
1. Presentación de las partes
Magistrado
Parte
Recurrente
No Asiste
Si…
Desierto el Recurso
Si
Parte
Interesada
No Asiste
Si
Constancia
Resolución
Queda Firme
Pierde derechos de
contestar Agravios
2. Formulación de Agravios
Parte Recurrente
Por parte
Interesada
Magistrado
Resuelve
3. Resolución del Magistrado en la casación contra el proceso de Juicio Oral.
Nulidad de sentencia
Regresa al Tribunal Oral
Dicte una nueva
Resolución
Nulidad de Juicio Oral
Remite el Auto de
Apertura de Juicio Oral
Nuevo Tribunal Oral
Juicio Oral
Jueces
distintos al
Tribunal Oral a
quien se le
nulificó el juicio
126
Causas en que se nulifica la sentencia:
1. Violara, en lo que atañe el fondo de la cuestión debatida, un derecho
fundamental o la garantía de legalidad.
2. Carezca de fundamentación y motivación.
3. Cuando el Tribunal no se manifieste respecto a la reparación del daño
(siempre y cuando se le haya pedido).
4. Se haya tomado en cuanta una prueba ilícita que transgreda en el resultado
de la resolución.
5. No se haya respetado el sentido de congruencia de la sentencia.
6. Cuando la sentencia hubiese sido contradictoria en oposición de otra
sentencia basada en autoridad de cosa juzgada (Acción refleja de la cosa
juzgada)
7. Al apreciar la prueba no se hubiesen observado las reglas de la sana crítica,
de la experiencia o de la lógica, o se hubiesen falseado el contenido de los
medios de prueba
8. Cuando la acción penal esté extinguida.
Causas en las que se debe anular el Juicio Oral:
1. Cuando la transmisión de la audiencia se violen Derechos Fundamentales
reconocidos por la Constitución o por Tratados Internacionales.
2. Cuando la sentencia haya sido pronunciada por el Tribunal incompetente o
que no se garantice su imparcialidad.
3. Cuando la audiencia de Juicio Oral hubiere tenido lugar en ausencia de
alguna parte procesal fundamental.
4. Cuando se hubiese violado el derecho de defensa o contradicción.
5. Cuando el Juicio Oral se hubieren violado los principios de publicidad,
oralidad y concentración del Juicio.
127
Anexo 3. Procedimientos Penales Especiales del Sistema Acusatorio
Fase Preliminar
Carpeta de
Investigación
Juicio Oral
Auto de Apertura a
Juicio Oral
Control de
Garantías
Criterios de Oportunidad




Fase Intermedia
 Proceso abreviado
 Suspensión del proceso a prueba
Acción penal privada
Procedimientos de Inimputables
Actor civil en proceso penal
Civilmente demandado
Criterios de Oportunidad
 Social
 Multi e Interdisciplinario
Criterios de
Oportunidad
Facultativos
(Discrecionales)
 Preventivo
Carpeta de
Investigación













Política criminal
Seguridad publica
Psicología criminal
Sociología criminal
Victimología
Criminología
Penología
Trabajo social
Pedagogía
Trabajo a favor de un núcleo social
Prohibición de manejar objeto peligroso
Asistencia a centros de prevención de adicciones
Prohibición de concurrir a determinados lugares
 Legislativo
Limites a los criterios de oportunidad:
Cuando se afecta el orden público o intereses de la
víctima
128
Proceso Abreviado
Procede desde la Declaración
Preliminar del Imputado hasta el
Auto de Apertura del Juicio Oral.
 Requisitos
 Datos que establezcan la existencia del hecho
Comisión
 Probable
Participación en su comisión
 Confesión (Calificada Indivisible)
Proceso
Abreviado
 Beneficios
 Limitantes
 Reducción de la sanción penal, excepto la reparación del
daño
 Preliberacionales
 La resolución definitiva es inimpugnable
(Excepto individualización judicial de la pena)
 Procedimiento
del Proceso
Abreviado
Declaración del
Imputado
 Lectura de Derechos y
Beneficios
 Ratificación de la Declaración
 Pruebas pendientes
Audiencia
principal
Acusación final
del MP
defensa
argumenta
Deliberación
Individualización Judicial de la sanción
MP
Defensa
Juez Resuelve
Lectura de sentencia
129
Suspensión del Proceso Penal a Prueba
¿Cuando Procede?
Declaración Preliminar, hasta el Auto
de Apertura a Juicio Oral
Requisitos
 Bien Jurídico disponible
Consentimiento
conformidad
 Robo
 Allanamiento
 Estupro
 Bienes Jurídicos indisponibles
Culposo
Consentimiento
Suspensión
del proceso
a prueba
justificante
Homicidio
Eutanasia
 Acuerdo reparatorio o restitutorio
Hechos
Reconocimiento Derecho
Pretensiones
“No es confesión”
 Personalísimo
 No goce o haya gozado de la
suspensión
 Generales
 Narración de los hechos
 Acuerdo reparatorio
o restitutorio
Contar
No contar
 Reconocimiento
 Convenio
Juez
Resolución
 Convenio reparatorio
 Providencia precautoria
 Advertencias/ Causas de revocación de la
suspensión del proceso de la prueba
 Duración de la suspensión del proceso a
prueba
Reciprocas concesiones de las partes
Preventiva
 Providencia Precautoria
Económica
130
“Causas en las que procede la revocación de la suspensión del proceso
de la prueba”
 Que el sujeto cometa un tipo penal doloso
 Cuando el imputado incumpla con el acuerdo reparatorio o restitutorio
 Cuando el imputado incumpla con alguna medida precautoria impuesta
Acción Penal Privada
1. Que se trate de bienes jurídicos disponibles cuyo tipo penal se persiga
por querella
2. Cuando el indiciado haya incumplido algún acuerdo que se haya llevado
a cabo en el Ministerio Público Conciliador
Tramitología Procesal
1. Presentación de las partes
Acción
Penal
Privada
Si trae defensa...
Denunciante
Juez
Denunciado
No trae defensa
Indiciado
Se suspende
Denunciante Ministerio
Si
(Asesor Jurídico) Público
No
Defensoría publica
2. Lectura de derechos al denunciante
 No pena privativa de libertad
 No prisión preventiva
3. Formulación de la imputación--Juez
resuelve
Como se lleva a cabo
Momento 1.
El interesado presenta su denuncia ante el juez de
control
Momento 2.
El juez gira oficio al Ministerio Publico, para ver si
tiene interés jurídico
Denunciante
Imputado
Entiende
Defensa
Argumenta
4. Declaración Preliminar
No confiesa
Si declara
Al momento
Confiesa - Resolución
Reconoce- Acuerdos
Desconoce
5 Días
5. Ofrecimiento y administración de pruebas
6. Audiencia principal de desahogo de pruebas
7. Sentencia
131
Procedimiento para Inimputables
Momento 1.
Momento 2.
Momento 3.
Ejecución del Hecho
Inimputables
Sustitución de
proceso
Inimputables
Juez de Control
Se lleva acabo ante
el Juez Ejecutor
Inimputables
Juez de Control
O Tribunal Oral
C
Delito T
A
C
 Imputabilidad
Procedimientos de imputables
Imputabilidad
 Imputabilidad
Disminuida
 Acciones libres en su causa
Proceso Ordinario
 Imputabilidad en desarrollo
Proceso Adolecentes
 El Fundamento de las medidas de seguridad es el Injusto Penal
 El fundamento de la pena es el “Delito”
1. Presentación de las partes
MP
Procedimiento para
inimputables
Defensor
(Representación Dirección General y Prevención de Readaptación Social)
2. Ministerio Público formula Imputación
MP
Defensa
Argumenta
Juez
Resuelve
3. Determinación de Medida de Seguridad Preventiva
Institución
MP
Defensa
Juez
Tutor
Resuelve
132
Justicia Alternativa
Justicia Alternativa
Esenciales
 Proceso extranjero
 Proceso
eclesiástico
 Composición
 Autocomposición
 Compromiso
 Conciliación
 Autotutela
Autoridad Administrativa
Justicia
Alternativa
Autoridad Jurisdiccional
Equivalentes
Jurisdiccionales
Derivados
 Mediación
 Amigable
composición
 Negociación
 Arbitraje
 Suspensión del
proceso a prueba
 Ministerio Público
 Centros de Justicia Alternativa
 Juez
 Conciliador adscrito al Juzgado
 Auto compositiva (partes)
 Heterocompositiva ( 3ro ajeno al Litigio)
Litigio: Conflicto de intereses cualificado por la pretensión de uno de
los interesados y la resistencia del otro.
Accionante
Pretencioso
Re accionante
Defensas
Excepción
Acción
procesal
Procesal
La justicia alternativa tiene como objeto evitar el proceso
jurisdiccional, pero resolver la litis
133
Justicia Alternativa Administrativa
Laboral
PROFECO
CONDUSEF
CONAMED
CONCILIACION
1997: Primer centro de Justicia Alternativa dependiente del Poder Judicial
(Quintana Roo)
Centros de Justicia Alternativa
 Civil – Mercantil
 Familiar
 Penal
Dependen del Consejo de la Judicatura sin embargo se han
regulado a través de:
 Ley
 Reglamento
 Reglas de operación
La forma correcta de regular un Centro es la Ley, pues el principio de
legalidad es un único límite a la función Jurisdiccional
Los Centros de Justicia Alternativa en México conocen de:
 Mediación
 Conciliación
Tiene como objetivo:
Acurdo reparatorio o
restitutorio
Con característica de
cosa juzgada
134
Justicia Alternativa Jurisdiccional
Inicia el Proceso
Jurisdiccional
Fase de
conciliación
Suspende
el proceso
Acuerdo de
las partes
Suspensión
del proceso
a prueba
No se cumple
el acuerdo
Continúa
el proceso
No hay
acuerdo
Terminación
del proceso
Se cumple el
acuerdo
Continúa
el proceso
judicial
Justicia
Alternativa
 Pre procesal
Por la etapa procesal
Centro de Justicia Alternativa
 Intra procesal
 Post procesal (Ejecución)
135
Anexo 4. Evaluación en materia de Derecho Procesal Penal Acusatorio
Preguntas:
1. La norma como un precepto jurídico imperfecto sólo se refiere a:
a)
b)
c)
d)
Una laguna en la norma o en el Derecho.
Un deber ser
La falta de necesidad para aplicar la norma respecto de la sociedad
La organización social
2. Refiera cuál es la única forma que existe para limitar la función jurisdiccional:
a)
b)
c)
d)
Los medios de impugnación
Los acuerdos del Consejo de la Judicatura
La recusación
La legislación
3. Refieren la comparación de dos ejemplos cuando estos son semejantes en
muchos aspectos, y al final sólo se mencionará un aspecto especifico
a)
b)
c)
d)
Argumentos por analogía.
Argumentos de autoridad
Argumentos sobre causa y efecto.
Argumentos deductivos.
4. Argumentos en los que la verdad de sus premisas garantiza la verdad de sus
conclusiones.
a)
b)
c)
d)
Argumentos acerca de las causas.
Argumentos inductivos.
Argumentos deductivos.
Argumentos por analogía.
5. Sistema de signos cuyos significantes y significados se interrelacionan dentro
de las estructuras que forman
a)
b)
c)
d)
Lengua
Lenguaje
Idioma
Comunicación
136
6. Representación mental de las cosas, y es la forma más sencilla del
pensamiento humano:
a)
b)
c)
d)
Concepto
Definición
Elementos
Juicio
7. Ciencia abstracta que tiene como objeto el análisis formal de los argumentos o
también y más concisamente, como teoría formal del razonamiento:
a)
b)
c)
d)
Epistemología
Deontología
Lógica
Gnoseología
8. Es toda proposición que se identifica con la partícula "si...entonces" y consta de
antecedente, implicador y consecuente, y a la fórmula final se le llama implicación
a)
b)
c)
d)
Conjuntiva.
Disyuntiva.
Condicional.
Bicondicional.
9. Indique cuál oración consiste en una proposición universal negativa.
a)
b)
c)
d)
Ninguna confesional no se puede obtener por los policías
Ninguna confesional es prueba plena
La confesional no es prueba plena
La confesional es indivisible
10. La sentencia será verdadera sólo cuando ambas variables proposicionales
sean verdaderas:
a)
b)
c)
d)
Disyunción.
Negación.
Conjunción.
Condicional.
11. Componente del sistema que consiste en que un opuesto binario margina,
relega o excluye a su antagónico, y éste a su vez, se lleva un signo del dominante:
a)
b)
c)
d)
Categorías.
Equilibrio
Autopoiesis
Centro
137
12. Significa aplicar sistemáticamente los argumentos para llegar a una postura
imparcial de los hechos:
a)
b)
c)
d)
Raciocinio
Mecánica de hechos
Argumentación
Silogismo
13. Tipo de razonamiento que se obtiene a partir de una sola proposición:
a)
b)
c)
d)
Inferencia inmediata
Inferencia mediata
Disyuntiva
Conjuntiva
14. Falacia más común en la argumentación jurídica, que consiste en opinar con
datos aislados y concatenados a fin de formar una visión propia, aparentemente
acertada.
a)
b)
c)
d)
Ad hominem
Ad Hoc
In personam
Datos insuficientes
15. Consta de dos juicios, premisas (premisa mayor y premisa menor), en los que
se comparan tres términos, de cuya comparación se obtiene un nuevo juicio como
conclusión.
a)
b)
c)
d)
Silogismo
Juicio conjutivo
Falacia
Sofisma
16. Serie de preguntas que se dirige a una persona que se inculpa:
a)
b)
c)
d)
Interrogatorio
Entrevista
Declaración ministerial
Informe
17. ¿Cómo se llama una conducta típica y antijurídica pero no culpable, que otras
veces agrupa un desvalor de acción y un desvalor de resultado?
a)
b)
c)
d)
Delito
Cuerpo del delito
Injusto penal
Imputación objetiva
138
18. Cuando se intenta que alguien acepte una afirmación o haga algo apelando
para ello a la amenaza del uso de la fuerza.
a)
b)
c)
d)
Ad baculum
Ad hominem
In personam
Ad Hoc
19. Refiera cual es el centro del sistema penal:
a)
b)
c)
d)
Delito
Acción
Conducta
Ley penal
20. Mencione cual es prefijo de una proposición particular positiva:
a)
b)
c)
d)
Todo
Ninguno
Alguno
El
21. Autor que sostiene: la conexión más relevante entre el discurso práctico
general y el jurídico no se encuentra en la coincidencia estructural de las reglas y
formas de la argumentación, sino más bien en la necesidad de argumentos
prácticos generales en el marco del discurso jurídico.
a)
b)
c)
d)
Habermas
Bobbio
Alexy
Ihering
22. Con esta expresión se comprende tanto la referencia a la situación de una
norma en el texto legal (concepto sistema externo de Larenz) como la referencia a
la relación lógica o teleológica de una norma con otras normas, fines y principios.
a)
b)
c)
d)
Argumento comparativo
Argumento sistemático
Argumento dialéctico
Argumento deductivo
139
23. La aplicación de argumentos analógicos se aplican en materia penal en el
campo de:
a)
b)
c)
d)
Penas
Medidas de seguridad
Enjuiciamiento
Ningún caso
24. Es aquel procedimiento argumentativo por el que si una norma predica una
solución normativa para un supuesto existen razones para justificar que también
se de esa solución normativa a otro supuesto “con mayor razón”.
a)
b)
c)
d)
A fortiori
Maiore ad minus
Tolleno tollens
Ponendo ponens
25. Es el estudio de derivar una generalización o una ley a partir de observaciones
a)
b)
c)
d)
Razonamiento deductivo
Razonamiento inductivo
Razonamiento analógico
Razonamiento comparativo
26. Formas verbales que no se recomienda utilizar en redacción de escritos, por
significar dos acciones simultáneas al mismo tiempo, y puede prestarse a falacias
de datos insuficientes:
a)
b)
c)
d)
Verboides
Adverbios
Participios
Gerundios
27. Forma propuesta para valorar las pruebas, para evitar un prejuzgamiento:
a)
b)
c)
d)
Orden cronológico de la presentación de las pruebas
Confrontación una a una de los elementos de convicción
Valorar primero las pruebas del denunciante y luego las del denunciado
Otorgar validez probatoria plena a las actuaciones ministeriales
140
28. Tipo de decisiones que no permitió el sistema causalista:
a)
b)
c)
d)
Político-criminales
La presunción del dolo
Determinaciones de la probable responsabilidad
Político-criminológicas
29. La interpretación válida de la ley penal es:
a)
b)
c)
d)
La interpretación doctrinal
La interpretación judicial
La que realiza el legislador
La que realiza el defensor
30. El precepto de la norma penal, se corresponde con
a)
b)
c)
d)
La conducta
El mandato o la prohibición de la conducta
La omisión
La culpabilidad del acto
31. Señale cuál es el fin de la lógica como ciencia.
a)
b)
c)
d)
Estudiar los pensamientos
Estudiar las formas mentales
Facilitar el raciocinio correcto y verdadero
La estructura correcta de las ideas
32. Estudia las condiciones para que un pensamiento sea correcto. Se subdivide
en el estudio de la idea, del juicio y del raciocinio.
a)
b)
c)
d)
Lógica material
Lógica formal
Lógica cuantificacional
Lógica matemática
33. Es el elemento que capta algo, que se posesiona con su mente de las
características de un ser:
a)
b)
c)
d)
Objeto
Sujeto
Ser vivo
Juez
141
34. Es el contenido captado en la facultad cognoscitiva y que se refiere a un
objeto:
a)
b)
c)
d)
Definición
Categoría
Opuesto binario
Representación
35. Es la operación por la cual un sujeto obtiene representaciones internas de un
objeto:
a)
b)
c)
d)
Método científico
Conocimiento
Representación
Simple aprehensión
36. Tipos de pensamientos estudiados en lógica:
a)
b)
c)
d)
Concepto, juicio y raciocinio
Término, proposición y argumentación
Modus ponendo ponens y tollendo tollens
Premisas y conclusiones
37. Es la operación mental que da como resultado una idea:
a)
b)
c)
d)
Dennotación y connotación
Juicio
Raciocionio
La simple aprehensión
38. Es la expresión externa (oral o escrita) de una idea:
a)
b)
c)
d)
Palabra
Término
Definición
Concepto
39. Es el conjunto de notas o características que contiene una idea. Es la esencia
misma contenida, pero desarrollada de sus diferentes notas o elementos:
a)
b)
c)
d)
Simple aprehensión
Comprehensión de ideas
Argumento
Falacia
142
40. Si se comparan dos ideas (I1 e I2) se puede inferir que por sus relaciones
mutuas son:
a)
b)
c)
d)
Innatas, directas, indirectas, discursivas y arbitrarias
Trascendentales, universales, particulares, singulares y colectivas
Contradictorias, contrarias e idénticas
Claras, exactas y distintas
41. Son conceptos supremos, cuyo conjunto abarca toda la realidad. Se
comprende como elementos o partes de un sistema:
a)
b)
c)
d)
Opuestos binarios
Categorías
Estructura jerárquica
Género
42. Es una operación consistente en mencionar las diferentes especies contenidas
en un género. Se parte de un todo universal y se obtienen partes llamadas clases
o especies
a)
b)
c)
d)
Categorización
Análisis
Sistematización
La clasificación
43. Partes o elementos de un juicio y de la proposición:
a)
b)
c)
d)
Sujeto, objeto y razón
Sujeto, verbo, predicado
Premisa mayor, premisa menor y conclusiones
Inferencias mediatas e inferencias inmediatas
44. Son categorías jurídico-penales, de acuerdo a la jerarquía que debe cumplir
todo sistema.
a)
b)
c)
d)
Conducta, típica, antijurídica y culpable
La acción y el Injusto penal
El cuerpo del delito y la probable responsabilidad
Las penas y las medidas de seguridad
45. Capacidad que tiene un sistema para asimilar o repeler un nuevo elemento
que pretende introducirse a dicho sistema.
a) Autopoiesis
b) Opuestos binarios
c) Centro
143
d) Equilibrio
46. Significa aplicar sistemáticamente los argumentos para llegar a una postura
imparcial de los hechos:
a)
b)
c)
d)
Raciocinio
Mecánica de hechos
Argumentación
Silogismo
47. Procedimiento mediante el cual un comunicador facilita el diálogo entre las
partes que tienen un conflicto entre sí:
a)
b)
c)
d)
Negociación.
Conciliación.
Amigable composición.
Mediación.
48. Significa dejar a un lado las cuestiones incidentales y recursos, para resolver
todo el asunto en una sola sentencia:
a)
b)
c)
d)
Concentración.
Unidad de autos.
Celeridad.
Depuración.
49. Facultad abstracta que tiene todo sujeto para incitar a una autoridad, y que
ésta le otorgue una pretensión, con independencia de la existencia del derecho
material:
a)
b)
c)
d)
Jurisdicción.
Acción.
Instancia.
Capacidad.
50. Elemento esencial del derecho concreto de la acción, que indica la
exclusividad de ejercer pretensiones por parte del titular del derecho material:
a)
b)
c)
d)
Presupuesto procesal.
Pretensión declarativa.
Pretensión de protección.
Legitimación de actuar.
144
51. Indique en qué consiste el acatamiento de las resoluciones judiciales:
a)
b)
c)
d)
En la perpetuidad de la resolución.
En la aplicación de medidas cautelares.
En la certeza jurídica que otorga al gobernado.
En la ejecución fáctica.
52. Refiera cuál es el punto de referencia entre el proceso de cognición y el
proceso de ejecución:
a)
b)
c)
d)
La sentencia definitiva
La cosa juzgada
El juicio de garantías
La recurribilidad de las resoluciones
53. Causas de suspensión a prueba del proceso penal acusatorio:
a)
b)
c)
d)
Debido al acuerdo conciliatorio de las partes
Por recusación al juzgador
Por falta de alguna de las partes procesales en la audiencia principal
Cuando el Ministerio Público Especializado promueva el desistimiento
54. Atribuciones de la función fedataria del órgano jurisdiccional.
a)
b)
c)
d)
Certificación, valoración y conducción.
Publicación, acuerdos y conducción.
Certificación, acuerdos y otorgamiento de publicidad
Valoración y publicación.
55. ¿En dónde se encuentra fundamentada la función de los órganos
jurisdiccionales?
a)
b)
c)
d)
En la Ley Procesal
En la Ley Orgánica del Poder Judicial del Estado de México
En la Constitución Política del Estado de México
En la ley de Ejecución de Sanciones
56. Mencione cuáles son los principios que deben seguirse para la creación de las
normas procesales:
a)
b)
c)
d)
Legalidad, culpabilidad e independencia
Principios técnicos y principios políticos del proceso
Principios procesales
Procedimiento legislativo
145
57. Se refieren a las personas o grupos de poder que pueden ejercitar actitudes
coercitivas sobre el juzgador para que resuelva en un determinado sentido, y
afecten su independencia funcional:
a)
b)
c)
d)
Factores psicológicos
Factores sociales
Factores políticos
Factores económicos
58. La función jurisdiccional, que implica la declaración de tutela de un derecho
material, ya sea por reconocimiento, ordenamiento de ejecución o
desconocimiento, debe consagrar una garantía, menciónela
a)
b)
c)
d)
El principio del interés superior del niño
La efectividad de las resoluciones jurisdiccionales
La garantía de seguridad jurídica
La garantía de igualdad
59. Es el sujeto a favor de quien o contra del cual se dice el Derecho en una
controversia, y concurre en juicio, teniendo algún interés jurídico en juego,
disputándose la titularidad del mismo o reclamando una determinada prestación
de otro sujeto.
a)
b)
c)
d)
Parte procesal
Quejoso
Tercero perjudicado
Agraviado
60. Actuación con la cual inicia la etapa intermedia del sistema acusatorio:
a)
b)
c)
d)
Formulación de la imputación
Formulación de la acusación
Citación para la formulación de la imputación
Periodo judicial de la investigación
61. Recurso extraordinario que procede contra las sentencias definitivas, por
presentarse una prueba plena superveniente que destruye los efectos de la cosa
juzgada:
a)
b)
c)
d)
Apelación
Casación
Revisión forzada
Acciones de impugnación
146
62. Figura procesal del sistema acusatorio que sustituye al auto de admisión de
pruebas de las partes:
a)
b)
c)
d)
Acuerdos probatorios
Auto de apertura de juicio oral
Auto de vinculación a proceso
Alegato de apertura de juicio oral
63. Facultad consistente en que la ley solo posibilita la realización de
determinadas conductas en aras del cumplimiento de los fines del proceso,
mediante la concreción practica de los principios que lo inspiran.
a)
b)
c)
d)
Facultad sancionatoria
Facultad conminatoria
Facultad decisoria
Facultad ordentoria
64. Requisito esencial de procedencia para exigir la reparación del daño.
a)
b)
c)
d)
Que exista sentencia ejecutoriada
Que exista una conducta culpable
Que exista un daño material
Basta con acreditar la antijuridicidad del hecho
65. Indique cuál es una facultad sancionatoria en cuanto al sujeto pasivo del
proceso:
a) Revocación de medida cautelar por incumplir con las obligaciones
procesales.
b) El desechamiento de elementos de convicción.
c) La nulidad de actuaciones pronunciada por el tribunal de alzada.
d) La imposición de medidas de seguridad.
66. Formas por las cuales una resolución adquiere las características de cosa
juzgada:
a)
b)
c)
d)
Por declaración judicial y por ministerio de ley.
Por la imposibilidad de recurrir.
Por pronunciamiento del tribunal aquo.
Por la revisión de la resolución a cargo del tribunal aquem.
147
67. Órgano creado exprofesamente para juzgar un caso específico, y una vez
sometida y dirimida la controversia a su consideración, desaparece:
a)
b)
c)
d)
Tribunal Especializado
Tribunal Especial
Tribunal Único
Tribunal Unitario
68. Conjunto de actos regulados por las normas jurídicas, las cuales determinan
los órganos del Estado, las partes, formalidades, términos y procedimientos,
mediante los cuales el Estado realiza la función jurisdiccional:
a)
b)
c)
d)
Juicio de control constitucional
Proceso
Juicio de garantías
Equivalente jurisdiccional
69. Causa de revocación de la suspensión del proceso a prueba:
a)
b)
c)
d)
Por sobreseimiento de la causa
Por la confesión del imputado
Por acuerdos reparatorios y restitutorios
Por la comisión de un nuevo tipo penal doloso
70. Criterios que tienen por objeto el control de la regularidad de los actos
procesales y, en especial, los realizados por el tribunal, principalmente a través de
sus resoluciones:
a)
b)
c)
d)
Medios de impugnación
Acciones de nulidad
Teoría general de la impugnación
Recursos procesales
71. Señale las fases procesales del sistema penal acusatorio:
a)
b)
c)
d)
Investigación, juicio y resolución
Carpeta de investigación, control de garantías, intermedia y juicio oral
Fase preliminar, fase intermedia y juicio oral
Investigación judicial, sujeción a proceso, y proceso principal
72. Fase procesal en donde se lleva a cabo los acuerdos probatorios:
a)
b)
c)
d)
Fase intermedia
Fase preliminar
Control de garantías
Juicio oral
148
73. Indique quienes son las partes procesales que integran la trilogía
investigadora:
a)
b)
c)
d)
Acción, jurisdicción y proceso
Accionante, reaccionante y juzgador
Ministerio Público, víctima e inculpado
Ministerio Público, policía y servicios periciales
74. Indique el valor de la prueba anticipada.
a)
b)
c)
d)
Prueba plena
Ningún valor
Prueba complementaria
Indicio fundado
75. Momento procesal oportuno para que un juez de control se pronuncie sobre
una competencia por declinatoria:
a)
b)
c)
d)
Etapa preliminar
Auto de vinculación a proceso
Etapa intermedia
Auto de apertura de juicio oral
76. Indique una diferencia entre parte y sujeto procesal.
a)
b)
c)
d)
El interés jurídico
Por los actos procesales que llevan a cabo
La personalidad
Por el objeto del pleito
77. Mencione los tres elementos que integran la teoría del caso:
a) Ubicación de hechos no controvertidos, concatenación de los hechos
controvertidos con los elementos de prueba y toma de postura
b) El hecho circunstancial, las hipótesis de derecho y las pruebas para
acreditarlo
c) Hechos circunstanciales, la teoría jurídica y el análisis de los elementos de
la teoría jurídica
d) Análisis cronológico de los hechos, numeración de los elementos de prueba
e identificación de hechos no controvertidos
78. Refiera cuales son los caracteres que deban tomarse en cuenta para la
aplicación de un criterio de oportunidad.
a) Provisionalidad, instrumentalidad, flexibilidad y contingencia
149
b) Tipo penal de querella, pena innecesaria e irracional e irrelevancia del bien
jurídico
c) Acuerdos reparatorios, medidas preventivas, bienes jurídicos disponibles y
penas alternativas
d) Carácter social, multi e interdisciplinario, preventivo y legislativo
79. Indique cual es la autoridad facultada para aplicar los criterios de oportunidad.
a)
b)
c)
d)
Solo el Ministerio Público
El Ministerio Público y el Juez de Control
El Juez de Control
El funcionario del Centro de Justicia Alternativa
80. Indique la diferencia principal que existe entre el perdón del ofendido y la
suspensión del proceso penal a prueba.
a) Ninguna diferencia
b) Uno es del sistema mixto y otro exclusivo del sistema acusatorio
c) El perdón del ofendido es para tipos penales de querella, y la suspensión
del proceso a prueba es para tipos penales oficiosos
d) La extinción de la pretensión punitiva
81. Indique una facultad ordenatoria en cuanto al proceso en sí mismo.
a)
b)
c)
d)
Exigir la observancia del principio de oralidad
Ejecutar medidas de apremio
Acordar conforme a lo invocado por las partes
Suplencia de la queja
82. Indique que es una facultad conminatoria.
a)
b)
c)
d)
Posibilidad de imponer sanciones
Libertad para apreciar libremente la prueba
Dirigir el proceso conforme a lo señalado por la ley procesal
Es la capacidad para ejecutar sus propias resoluciones.
83. Señale una facultad decisoria respecto a los elementos de convicción.
a)
b)
c)
d)
Valoración de la prueba conforme a parámetros legislativos
Apreciación directa de la prueba
La prueba para mejor proveer
Libre valoración de la prueba
150
84. Es el principio procesal que no rige en el sistema acusatorio, cuyo significado
es: el mismo juez que conoce es quien resuelve.
a)
b)
c)
d)
Principio de inmediatez
Principio de identidad
Principio de inmediación
Principio de congruencia
85. Indique cuales son los elementos de la acción procesal.
a)
b)
c)
d)
La capacidad, la pretensión, la instancia y el objeto del pleito
La pretensión punitiva, las sanciones y las pruebas
La capacidad, la pretensión y la sanción
La pretensión, la instancia y la sanción
86. Indique el momento procesal oportuno donde se ejercita en amplio sentido la
acción procesal penal.
a)
b)
c)
d)
Formulación de la acusación
Formulación de la imputación
Vinculación a proceso
Auto de apertura de juicio oral
87. Indique cual es la finalidad que tiene la formulación de la imputación
a)
b)
c)
d)
Someter a una persona a investigación
Someter a una persona a proceso
Someter a una persona a medidas cautelares personales
Someter a una persona a una sanción penal
88. Indique el momento procesal oportuno en donde el Ministerio Público puede
solicitar muestras biológicas al imputado.
a)
b)
c)
d)
En ningún momento
En la carpeta de investigación
En la fase preliminar
En el periodo judicial de la investigación
89. Refiera cual es la duración del periodo judicial de la investigación en aquellos
tipos penales cuya pena no exceda de dos años.
a)
b)
c)
d)
Cuatro meses
Diez meses
Dos meses
Dos años
151
90. Indique una diferencia que existe entre el Tribunal Oral y el Juez de
Resolución.
a) Es lo mismo
b) El tribunal oral es quien conoce de la prueba y el juez de resolución emite
sentencia
c) Tribunal Oral colegiado y el Juez de Resolución es unitario
d) El juez de resolución es el presidente del Tribunal Oral
91. Indique cuando procede el recurso de apelación en la fase preliminar, de
conformidad con el ante proyecto del código de procedimientos penales para el
Estado de México.
a)
b)
c)
d)
Al momento de dictarse la resolución impugnada o dentro de los cinco días
Cinco días
Tres días
Diez días
92. Caso en el que únicamente el Ministerio Público puede interponer el recurso
de apelación.
a)
b)
c)
d)
Contra la legalidad de la detención
Contra el Auto de Plazo Constitucional
Contra la negativa de pronunciamiento respecto a la reparación del daño
Contra la negativa de otorgamiento de providencia precautoria, en
tratándose en proceso sin detenido
93. Indique cuando concluye la subfase denominada Carpeta de Investigación:
a)
b)
c)
d)
Auto de vinculación a proceso
Solicitud de medida cautelar
Con la solicitud para la formulación de la imputación
Orden de aprehensión
94. Indique el momento procesal oportuno en donde se le da lectura de derechos
al indiciado, cuando se trate de un control de garantías con detenido.
a)
b)
c)
d)
Al momento de ser detenido
Después de la calificación de la detención
Después de formular imputación
Al momento de la declaración preliminar
152
95. Tipo de pruebas que puede desahogar la fiscalía en la etapa preliminar.
a)
b)
c)
d)
Ninguna
Prueba preconstituida
Pruebas preparadas
Prueba anticipada
96. Señale la figura jurídico-procesal que sustituyo a la probable responsabilidad.
a)
b)
c)
d)
Probable comisión o probable participación en su comisión
Datos que establezcan la existencia del hecho
Hecho punible
Probable realización
97. Principio de Derecho Sustantivo consistente en “nadie responde por el solo
resultado causado, es necesaria la acreditación del dolo o la culpa del autor”, que
debe argumentarse al momento de formular imputación.
a)
b)
c)
d)
Principio de lesividad
Principio de culpabilidad
Principio de proporcionalidad
Principio de legalidad
98. Figuras estructurales de Ministerio Público que deben implementarse en nuevo
sistema de justicia penal para un eficaz funcionamiento en la procuración de
justica.
a)
b)
c)
d)
Investigador, Auxiliar y Conciliador
Investigador y Adscrito
Investigador, Inspector y Conciliador
Investigador, Auxiliar y Adscrito
99. Medida cautelar en cuanto a los bienes que dan origen a la extinción de
dominio:
a)
b)
c)
d)
Prisión preventiva
Embargo
Aseguramiento de los bienes
Decomiso
100. Mencione las características principales que debe cumplir toda medida
cautelar para que sea eficaz:
a)
b)
c)
d)
Provisionalidad, instrumentalidad, flexibilidad y contingencia
Verosimilitud del Derecho invocado, peligro en la demora y contracautela
Autonomía, eficacia, oportunidad
Legalidad, eficacia y contingencia
153
101. ¿Qué significa la autonomía de las providencias cautelares?:
a) Que las medidas subsisten por sí mismas, independientemente del proceso
de cognición
b) Que son de origen administrativo, no jurisdiccional
c) Las providencias cautelares son independientes de la sanción penal a
ejecutar
d) Las decreta el Juez con independencia de haber iniciado el proceso de
cognición
102. Medida cautelar en cuanto a las personas que se encuentra reservada para
tipos penales de delincuencia organizada.
a)
b)
c)
d)
El arraigo
El cateo
La intervención de comunicaciones
El aseguramiento
103. Mencione la nomenclatura de los jueces que integran el Tribunal Oral.
a)
b)
c)
d)
Juez instructor y jueces suplentes
Presidente, secretario, vocal y suplentes
Presidente, secretario y vocal
Presidente, auxiliar de sala y suplente
104. Con que acto procesal debe coincidir el alegato de apertura pronunciado por
el fiscal:
a)
b)
c)
d)
Con el escrito de acusación
Con los acuerdos probatorios
Con el Auto de Vinculación a Proceso
Con el Auto de Apertura de Juicio Oral
105. Mencione que tipo de defensas y excepciones pueden ser invocadas en juicio
oral
a)
b)
c)
d)
Ningún tipo
Cosa juzgada y la extinción de la acción penal
Previo y especial pronunciamiento
Las perentorias
154
106. Forma en que debe realizarse los cuestionamientos en un interrogatorio o
contrainterrogatorio.
a)
b)
c)
d)
Categóricas en sentido positivo
Sugestivas
Absolución de posiciones
Interrogatorio directo
107. Recurso procesal que procede contra actos y determinaciones del tribunal en
el Juicio Oral:
a)
b)
c)
d)
Ninguno
Casación
Apelación
Revisión
108. Con que actos procesales deben coincidir los alegatos de clausura de la
defensa.
a)
b)
c)
d)
Alegato de apertura y las pruebas
Contestación del escrito de acusación, alegato de apertura y pruebas
Con las pruebas desahogadas en el juicio oral
Escrito de acusación, alegato de apertura y pruebas
109. Tipo de pruebas que se pueden desahogar en la audiencia de la
individualización judicial de la sanción.
a)
b)
c)
d)
El monto de la reparación del daño
Ficha sinalégtica
Supervenientes
Ninguna
110. Recurso procesal que
procedimiento abreviado:
a)
b)
c)
d)
procede contra
la
sentencia definitiva
Ninguno
Casación
Apelación
Revisión
111. Requisito fundamental para la procedencia del proceso abreviado.
a)
b)
c)
d)
Confesión calificada divisible
Confesión calificada indivisible
Confesión por absolución de posiciones
Confesión lisa
del
155
112. En qué momento procesal se puede promover la suspensión del proceso
penal a prueba.
a)
b)
c)
d)
En la Carpeta de Investigación
Desde la Declaración Preliminar hasta el Auto de Apertura a Juicio Oral
En el Periodo Judicial de la Investigación
En las etapas: preliminar e intermedia
113. Termino máximo de duración de la suspensión del proceso penal a prueba.
a)
b)
c)
d)
Dos años
Un año
Seis meses
Cuatro meses
114. Causa por la que se revoca la suspensión del proceso penal a prueba.
a)
b)
c)
d)
Incumplimiento de Acuerdo Reparatorio
Por otro tipo penal culposo
Por extinción de la pretensión punitiva
A petición de la víctima u ofendido
115. Auto que pone fin a la suspensión del proceso penal a prueba por haber
cumplido todos y cada uno de los requisitos señalados por el juez.
a)
b)
c)
d)
Auto de sobreseimiento
Auto de apertura de juicio oral
Auto de vinculación a proceso
Auto de revocación de suspensión de proceso a prueba
116. Recurso procesal que procede contra la negativa del proceso abreviado:
a)
b)
c)
d)
Ninguno
Casación
Revisión
Apelación
117. Tipo de sanciones penales en donde no procede beneficio alguno dentro del
proceso abreviado:
a)
b)
c)
d)
Sanciones disciplinarias
Sanciones privativas de libertad
Sanciones económicas
Sanciones pedagógicas
156
118. Beneficio penitenciado que tiene el imputado colaborador.
a)
b)
c)
d)
Extinción de la sanción penal
Reducción de la pena hasta una tercera parte
Conmutación de la reparación del daño
Reducción de la pena hasta dos terceras partes.
119. Acto procesal que impide la procedencia del proceso abreviado:
a)
b)
c)
d)
Auto de Vinculación a Proceso
Auto que califica la legalidad de la detención
Auto que ratifica el escrito de acusación
El auto de apertura a juicio oral
120. Tipos de acciones penales que existe en la Teoría General del Proceso
a)
b)
c)
d)
Pública, privada, particular y popular
Rescisoria, restitutorias y sancionatorias
Revocatoria, declaratoria y ordenatoria
Pública y privada
121. En qué caso el Ministerio Público puede subrogarse en la acción penal
privada:
a)
b)
c)
d)
En ningún caso
A petición de la víctima
Cuando el querellante es menor de edad
Cuando el querellante deja de actuar
122. Tipo de medidas cautelares que son improcedentes en la acción penal
privada:
a)
b)
c)
d)
Reales
Personales
Prisión preventiva
Asegurativas
123. Ante quien se lleva la acción penal privada:
a)
b)
c)
d)
Juez civil
Tribunal oral
Juez ejecutor
Juez de control
157
124. Diferencia entre desistimiento y deserción de la acción penal privada.
a) El desistimiento es una manifestación expresa y la deserción es una
manifestación tacita por inactividad
b) Ninguna diferencia
c) El desistimiento tiene como objeto la terminación anticipada del proceso y la
deserción da el sobreseimiento
d) El desistimiento puede darse antes de la citación del indiciado y la
deserción necesariamente es posterior a la citación del indiciado.
125. Recurso procesal que procede en contra de una sentencia dictada en un
procedimiento de acción privada.
a)
b)
c)
d)
Casación
Revisión
Revocación
Apelación
126. Momento procesal oportuno para la apertura del procedimiento penal de
inimputables:
a)
b)
c)
d)
En cualquier momento después de calificar la legalidad de la detención
Al momento de individualizar judicialmente la sanción
Al momento de dictar el auto de vinculación a proceso
Al momento de formular acusación formal
127. Tipos de sanciones que puede imponerse en un procedimiento penal de
inimputables.
a)
b)
c)
d)
Medidas de seguridad
Penas de carácter preventivo
Reparación del daño como pena
Penas económicas
128. En qué casos puede reanudarse un procedimiento penal ordinario para la
imposición de pena:
a)
b)
c)
d)
En caso de que el inimputable sea inductor o cómplice
En ningún caso se puede reanudar el procedimiento ordinario
Cuando recupere el estado de imputabilidad
En el caso de que se acrediten los elementos del tipo penal
158
129. Medida cautelar en cuanto a las personas que procede en un procedimiento
penal para inimputables.
a)
b)
c)
d)
Arraigo domiciliario
Reclusión en centros especializados
Aseguramiento de persona
Prisión preventiva
130. Mencione las formas en que puede darse la cosa juzgada:
a)
b)
c)
d)
Por autos y sentencias
Por ministerio de ley y por formalidades procesales
Formal y material
Por ministerio de ley y por pronunciamiento judicial
131. ¿Qué significa cosa juzgada formal?
a)
b)
c)
d)
Ejecución de la resolución
Improcedencia de recursos ordinarios
Perpetuidad del pronunciamiento judicial
Acatamiento y respeto del pronunciamiento
132. Tipo de medios de impugnación que son improcedentes en el nuevo sistema
de justica penal.
a)
b)
c)
d)
Las acciones de impugnación
Los medios de gravamen
Acciones contra proceso fraudulento
Las acciones de nulidad
133. Refiera un ejemplo de la acción refleja de la cosa juzgada:
a) Sentencias contradictorias entre dos jueces de la misma instancia
b) Sentencias contradictorias entre el juez de adolecentes y el juez penal en
los mismos hechos
c) Tesis jurisprudenciales contradictorias
d) Sentencias contradictorias por el mismo juez, en tratándose de hechos
similares
159
134. Indique un ejemplo de cosa juzgada por ministerio de ley:
a) La sentencia del proceso abreviado
b) La sentencia de Tribunal Oral consentido por las partes
c) La sentencia debidamente notificada del Tribunal Oral y no interpuesto el
recurso en tiempo y forma
d) La sentencia de la acción penal privada que fue recurrida pero que se
declaró desierto el recurso
135. Presupuestos objetivos que deben señalarse en todo medio de impugnación
para su procedencia.
a)
b)
c)
d)
Competencia
Fundamentación y motivación
Legitimación
Agravio o interés
136. Medio de gravamen bi-instancial que sustituye al incidente de reconocimiento
de inocencia en el nuevo sistema de justicia penal:
a)
b)
c)
d)
Acciones de impugnación
Juicio Oral
Recurso de revisión
Recurso de casación
137. Presupuesto subjetivo indispensable para la procedencia de cualquier medio
de impugnación.
a)
b)
c)
d)
Resolución impugnable
Fundamentación
Recaudos de lugar tiempo y forma
Agravio o interés
138. Recurso uni-instancial que procede tanto por el Juez de Control como por el
Tribunal Oral, al final de la actividad jurisdiccional.
a)
b)
c)
d)
Recurso de revocación
Recurso de aclaratoria
Recurso de revisión forzada
Recurso de nulidad
160
139. Naturaleza jurídica del procedimiento de extinción de dominio.
a)
b)
c)
d)
Incidental
Acción procesal autónoma
Pena
Acción procesal derivada
140. Ante quien se lleva a cabo la sustanciación del procedimiento de la extinción
de dominio.
a)
b)
c)
d)
Ante el Juez de Control
Ante el Tribunal Oral
Ante el Juez Civil
Ante el Juez de Extinción de Dominio
141. Requisito de procedencia para la sustanciación de la extinción de dominio.
a) Sentencia condenatoria
b) Indicio de que los bienes son objeto de delito
c) La sola existencia de datos que establezcan la actualización de un hecho
típico relacionado con delincuencia organizada
d) Por declaración administrativa del Ministerio Público Investigador
142. En qué casos procede la revocación de la extinción de dominio.
a)
b)
c)
d)
En ningún caso
Por garantía económica suficiente
Por sentencia absolutoria
Por incompetencia del Juez de Control del proceso penal principal
143. Tipos penales del fuero común que pueden dar lugar a la extinción de
dominio.
a)
b)
c)
d)
Delincuencia organizada
Robo, violación, homicidio doloso y secuestro
Robo, trata de personas y secuestro
Robo de autos, trata de personas y secuestro
144. Principio procesal que consiste en graduar las medidas cautelares conforme
a la cantidad de datos que incriminen a una persona.
a)
b)
c)
d)
Principio de presunción de inocencia
Principio de no auto-incriminación
Verosimilitud del Derecho invocado
Autonomía del proceso cautelar
161
145. Fundamento constitucional de la acción penal privada y de los criterios de
oportunidad.
a)
b)
c)
d)
20 Constitucional
22 Constitucional
21 Constitucional
16 Constitucional
146. Ante quien procede el recurso de inconformidad derivado de un archivo
definitivo o de un criterio de oportunidad
a)
b)
c)
d)
Juez de Control
Procurador o Subprocurador
Juez de Distrito
Juez de Resolución
147. Diferencia entre un proceso publicista y la publicidad procesal:
a) No hay diferencia alguna
b) El juez puede dictar actos procesales para vigilar la igualdad procesal y la
publicidad consiste en audiencias públicas
c) El principio de publicidad es exclusivo del sistema acusatorio, en tanto que
el principio publicista es del sistema mixto
d) El proceso publicista es la base del sistema mixto, y la publicidad es
únicamente la entrada del público con interés jurídico a las audiencias
Respuestas:
1. C, 2. D, 3. A, 4. C, 5. B, 6. A, 7. C, 8. C, 9. B, 10. C, 11. B, 12. D,
13. A, 14. D, 15. A, 16. A, 17. C, 18. A, 19. B, 20. C, 21. C, 22. A, 23. B, 24. D,
25. B, 26. D, 27. B, 28. A, 29.B, 30. B, 31. C, 32. A, 33. B, 34. D 35. B, 36. B,
37. D, 38. B, 39. B, 40. C 41. B, 42.D, 43. B, 44. A, 45. A, 46. B, 47. D, 48. A,
49. B, 50. C, 51. D 52. B, 53. A, 54.C, 55. A, 56. B, 57. C, 58. B, 59. A 60. B,
61. D, 62. B, 63. D, 64. D, 65. A, 66. A, 67. B, 68. B, 69. D, 70. C, 71. C, 72. A,
73. D, 74. C, 75. B, 76. A, 77. B, 78. D, 79. A, 80. D, 81. A, 82. D, 83. D, 84. B,
85. A, 86. A, 87. A, 88. D, 89. C, 90. C, 91. A, 92. D, 93. C, 94. B, 95. D, 96. A,
97. B, 98. A, 99. C, 100. A, 101. D, 102. A, 103. B, 104. A, 105. B, 106. A, 107. A,
162
108. B, 109. A, 110. A, 111. B, 112. B, 113. A, 114. A, 115. A, 116. D, 117. C,
118. D, 119. D, 120. A, 121. C, 122. C, 123. D, 124. A, 125. D, 126. A, 127. A
128. C, 129. B, 130. D, 131. B, 132. D, 133. B, 134. A, 135. B, 136. C, 137. D,
138. B, 139. B, 140. A, 141. C, 142. C, 143. D, 144. A, 145. C, 146. B, 147. B.
163
Anexo 5. Cuadro Comparativo de las Reformas en Materia Penal y su impacto con la Delincuencia Organizada
(Cuadro Elaborado por Erika Bardales y Comentado por el Autor)
Texto Anterior
(Última reforma publicada DOF 13-112007)
Artículo 16. Nadie puede ser molestado
en su persona, familia, domicilio, papeles
o posesiones, sino en virtud de
mandamiento escrito de la autoridad
competente, que funde y motive la causa
legal de procedimiento.
Decreto de Reforma publicado en el
Diario Oficial de la Federación del 18
de Junio de 2008.
Artículo 16. Nadie puede ser molestado
en su persona, familia, domicilio, papeles
o posesiones, sino en virtud de
mandamiento escrito de la autoridad
competente, que funde y motive la causa
legal del procedimiento.
No podrá librarse orden de aprehensión
sino por la autoridad judicial y sin que
preceda denuncia o querella de un hecho
que la ley señale como delito, sancionado
cuando menos con pena privativa de
libertad y existan datos que acrediten el
cuerpo del delito y que hagan probable la
responsabilidad del indiciado.
No podrá librarse orden de aprehensión
sino por la autoridad judicial y sin que
preceda denuncia o querella de un hecho
que la ley señale como delito, sancionado
con pena privativa de libertad y obren
datos que establezcan que se ha
cometido ese hecho y que exista la
probabilidad de que el indiciado lo
cometió o participó en su comisión.
La autoridad que ejecute una orden
judicial de aprehensión, deberá poner al
inculpado a disposición del juez, sin
dilación alguna y bajo su más estricta
responsabilidad. La contravención a lo
anterior será sancionada por la ley penal.
En los casos de delito flagrante, cualquier
La autoridad que ejecute una orden
judicial de aprehensión, deberá poner al
inculpado a disposición del juez, sin
dilación alguna y bajo su más estricta
responsabilidad. La contravención a lo
anterior será sancionada por la ley penal.
Reformas específicas en Delincuencia
organizada y comentarios adicionales
Artículo 16
(…)
165
persona puede detener al indiciado
poniéndolo sin demora a disposición de la
autoridad inmediata y ésta, con la misma
prontitud, a la del Ministerio Público.
Cualquier persona puede detener al
indiciado en el momento en que esté
cometiendo
un
delito
o
inmediatamente después de haberlo
cometido, poniéndolo sin demora a
disposición de la autoridad más cercana
y ésta con la misma prontitud, a la del
Ministerio Público. Existirá un registro
inmediato de la detención.
Sólo en casos urgentes, cuando se trate
de delito grave así calificado por la ley y
ante el riesgo fundado de que el indiciado
pueda sustraerse a la acción de la
justicia, siempre y cuando no se pueda
ocurrir ante la autoridad judicial por razón
de la hora, lugar o circunstancia, el
Ministerio Público podrá, bajo su
responsabilidad, ordenar su detención,
fundando y expresando los indicios que
motiven su proceder.
Sólo en casos urgentes, cuando se trate
de delito grave así calificado por la ley y
ante el riesgo fundado de que el indiciado
pueda sustraerse a la acción de la
justicia, siempre y cuando no se pueda
ocurrir ante la autoridad judicial por razón
de la hora, lugar o circunstancia, el
Ministerio Público podrá, bajo su
responsabilidad, ordenar su detención,
fundando y expresando los indicios que
motiven su proceder.
En casos de urgencia o flagrancia, el juez
que reciba la consignación del detenido
deberá inmediatamente ratificar la
detención o decretar la libertad con las
reservas de ley.
En casos de urgencia o flagrancia, el juez
que reciba la consignación del detenido
deberá inmediatamente ratificar la
detención o decretar la libertad con las
reservas de ley.
La autoridad judicial, a petición del 1. La autoridad judicial, a petición del
Ministerio Público y tratándose de Ministerio Público y tratándose de delitos
166
Ningún indiciado podrá ser retenido por el
Ministerio Público por más de cuarenta y
ocho horas, plazo en que deberá
ordenarse su libertad o ponérsele a
disposición de la autoridad judicial; este
plazo podrá duplicarse en aquellos casos
delitos de delincuencia organizada,
podrá decretar el arraigo de una
persona, con las modalidades de lugar
y tiempo que la ley señale, sin que
pueda exceder de cuarenta días,
siempre que sea necesario para el
éxito de la investigación, la protección
de personas o bienes jurídicos, o
cuando exista riesgo fundado de que
el inculpado se sustraiga a la acción
de la justicia. Este plazo podrá
prorrogarse, siempre y cuando el
Ministerio
Público
acredite
que
subsisten las causas que le dieron
origen. En todo caso, la duración total
del arraigo no podrá exceder los
ochenta días.
de delincuencia organizada, podrá
decretar el arraigo de una persona, con
las modalidades de lugar y tiempo que la
ley señale, sin que pueda exceder de
cuarenta días, siempre que sea necesario
para el éxito de la investigación, la
protección de personas o bienes jurídicos,
o cuando exista riesgo fundado de que el
indiciado se sustraiga a la acción de la
justicia. Este plazo podrá prorrogarse,
siempre y cuando el Ministerio Público
acredite que subsisten las causas que le
dieron origen. En todo caso, la duración
total del arraigo no podrá exceder los
ochenta días.
Por
delincuencia
organizada
se
entiende una organización de hecho de
tres o más personas, para cometer
delitos en forma permanente o
reiterada, en los términos de la ley de
la materia.
2. Por delincuencia organizada se
entiende una organización de hecho de
tres o más personas, para cometer delitos
en forma permanente o reiterada, en los
términos de la ley de la materia.
Ningún indiciado podrá ser retenido por el
Ministerio Público por más de cuarenta y
ocho horas, plazo en que deberá
ordenarse su libertad o ponérsele a
disposición de la autoridad judicial; este
plazo podrá duplicarse en aquellos casos
3. Ningún indiciado podrá ser retenido por
el Ministerio Público por más de cuarenta
y ocho horas, plazo en que deberá
ordenarse su libertad o ponérsele a
disposición de la autoridad judicial; este
plazo podrá duplicarse en aquellos casos
167
que la ley prevea como delincuencia
organizada.
Todo
abuso
a
lo
anteriormente dispuesto será sancionado
por la ley penal.
que la ley prevea como delincuencia
organizada.
Todo
abuso
a
lo
anteriormente dispuesto será sancionado
por la ley penal.
En toda orden de cateo, que sólo la
autoridad judicial podrá expedir y que
será escrita, se expresará el lugar que ha
de inspeccionarse, la persona o personas
que hayan de aprehenderse y los objetos
que se buscan, a lo que únicamente debe
limitarse la diligencia, levantándose al
concluirla, un acta circunstanciada, en
presencia de dos testigos propuestos por
el ocupante del lugar cateado o en su
ausencia o negativa, por la autoridad que
practique la diligencia.
En toda orden de cateo, que sólo la
autoridad judicial podrá expedir, a
solicitud del Ministerio Público, se
expresará el lugar que ha de
inspeccionarse, la persona o personas
que hayan de aprehenderse y los objetos
que se buscan, a lo que únicamente debe
limitarse la diligencia, levantándose al
concluirla, un acta circunstanciada, en
presencia de dos testigos propuestos por
el ocupante del lugar cateado o en su
ausencia o negativa, por la autoridad que
practique la diligencia.
Las
comunicaciones
privadas
son
inviolables. La ley sancionará penalmente
cualquier acto que atente contra la
libertad y privacía de las mismas.
Exclusivamente la autoridad judicial
federal, a petición de la autoridad federal
que faculte la ley o del titular del
Ministerio Público de la entidad federativa
correspondiente, podrá autorizar la
intervención de cualquier comunicación
privada.
Para
ello,
la
autoridad
competente, por escrito, deberá fundar y
Las
comunicaciones
privadas
son
inviolables. La ley sancionará penalmente
cualquier acto que atente contra la
libertad y privacía de las mismas,
excepto cuando sean aportadas de
forma voluntaria por alguno de los
particulares que participen en ellas. El
juez valorará el alcance de éstas,
siempre
y
cuando
contengan
información
relacionada
con
la
comisión de un delito. En ningún caso
se admitirán comunicaciones que
que la ley prevea como delincuencia
organizada.
Todo
abuso
a
lo
anteriormente dispuesto será sancionado
por la ley penal.
168
motivar las causas legales de la solicitud,
expresando
además,
el
tipo
de
intervención, los sujetos de la misma y su
duración. La autoridad judicial federal no
podrá otorgar estas autorizaciones
cuando se trate de materias de carácter
electoral, fiscal, mercantil, civil, laboral o
administrativo, ni en el caso de las
comunicaciones del detenido con su
defensor.
violen el deber de confidencialidad que
establezca la ley.
Exclusivamente la autoridad judicial
federal, a petición de la autoridad federal
que faculte la ley o del titular del
Ministerio Público de la entidad federativa
correspondiente, podrá autorizar la
intervención de cualquier comunicación
privada.
Para
ello,
la
autoridad
competente deberá fundar y motivar las
causas legales de la solicitud, expresando
además, el tipo de intervención, los
sujetos de la misma y su duración. La
autoridad judicial federal no podrá otorgar
estas autorizaciones cuando se trate de
materias de carácter electoral, fiscal,
mercantil, civil, laboral o administrativo, ni
en el caso de las comunicaciones del
detenido con su defensor.
Los Poderes Judiciales contarán con
jueces de control que resolverán, en
forma inmediata, y por cualquier
medio, las solicitudes de medidas
cautelares, providencias precautorias
y técnicas de investigación de la
autoridad, que requieran control
judicial, garantizando los derechos de
los indiciados y de las víctimas u
ofendidos. Deberá existir un registro
169
fehaciente
de
todas
las
comunicaciones
entre
jueces
y
Ministerio
Público
y
demás
autoridades competentes.
Las intervenciones autorizadas se
ajustarán a los requisitos y límites
previstos en las leyes. Los resultados de
las intervenciones que no cumplan con
éstos, carecerán de todo valor probatorio.
La
autoridad
administrativa
podrá
practicar visitas domiciliarias únicamente
para cerciorarse de que se han cumplido
los reglamentos sanitarios y de policía; y
exigir la exhibición de los libros y papeles
indispensables para comprobar que se
han acatado las disposiciones fiscales,
sujetándose en estos casos, a las leyes
respectivas y a las formalidades
prescritas para los cateos.
Las intervenciones autorizadas se
ajustarán a los requisitos y límites
previstos en las leyes. Los resultados de
las intervenciones que no cumplan con
éstos, carecerán de todo valor probatorio.
La
autoridad
administrativa
podrá
practicar visitas domiciliarias únicamente
para cerciorarse de que se han cumplido
los reglamentos sanitarios y de policía; y
exigir la exhibición de los libros y papeles
indispensables para comprobar que se
han acatado las disposiciones fiscales,
sujetándose en estos casos, a las leyes
respectivas y a las formalidades
prescritas para los cateos.
La correspondencia que bajo cubierta
circule por las estafetas estará libre de
todo registro, y su violación será penada
por la ley.
La correspondencia que bajo cubierta
circule por las estafetas estará libre de
todo registro, y su violación será penada
por la ley.
En tiempo de paz ningún miembro del
Ejército podrá alojarse en casa particular
contra la voluntad del dueño, ni imponer
prestación alguna. En tiempo de guerra
los militares podrán exigir alojamiento,
En tiempo de paz ningún miembro del
Ejército podrá alojarse en casa particular
contra la voluntad del dueño, ni imponer
prestación alguna. En tiempo de guerra
los militares podrán exigir alojamiento,
170
bagajes, alimentos y otras prestaciones, bagajes, alimentos y otras prestaciones,
en los términos que establezca la ley en los términos que establezca la ley
marcial correspondiente.
marcial correspondiente.
Artículo 17. Ninguna persona podrá Artículo 17. Ninguna persona podrá
hacerse justicia por sí misma, ni ejercer hacerse justicia por sí misma, ni ejercer
violencia para reclamar su derecho.
violencia para reclamar su derecho.
Toda persona tiene derecho a que se le
administre justicia por tribunales que
estarán expeditos para impartirla en los
plazos y términos que fijen las leyes,
emitiendo sus resoluciones de manera
pronta, completa e imparcial. Su servicio
será
gratuito,
quedando,
en
consecuencia, prohibidas las costas
judiciales.
Toda persona tiene derecho a que se le
administre justicia por tribunales que
estarán expeditos para impartirla en los
plazos y términos que fijen las leyes,
emitiendo sus resoluciones de manera
pronta, completa e imparcial. Su servicio
será
gratuito,
quedando,
en
consecuencia, prohibidas las costas
judiciales.
Las leyes preverán mecanismos
alternativos
de
solución
de
controversias. En la materia penal
regularán su aplicación, asegurarán la
reparación del daño y establecerán los
casos en los que se requerirá
supervisión judicial.
Las sentencias que pongan fin a los
procedimientos orales deberán ser
explicadas en audiencia pública previa
citación de las partes.
171
Las
leyes
federales
y
locales
establecerán los medios necesarios para
que se garantice la independencia de los
tribunales y la plena ejecución de sus
resoluciones.
Las
leyes
federales
y
locales
establecerán los medios necesarios para
que se garantice la independencia de los
tribunales y la plena ejecución de sus
resoluciones.
La Federación, los Estados y el Distrito
Federal garantizarán la existencia de
un servicio de defensoría pública de
calidad para la población y asegurarán
las condiciones para un servicio
profesional de carrera para los
defensores. Las percepciones de los
defensores no podrán ser inferiores a
las que correspondan a los agentes del
Ministerio Público.
Nadie puede ser aprisionado por deudas Nadie puede ser aprisionado por deudas
de carácter puramente civil.
de carácter puramente civil.
Artículo 18. Sólo por delito que merezca
pena corporal habrá lugar a prisión
preventiva. El sitio de ésta será distinto
del que se destinare para la extinción de
las penas y estarán completamente
separados.
Artículo 18. Sólo por delito que merezca
pena privativa de libertad habrá lugar a
prisión preventiva. El sitio de ésta será
distinto del que se destinare para la
extinción de las penas y estarán
completamente separados.
Los Gobiernos de la Federación y de
los Estados organizarán el sistema
penal,
en
sus
respectivas
jurisdicciones, sobre la base del trabajo,
El sistema penitenciario se organizará
sobre la base del trabajo, la capacitación
para el mismo, la educación, la salud y
el deporte como medios para lograr la
172
la capacitación para el mismo y la
educación como medios para la
readaptación social del delincuente. Las
mujeres compurgarán sus penas en
lugares separados de los destinados a los
hombres para tal efecto.
reinserción del sentenciado a la
sociedad y procurar que no vuelva a
delinquir, observando los beneficios
que para él prevé la ley. Las mujeres
compurgarán sus penas en lugares
separados de los destinados a los
hombres para tal efecto.
Los Gobernadores de los Estados,
sujetándose a lo que establezcan las
leyes locales respectivas, podrán
celebrar con la Federación convenios de
carácter general, para que los reos
sentenciados por delitos del orden
común extingan su condena en
establecimientos dependientes del
Ejecutivo Federal.
La Federación, los Estados y el Distrito
Federal podrán celebrar convenios para
que los sentenciados por delitos del
ámbito de su competencia extingan las
penas
en
establecimientos
penitenciarios dependientes de una
jurisdicción diversa.
La Federación, los Estados y el Distrito
Federal establecerán, en el ámbito de sus
respectivas competencias, un sistema
integral de justicia que será aplicable a
quienes se atribuya la realización de una
conducta tipificada como delito por las
leyes penales y tengan entre doce años
cumplidos y menos de dieciocho años de
edad, en el que se garanticen los
derechos fundamentales que reconoce
esta Constitución para todo individuo, así
como aquellos derechos específicos que
por su condición de personas en
La Federación, los Estados y el Distrito
Federal establecerán, en el ámbito de sus
respectivas competencias, un sistema
integral de justicia que será aplicable a
quienes se atribuya la realización de una
conducta tipificada como delito por las
leyes penales y tengan entre doce años
cumplidos y menos de dieciocho años de
edad, en el que se garanticen los
derechos fundamentales que reconoce
esta Constitución para todo individuo, así
como aquellos derechos específicos que
por su condición de personas en
173
desarrollo les han sido reconocidos. Las
personas menores de doce años que
hayan realizado una conducta prevista
como delito en la ley, solo serán sujetos a
rehabilitación y asistencia social.
desarrollo les han sido reconocidos. Las
personas menores de doce años que
hayan realizado una conducta prevista
como delito en la ley, solo serán sujetos a
rehabilitación y asistencia social.
La operación del sistema en cada orden
de gobierno estará a cargo de
instituciones, tribunales y autoridades
especializados en la procuración e
impartición de justicia para adolescentes.
Se podrán aplicar las medidas de
orientación, protección y tratamiento que
amerite cada caso, atendiendo a la
protección integral y el interés superior
del adolescente.
La operación del sistema en cada orden
de gobierno estará a cargo de
instituciones, tribunales y autoridades
especializados en la procuración e
impartición de justicia para adolescentes.
Se podrán aplicar las medidas de
orientación, protección y tratamiento que
amerite cada caso, atendiendo a la
protección integral y el interés superior
del adolescente.
Las formas alternativas de justicia
deberán observarse en la aplicación de
este sistema, siempre que resulte
procedente. En todos los procedimientos
seguidos a los adolescentes se observará
la garantía del debido proceso legal, así
como la independencia entre las
autoridades que efectúen la remisión y las
que impongan las medidas. Éstas
deberán ser proporcionales a la conducta
realizada y tendrán como fin la
reintegración social y familiar del
adolescente, así como el pleno desarrollo
de su persona y capacidades. El
Las formas alternativas de justicia
deberán observarse en la aplicación de
este sistema, siempre que resulte
procedente. En todos los procedimientos
seguidos a los adolescentes se observará
la garantía del debido proceso legal, así
como la independencia entre las
autoridades que efectúen la remisión y las
que impongan las medidas. Éstas
deberán ser proporcionales a la conducta
realizada y tendrán como fin la
reintegración social y familiar del
adolescente, así como el pleno desarrollo
de su persona y capacidades. El
174
internamiento se utilizará solo como
medida extrema y por el tiempo más
breve que proceda, y podrá aplicarse
únicamente a los adolescentes mayores
de catorce años de edad, por la comisión
de conductas antisociales calificadas
como graves.
internamiento se utilizará solo como
medida extrema y por el tiempo más
breve que proceda, y podrá aplicarse
únicamente a los adolescentes mayores
de catorce años de edad, por la comisión
de conductas antisociales calificadas
como graves.
Los reos de nacionalidad mexicana que
se encuentren compurgando penas en
países
extranjeros,
podrán
ser
trasladados a la República para que
cumplan sus condenas con base en los
sistemas de readaptación social
previstos en este artículo, y los reos de
nacionalidad extranjera sentenciados por
delitos del orden federal en toda la
República, o del fuero común en el
Distrito Federal, podrán ser trasladados
al país de su origen o residencia,
sujetándose
a
los
Tratados
Internacionales que se hayan celebrado
para ese efecto. Los gobernadores de los
Estados podrán solicitar al Ejecutivo
Federal, con apoyo en las leyes locales
respectivas, la inclusión de reos del
orden común en dichos Tratados. El
traslado de los reos sólo podrá
efectuarse con su consentimiento
expreso.
Los sentenciados de nacionalidad
mexicana
que
se
encuentren
compurgando
penas
en
países
extranjeros, podrán ser trasladados a la
República para que cumplan sus
condenas con base en los sistemas de
reinserción social previstos en este
artículo, y los sentenciados de
nacionalidad extranjera por delitos del
orden federal o del fuero común, podrán
ser trasladados al país de su origen o
residencia, sujetándose a los Tratados
Internacionales que se hayan celebrado
para ese efecto. El traslado de los
reclusos sólo podrá efectuarse con su
consentimiento expreso.
175
Los sentenciados, en los casos y
condiciones que establezca la ley, podrán
compurgar sus penas en los centros
penitenciarios más cercanos a su
domicilio, a fin de propiciar su
reintegración a la comunidad como forma
de readaptación social.
Los sentenciados, en los casos y
condiciones que establezca la ley, podrán
compurgar sus penas en los centros
penitenciarios más cercanos a su
domicilio, a fin de propiciar su
reintegración a la comunidad como forma
de reinserción social. Esta disposición
no aplicará en caso de delincuencia
organizada y respecto de otros
internos que requieran medidas
especiales de seguridad.
4. Los sentenciados, en los casos y
condiciones que establezca la ley, podrán
compurgar sus penas en los centros
penitenciarios más cercanos a su
domicilio, a fin de propiciar su
reintegración a la comunidad como forma
de reinserción social. Esta disposición no
aplicará en caso de delincuencia
organizada y respecto de otros internos
que requieran medidas especiales de
seguridad.
Para la reclusión preventiva y la
ejecución de sentencias en materia de
delincuencia organizada se destinarán
centros especiales. Las autoridades
competentes podrán restringir las
comunicaciones de los inculpados y
sentenciados
por
delincuencia
organizada con terceros, salvo el
acceso a su defensor, e imponer
medidas de vigilancia especial a
quienes se encuentren internos en
estos establecimientos. Lo anterior
podrá aplicarse a otros internos que
requieran medidas especiales de
seguridad, en términos de la ley.
5, 6. Para la reclusión preventiva y la
ejecución de sentencias en materia de
delincuencia organizada se destinarán
centros especiales. Las autoridades
competentes
podrán
restringir
las
comunicaciones de los inculpados y
sentenciados por delincuencia organizada
con terceros, salvo el acceso a su
defensor, e imponer medidas de vigilancia
especial a quienes se encuentren internos
en estos establecimientos. Lo anterior
podrá aplicarse a otros internos que
requieran
medidas
especiales
de
seguridad, en términos de la ley.
Artículo 19. Ninguna detención ante Artículo 19. Ninguna detención ante
autoridad judicial podrá exceder del plazo autoridad judicial podrá exceder del plazo
de setenta y dos horas, a partir de que el de setenta y dos horas, a partir de que el
176
indiciado sea puesto a su disposición, sin
que se justifique con un auto de formal
prisión en el que se expresarán: el delito
que se impute al acusado; el lugar,
tiempo y circunstancias de ejecución, así
como los datos que arroje la averiguación
previa, los que deberán ser bastantes
para comprobar el cuerpo del delito y
hacer probable la responsabilidad del
indiciado.
indiciado sea puesto a su disposición, sin
que se justifique con un auto de
vinculación a proceso en el que se
expresará: el delito que se impute al
acusado; el lugar, tiempo y circunstancias
de ejecución, así como los datos que
establezcan que se ha cometido un
hecho que la ley señale como delito y
que exista la probabilidad de que el
indiciado lo cometió o participó en su
comisión.
El Ministerio Público sólo podrá
solicitar al juez la prisión preventiva
cuando otras medidas cautelares no
sean suficientes para garantizar la
comparecencia del imputado en el
juicio, el desarrollo de la investigación,
la protección de la víctima, de los
testigos o de la comunidad, así como
cuando el imputado esté siendo
procesado o haya sido sentenciado
previamente por la comisión de un
delito doloso. El juez ordenará la
prisión preventiva, oficiosamente, en
los casos de delincuencia organizada,
homicidio doloso, violación, secuestro,
delitos
cometidos
con
medios
violentos como armas y explosivos,
así como delitos graves que determine
la ley en contra de la seguridad de la
7. El juez ordenará la prisión preventiva,
oficiosamente,
en
los
casos
de
delincuencia
organizada,
homicidio
doloso, violación, secuestro, delitos
cometidos con medios violentos como
armas y explosivos, así como delitos
graves que determine la ley en contra de
la seguridad de la nación, el libre
177
nación, el libre desarrollo
personalidad y de la salud.
de
la desarrollo de la personalidad y de la
salud.
La ley determinará los casos en los
cuales el juez podrá revocar la libertad
de los individuos vinculados a
proceso.
Este plazo podrá prorrogarse únicamente
a petición del indiciado, en la forma que
señale la ley. La prolongación de la
detención en su perjuicio será sancionada
por la ley penal. La autoridad responsable
del establecimiento en el que se
encuentre internado el indiciado, que
dentro del plazo antes señalado no reciba
copia autorizada del auto de formal
prisión o de la solicitud de prórroga,
deberá llamar la atención del juez sobre
dicho particular en el acto mismo de
concluir el plazo y, si no recibe la
constancia mencionada dentro de las tres
horas siguientes, pondrá al indiciado en
libertad.
El plazo para dictar el auto de
vinculación
a
proceso
podrá
prorrogarse únicamente a petición del
indiciado, en la forma que señale la ley.
La prolongación de la detención en su
perjuicio será sancionada por la ley penal.
La
autoridad
responsable
del
establecimiento en el que se encuentre
internado el indiciado, que dentro del
plazo antes señalado no reciba copia
autorizada del auto de vinculación a
proceso y del que decrete la prisión
preventiva, o de la solicitud de prórroga
del plazo constitucional, deberá llamar
la atención del juez sobre dicho particular
en el acto mismo de concluir el plazo y, si
no recibe la constancia mencionada
dentro de las tres horas siguientes,
pondrá al indiciado en libertad.
Todo proceso se seguirá forzosamente
por el hecho o hechos delictivos
señalados en el auto de vinculación a
178
proceso. Si en la secuela de un proceso
apareciere que se ha cometido un delito
distinto del que se persigue, deberá ser
objeto de investigación separada, sin
perjuicio de que después pueda
decretarse la acumulación, si fuere
conducente.
Si con posterioridad a la emisión del
auto de vinculación a proceso por
delincuencia organizada el inculpado
evade la acción de la justicia o es
puesto a disposición de otro juez que
lo reclame en el extranjero, se
suspenderá el proceso junto con los
plazos para la prescripción de la
acción penal.
Todo proceso se seguirá forzosamente
por el delito o delitos señalados en el auto
de formal prisión o de sujeción a proceso.
Si en la secuela de un proceso apareciere
que se ha cometido un delito distinto del
que se persigue, deberá ser objeto de
averiguación separada, sin perjuicio de
que después pueda decretarse la
acumulación, si fuere conducente.
Todo mal tratamiento en la aprehensión o
en las prisiones, toda molestia que se
infiera sin motivo legal; toda gabela o
Todo mal tratamiento en la aprehensión o
en las prisiones, toda molestia que se
infiera sin motivo legal, toda gabela o
contribución, en las cárceles, son abusos
que serán corregidos por las leyes y
reprimidos por las autoridades.
8. Si con posterioridad a la emisión del
auto de vinculación a proceso por
delincuencia organizada el inculpado
evade la acción de la justicia o es puesto
a disposición de otro juez que lo reclame
en el extranjero, se suspenderá el
proceso junto con los plazos para la
prescripción de la acción penal.
179
contribución, en las cárceles, son abusos
que serán corregidos por las leyes y
reprimidos por las autoridades.
Artículo 20. En todo proceso de orden Artículo 20. El proceso penal será
penal, el inculpado, la víctima o el acusatorio y oral. Se regirá por los
ofendido,
tendrán
las
siguientes principios
de
publicidad,
garantías:
contradicción,
concentración,
continuidad e inmediación.
A. De los principios generales:
I. El proceso penal tendrá por objeto el
esclarecimiento
de
los
hechos,
proteger al inocente, procurar que el
culpable no quede impune y que los
daños causados por el delito se
reparen;
II. Toda audiencia se desarrollará en
presencia del juez, sin que pueda
delegar en ninguna persona el
desahogo y la valoración de las
pruebas, la cual deberá realizarse de
manera libre y lógica;
III. Para los efectos de la sentencia
sólo se considerarán como prueba
aquellas que hayan sido desahogadas
en la audiencia de juicio. La ley
establecerá las excepciones y los
180
requisitos para admitir en juicio la
prueba anticipada, que por su
naturaleza requiera desahogo previo;
IV. El juicio se celebrará ante un juez
que no haya conocido del caso
previamente. La presentación de los
argumentos
y
los
elementos
probatorios se desarrollará de manera
pública, contradictoria y oral;
V. La carga de la prueba para
demostrar la culpabilidad corresponde
a la parte acusadora, conforme lo
establezca el tipo penal. Las partes
tendrán
igualdad
procesal
para
sostener la acusación o la defensa,
respectivamente;
VI. Ningún juzgador podrá tratar
asuntos que estén sujetos a proceso
con cualquiera de las partes sin que
esté presente la otra, respetando en
todo momento el principio de
contradicción, salvo las excepciones
que establece esta Constitución;
VII. Una vez iniciado el proceso penal,
siempre y cuando no exista oposición
del inculpado, se podrá decretar su
terminación
anticipada
en
los
181
supuestos y bajo las modalidades que
determine la ley. Si el imputado
reconoce ante la autoridad judicial,
voluntariamente y con conocimiento
de las consecuencias, su participación
en el delito y existen medios de
convicción suficientes para corroborar
la imputación, el juez citará a audiencia
de sentencia. La ley establecerá los
beneficios que se podrán otorgar al
inculpado
cuando
acepte
su
responsabilidad;
VIII. El juez sólo condenará cuando
exista convicción de la culpabilidad del
procesado;
IX. Cualquier prueba obtenida con
violación de derechos fundamentales
será nula, y
X. Los principios previstos en este
artículo, se observarán también en las
audiencias preliminares al juicio.
A. Del inculpado:
B. De los derechos de toda persona
I. Inmediatamente que lo solicite, el juez imputada:
deberá otorgarle la libertad provisional
bajo caución, siempre y cuando no se I. A que se presuma su inocencia
trate de delitos en que, por su gravedad, mientras
no
se
declare
su
la ley expresamente prohiba conceder responsabilidad mediante sentencia
este beneficio. En caso de delitos no emitida por el juez de la causa;
182
graves, a solicitud del Ministerio Público,
el juez podrá negar la libertad provisional,
cuando el inculpado haya sido condenado
con anterioridad, por algún delito
calificado como grave por la ley o, cuando
el Ministerio Público aporte elementos al
juez para establecer que la libertad del
inculpado representa, por su conducta
precedente o por las circunstancias y
características del delito cometido, un
riesgo para el ofendido o para la
sociedad.
El monto y la forma de caución que se
fije, deberán ser asequibles para el
inculpado. En circunstancias que la ley
determine, la autoridad judicial podrá
modificar el monto de la caución. Para
resolver sobre la forma y el monto de la
caución, el juez deberá tomar en cuenta
la
naturaleza,
modalidades
y
circunstancias
del
delito;
las
características del inculpado y la
posibilidad de cumplimiento de las
obligaciones procesales a su cargo; los
daños y perjuicios causados al ofendido;
así como la sanción pecuniaria que, en su
caso, pueda imponerse al inculpado.
La ley determinará los casos graves en
los cuales el juez podrá revocar la libertad
II. A declarar o a guardar silencio.
Desde el momento de su detención se
le harán saber los motivos de la misma
y su derecho a guardar silencio, el cual
no podrá ser utilizado en su perjuicio.
Queda prohibida y será sancionada por la
ley
penal,
toda
incomunicación,
intimidación o tortura. La confesión
rendida sin la asistencia del defensor
carecerá de todo valor probatorio;
III. A que se le informe, tanto en el
momento de su detención como en su
comparecencia ante el Ministerio
Público o el juez, los hechos que se le
imputan y los derechos que le asisten.
Tratándose
de
delincuencia
organizada, la autoridad judicial podrá
autorizar que se mantenga en reserva
el nombre y datos del acusador.
9. III. A que se le informe, tanto en el
momento de su detención como en su
comparecencia ante el Ministerio Público
o el juez, los hechos que se le imputan y
los derechos que le asisten. Tratándose
de delincuencia organizada, la autoridad
judicial podrá autorizar que se mantenga
en reserva el nombre y datos del
acusador.
La ley establecerá beneficios a favor
del
inculpado,
procesado
o
sentenciado que preste ayuda eficaz
para la investigación y persecución de
delitos en materia de delincuencia
organizada;
10. La ley establecerá beneficios a favor
del inculpado, procesado o sentenciado
que preste ayuda eficaz para la
investigación y persecución de delitos en
materia de delincuencia organizada;
183
provisional;
II. No podrá ser obligado a declarar.
Queda prohibida y será sancionada por la
ley
penal,
toda
incomunicación,
intimidación o tortura. La confesión
rendida ante cualquier autoridad distinta
del Ministerio Público o del juez, o ante
éstos sin la asistencia de su defensor
carecerá de todo valor probatorio;
III. Se le hará saber en audiencia pública,
y dentro de las cuarenta y ocho horas
siguientes a su consignación a la justicia,
el nombre de su acusador y la naturaleza
y causa de la acusación, a fin de que
conozca bien el hecho punible que se le
atribuye y pueda contestar el cargo,
rindiendo en este acto su declaración
preparatoria.
IV. Cuando así lo solicite, será careado,
en presencia del juez, con quien deponga
en su contra, salvo lo dispuesto en la
fracción V del Apartado B de este artículo;
V. Se le recibirán los testigos y demás
pruebas que ofrezca, concediéndosele el
tiempo que la ley estime necesario al
efecto y auxiliándosele para obtener la
comparecencia de las personas cuyo
IV. Se le recibirán los testigos y demás
pruebas
pertinentes
que
ofrezca,
concediéndosele el tiempo que la ley
estime
necesario
al
efecto
y
auxiliándosele
para
obtener
la
184
testimonio solicite, siempre que
encuentren en el lugar del proceso.
se comparecencia de las personas cuyo
testimonio solicite, en los términos que
señale la ley;
VI. Será juzgado en audiencia pública por
un juez o jurado de ciudadanos que
sepan leer y escribir, vecinos del lugar y
partido en que se cometiere el delito,
siempre que éste pueda ser castigado
con una pena mayor de un año de prisión.
En todo caso serán juzgados por un
jurado los delitos cometidos por medio de
la prensa contra el orden público o la
seguridad exterior o interior de la Nación.
V. Será juzgado en audiencia pública por
un juez o tribunal. La publicidad sólo
podrá restringirse en los casos de
excepción que determine la ley, por
razones
de
seguridad
nacional,
seguridad pública, protección de las
víctimas, testigos y menores, cuando
se ponga en riesgo la revelación de
datos legalmente protegidos, o cuando
el tribunal estime que existen razones
fundadas para justificarlo.
11. V. Será juzgado en audiencia pública
por un juez o tribunal. La publicidad sólo
podrá restringirse en los casos de
excepción que determine la ley, por
razones de seguridad nacional, seguridad
pública, protección de las víctimas,
testigos y menores, cuando se ponga en
riesgo la revelación de datos legalmente
protegidos, o cuando el tribunal estime
que existen razones fundadas para
justificarlo.
VII. Le serán facilitados todos los datos
que solicite para su defensa y que En delincuencia organizada,
las
consten en el proceso.
actuaciones realizadas en la fase de
investigación podrán tener valor
probatorio, cuando no puedan ser
reproducidas en juicio o exista riesgo
para testigos o víctimas. Lo anterior
sin perjuicio del derecho del inculpado
de objetarlas o impugnarlas y aportar
pruebas en contra;
12. En delincuencia organizada, las
actuaciones realizadas en la fase de
investigación
podrán
tener
valor
probatorio, cuando no puedan ser
reproducidas en juicio o exista riesgo para
testigos o víctimas. Lo anterior sin
perjuicio del derecho del inculpado de
objetarlas o impugnarlas y aportar
pruebas en contra;
VI. Le serán facilitados todos los datos
que solicite para su defensa y que
consten en el proceso.
El imputado y su defensor tendrán
185
acceso a los registros de la
investigación cuando el primero se
encuentre detenido y cuando pretenda
recibírsele declaración o entrevistarlo.
Asimismo, antes de su primera
comparecencia ante juez podrán
consultar dichos registros, con la
oportunidad debida para preparar la
defensa. A partir de este momento no
podrán mantenerse en reserva las
actuaciones de la investigación, salvo
los casos excepcionales expresamente
señalados en la ley cuando ello sea
imprescindible para salvaguardar el
éxito de la investigación y siempre que
sean oportunamente revelados para no
afectar el derecho de defensa;
VIII. Será juzgado antes de cuatro meses
si se tratare de delitos cuya pena máxima
no exceda de dos años de prisión, y antes
de un año si la pena excediere de ese
tiempo, salvo que solicite mayor plazo
para su defensa;
VII. Será juzgado antes de cuatro meses
si se tratare de delitos cuya pena máxima
no exceda de dos años de prisión, y antes
de un año si la pena excediere de ese
tiempo, salvo que solicite mayor plazo
para su defensa;
IX. Desde el inicio de su proceso será
informado de los derechos que en su
favor consigna esta Constitución y
tendrá derecho a una defensa adecuada,
por sí, por abogado, o por persona de
su confianza. Si no quiere o no puede
VIII. Tendrá derecho a una defensa
adecuada por abogado, al cual elegirá
libremente incluso desde el momento
de su detención. Si no quiere o no
puede nombrar un abogado, después de
haber sido requerido para hacerlo, el juez
186
nombrar defensor, después de haber sido
requerido para hacerlo, el juez le
designará un defensor de oficio. También
tendrá derecho a que su defensor
comparezca en todos los actos del
proceso y éste tendrá obligación de
hacerlo cuantas veces se le requiera; y,
X. En ningún caso podrá prolongarse la
prisión o detención, por falta de pago de
honorarios de defensores o por cualquier
otra prestación de dinero, por causa de
responsabilidad civil o algún otro motivo
análogo.
le designará un defensor público.
También tendrá derecho a que su
defensor comparezca en todos los actos
del proceso y éste tendrá obligación de
hacerlo cuantas veces se le requiera, y
Tampoco podrá prolongarse la prisión
preventiva por más tiempo del que como
máximo fije la ley al delito que motivare el
proceso.
La prisión preventiva no podrá exceder
del tiempo que como máximo de pena
fije la ley al delito que motivare el
proceso y en ningún caso será
superior a dos años, salvo que su
prolongación se deba al ejercicio del
derecho de defensa del imputado. Si
cumplido este término no se ha
pronunciado sentencia, el imputado
será puesto en libertad de inmediato
mientras se sigue el proceso, sin que
ello obste para imponer otras medidas
cautelares.
En toda pena de prisión que imponga una
sentencia, se computará el tiempo de la
detención.
IX. En ningún caso podrá prolongarse la
prisión o detención, por falta de pago de
honorarios de defensores o por
cualquiera otra prestación de dinero, por
causa de responsabilidad civil o algún
otro motivo análogo.
Las garantías previstas en las fracciones
I, V, VII y IX también serán observadas
durante la averiguación previa, en los
términos y con los requisitos y límites que
las leyes establezcan; lo previsto en la
fracción II no estará sujeto a condición En toda pena de prisión que imponga una
alguna.
sentencia, se computará el tiempo de la
detención.
187
B. De la víctima o del ofendido:
C. De los derechos de la víctima o del
ofendido:
I. Recibir asesoría jurídica; ser informado
de los derechos que en su favor
establece la Constitución y, cuando lo
solicite, ser informado del desarrollo del
procedimiento penal;
I. Recibir asesoría jurídica; ser informado
de los derechos que en su favor
establece la Constitución y, cuando lo
solicite, ser informado del desarrollo del
procedimiento penal;
II. Coadyuvar con el Ministerio Público; a
que se le reciban todos los datos o
elementos de prueba con los que cuente,
tanto en la averiguación previa como en
el proceso, y a que se desahoguen las
diligencias correspondientes.
II. Coadyuvar con el Ministerio Público; a
que se le reciban todos los datos o
elementos de prueba con los que cuente,
tanto en la investigación como en el
proceso, a que se desahoguen las
diligencias
correspondientes,
y
a
intervenir en el juicio e interponer los
recursos en los términos que prevea la
ley.
Cuando el Ministerio Público considere
que no es necesario el desahogo de la
diligencia, deberá fundar y motivar su
negativa;
Cuando el Ministerio Público considere
que no es necesario el desahogo de la
diligencia, deberá fundar y motivar su
negativa;
III. Recibir, desde la comisión del delito, III. Recibir, desde la comisión del delito,
atención médica y psicológica de atención médica y psicológica de
urgencia;
urgencia;
IV. Que se le repare el daño. En los casos IV. Que se le repare el daño. En los casos
en que sea procedente, el Ministerio en que sea procedente, el Ministerio
188
Público estará obligado a solicitar la
reparación del daño y el juzgador no
podrá absolver al sentenciado de dicha
reparación si ha emitido una sentencia
condenatoria.
Público estará obligado a solicitar la
reparación del daño, sin menoscabo de
que la víctima u ofendido lo pueda
solicitar directamente, y el juzgador no
podrá absolver al sentenciado de dicha
reparación si ha emitido una sentencia
condenatoria.
La ley fijará procedimientos ágiles para La ley fijará procedimientos ágiles para
ejecutar las sentencias en materia de ejecutar las sentencias en materia de
reparación del daño;
reparación del daño;
V. Cuando la víctima o el ofendido sean
menores de edad, no estarán obligados a
carearse con el inculpado cuando se trate
de los delitos de violación o secuestro. En
estos casos, se llevarán a cabo
declaraciones en las condiciones que
establezca la ley; y
V. Al resguardo de su identidad y otros
datos personales en los siguientes
casos: cuando sean menores de edad;
cuando se trate de delitos de violación,
secuestro o delincuencia organizada; y
cuando a juicio del juzgador sea
necesario
para
su
protección,
salvaguardando en todo caso los
derechos de la defensa.
El Ministerio Público deberá garantizar
la protección de víctimas, ofendidos,
testigos y en general todas los sujetos
que intervengan en el proceso. Los
jueces deberán vigilar el buen
cumplimiento de esta obligación;
VI. Solicitar las medidas y providencias VI. Solicitar las medidas cautelares y
que prevea la ley para su seguridad y providencias necesarias para la
13. V. Al resguardo de su identidad y
otros datos personales en los siguientes
casos: cuando sean menores de edad;
cuando se trate de delitos de violación,
secuestro o delincuencia organizada; y
cuando a juicio del juzgador sea
necesario
para
su
protección,
salvaguardando en todo caso los
derechos de la defensa.
189
auxilio.
protección y restitución de sus
derechos, y
VII. Impugnar ante autoridad judicial
las omisiones del Ministerio Público en
la investigación de los delitos, así
como las resoluciones de reserva, no
ejercicio, desistimiento de la acción
penal o suspensión del procedimiento
cuando
no
esté
satisfecha
la
reparación del daño.
Artículo 21. La imposición de las penas
es propia y exclusiva de la autoridad
judicial. La investigación y persecución de
los delitos incumbe al Ministerio Público,
el cual se auxiliará con una policía que
estará bajo su autoridad y mando
inmediato. Compete a la autoridad
administrativa la aplicación de sanciones
por las infracciones de los reglamentos
gubernativos y de policía, las que
únicamente consistirán en multa o arresto
hasta por treinta y seis horas; pero si el
infractor no pagare la multa que se le
hubiese impuesto, se permutará ésta por
el arresto correspondiente, que no
excederá en ningún caso de treinta y seis
horas.
Artículo 21. La investigación de los
delitos corresponde al Ministerio
Público y a las policías, las cuales
actuarán bajo la conducción y mando
de aquél en el ejercicio de esta
función.
El ejercicio de la acción penal ante los
tribunales corresponde al Ministerio
Público. La ley determinará los casos
en que los particulares podrán ejercer
la acción penal ante la autoridad
judicial.
La imposición de las penas, su
modificación y duración son propias y
exclusivas de la autoridad judicial.
Compete a la autoridad administrativa la
aplicación de sanciones por las
infracciones
de
los
reglamentos
190
gubernativos y de policía, las que
únicamente consistirán en multa, arresto
hasta por treinta y seis horas o en trabajo
a favor de la comunidad; pero si el
infractor no pagaré la multa que se le
hubiese impuesto, se permutará esta por
el arresto correspondiente, que no
excederá en ningún caso de treinta y seis
horas.
Si el infractor fuese jornalero, obrero o
trabajador, no podrá ser sancionado con
multa mayor del importe de su jornal o
salario de un día.
Si el infractor de los reglamentos
gubernativos y de policía fuese
jornalero, obrero o trabajador, no podrá
ser sancionado con multa mayor del
importe de su jornal o salario de un día.
Tratándose
de
trabajadores
no Tratándose
de
trabajadores
no
asalariados, la multa no excederá del asalariados, la multa que se imponga
equivalente a un día de su ingreso.
por infracción de los reglamentos
gubernativos y de policía, no excederá
del equivalente a un día de su ingreso.
Las resoluciones del Ministerio Público El Ministerio Público podrá considerar
sobre el no ejercicio y desistimiento de la criterios de oportunidad para el
acción penal, podrán ser impugnadas por ejercicio de la acción penal, en los
vía jurisdiccional en los términos que supuestos y condiciones que fije la
establezca la ley.
ley.
El Ejecutivo Federal podrá, con la
aprobación del Senado en cada caso,
reconocer la jurisdicción de la Corte Penal
Internacional.
El Ejecutivo Federal podrá, con la
aprobación del Senado en cada caso,
reconocer la jurisdicción de la Corte Penal
Internacional.
191
La seguridad pública es una función a
cargo de la Federación, el Distrito
Federal, los Estados y los Municipios, en
las respectivas competencias que esta
Constitución señala. La actuación de las
instituciones policiales se regirá por los
principios
de
legalidad,
eficiencia,
profesionalismo y honradez.
La seguridad pública es una función a
cargo de la Federación, el Distrito
Federal, los Estados y los Municipios,
que comprende la prevención de los
delitos; la investigación y persecución
para hacerla efectiva, así como la
sanción
de
las
infracciones
administrativas, en los términos de la
ley, en las respectivas competencias
que esta Constitución señala. La
actuación de las instituciones de
seguridad pública se regirá por los
principios de legalidad, objetividad,
eficiencia, profesionalismo, honradez y
respeto a los derechos humanos
reconocidos en esta Constitución.
Las instituciones de seguridad pública
serán de carácter civil, disciplinado y
profesional. El Ministerio Público y las
instituciones policiales de los tres
órdenes
de
gobierno
deberán
coordinarse entre sí para cumplir los
objetivos de la seguridad pública y
conformarán el Sistema Nacional de
Seguridad Pública, que estará sujeto a
las siguientes bases mínimas:
a) La regulación de la selección,
ingreso,
formación,
permanencia,
evaluación,
reconocimiento
y
192
certificación de los integrantes de las
instituciones de seguridad pública. La
operación y desarrollo de estas
acciones será competencia de la
Federación, el Distrito Federal, los
Estados y los municipios en el ámbito
de sus respectivas atribuciones.
b) El establecimiento de las bases de
datos criminalísticos y de personal
para las instituciones de seguridad
pública. Ninguna persona podrá
ingresar a las instituciones de
seguridad pública si no ha sido
debidamente certificado y registrado
en el sistema.
c) La formulación de políticas públicas
tendientes a prevenir la comisión de
delitos.
d) Se determinará la participación de la
comunidad que coadyuvará, entre
otros, en los procesos de evaluación
de las políticas de prevención del
delito así como de las instituciones de
seguridad pública.
e) Los fondos de ayuda federal para la
seguridad pública, a nivel nacional
serán aportados a las entidades
federativas y municipios para ser
destinados exclusivamente a estos
fines.
193
La Federación, el Distrito Federal, los
Estados
y
los
Municipios,
se
coordinarán en los términos que la ley
señale, para establecer un sistema
nacional de seguridad pública.
Artículo 22. Quedan prohibidas las penas
de muerte, de mutilación, de infamia, la
marca, los azotes, los palos, el tormento
de cualquier especie, la multa excesiva, la
confiscación de bienes y cualesquiera
otras penas inusitadas y trascendentales.
Artículo 22. Quedan prohibidas las penas
de muerte, de mutilación, de infamia, la
marca, los azotes, los palos, el tormento
de cualquier especie, la multa excesiva, la
confiscación de bienes y cualesquiera
otras penas inusitadas y trascendentales.
Toda pena deberá ser proporcional al
delito que sancione y al bien jurídico
afectado.
No se considerará confiscación de bienes
la aplicación total o parcial de los bienes
de una persona hecha por la autoridad
judicial,
para
el
pago
de
la
responsabilidad civil resultante de la
comisión de un delito, o para el pago de
impuestos o multas. Tampoco se
considerará confiscación el decomiso que
ordene la autoridad judicial, de los bienes,
en caso del enriquecimiento ilícito, en los
términos del artículo 109; ni el decomiso
de los bienes propiedad del sentenciado,
por delitos de los previstos como de
delincuencia organizada, o el de aquéllos
No se considerará confiscación la
aplicación de bienes de una persona
cuando sea decretada para el pago de
multas o impuestos, ni cuando la
decrete una autoridad judicial para el
pago de responsabilidad civil derivada
de la comisión de un delito. Tampoco
se
considerará
confiscación
el
decomiso que ordene la autoridad
judicial de los bienes en caso de
enriquecimiento ilícito en los términos
del artículo 109, la aplicación a favor
del Estado de bienes asegurados que
causen abandono en los términos de
194
respecto de los cuales éste se conduzca las disposiciones aplicables, ni la
como dueño, si no acredita la legítima aquellos bienes cuyo dominio
procedencia de dichos bienes.
declare extinto en sentencia. En
caso de extinción de dominio
establecerá un procedimiento que
regirá por las siguientes reglas:
de
se
el
se
se
I. Será jurisdiccional y autónomo del
de materia penal;
II. Procederá en los casos de
delincuencia organizada, delitos contra
la salud, secuestro, robo de vehículos
y trata de personas, respecto de los
bienes siguientes:
a.
Aquellos que sean instrumento,
objeto o producto del delito, aún
cuando no se haya dictado la
sentencia
que
determine
la
responsabilidad penal, pero existan
elementos suficientes para determinar
que el hecho ilícito sucedió.
b.
Aquellos
que
no
sean
instrumento, objeto o producto del
delito, pero que hayan sido utilizados o
destinados a ocultar o mezclar bienes
producto del delito, siempre y cuando
se reúnan los extremos del inciso
anterior.
14. II. Procederá en los casos de
delincuencia organizada, delitos contra la
salud, secuestro, robo de vehículos y
trata de personas, respecto de los bienes
siguientes:
195
c.
Aquellos que estén siendo
utilizados para la comisión de delitos
por un tercero, si su dueño tuvo
conocimiento de ello y no lo notificó a
la autoridad o hizo algo para impedirlo.
d.
Aquellos que estén intitulados a
nombre de terceros, pero existan
suficientes elementos para determinar
que
son
producto
de
delitos
patrimoniales o de delincuencia
organizada, y el acusado por estos
delitos se comporte como dueño.
III. Toda persona que se considere
afectada podrá interponer los recursos
respectivos
para
demostrar
la
procedencia lícita de los bienes y su
actuación de buena fe, así como que
estaba impedida para conocer la
utilización ilícita de sus bienes.
No se considerará confiscación la
aplicación a favor del Estado de bienes
asegurados que causen abandono en los
términos de las disposiciones aplicables.
La autoridad judicial resolverá que se
apliquen en favor del Estado los bienes
que hayan sido asegurados con motivo
de una investigación o proceso que se
sigan por delitos de delincuencia
15. Aquellos que estén intitulados a
nombre de terceros, pero existan
suficientes elementos para determinar
que son producto de delitos patrimoniales
o de delincuencia organizada, y el
acusado por estos delitos se comporte
como dueño.
196
organizada, cuando se ponga fin a dicha
investigación o proceso, sin que haya un
pronunciamiento
sobre
los
bienes
asegurados. La resolución judicial se
dictará previo procedimiento en el que se
otorgue audiencia a terceros y se acredite
plenamente el cuerpo del delito previsto
por la ley como de delincuencia
organizada, siempre y cuando se trate de
bienes respecto de los cuales el
inculpado en la investigación o proceso
citados haya sido poseedor, propietario o
se
haya
conducido
como
tales,
independientemente de que hubieran sido
transferidos a terceros, salvo que éstos
acrediten que son poseedores o
adquirentes de buena fe.
Artículo 73. El Congreso tiene facultad:
Artículo 73. El Congreso tiene facultad:
I. a XX. ...
XXI. Para establecer los delitos y faltas XXI. Para establecer los delitos y faltas
contra la Federación y fijar los castigos contra la Federación y fijar los castigos
que por ellos deban imponerse.
que por ellos deban imponerse, así como
legislar en materia de delincuencia
Las autoridades federales podrán conocer organizada.
también de los delitos del fuero común, ...
cuando éstos tengan conexidad con ...
delitos federales;
Artículo 73. El Congreso tiene facultad:
I. a XX. ...
16. XXI. Para establecer los delitos y
faltas contra la Federación y fijar los
castigos que por ellos deban imponerse,
así como legislar en materia de
delincuencia organizada.
197
En las materias concurrentes previstas en
esta Constitución, las leyes federales
establecerán los supuestos en que las
autoridades del fuero común podrán
conocer y resolver sobre delitos
federales;
XXII. ...
XXIII. Para expedir leyes que establezcan
las bases de coordinación entre la
Federación, el Distrito Federal, los
Estados y los Municipios, en materia de
seguridad pública; así como para la
organización y funcionamiento, el
ingreso, selección, promoción y
reconocimiento de los integrantes de
las instituciones de seguridad pública
en el ámbito federal;
XXIII. Para expedir leyes que establezcan
las bases de coordinación entre la
Federación, el Distrito Federal, los
Estados y los Municipios, así como para
establecer
y
organizar
alas
instituciones de seguridad pública en
materia federal, de conformidad con lo
establecido en el artículo 21 de esta
Constitución.
XXIV. a XXX. ...
Artículo 115. Los Estados adoptarán...
I. a VI. ...
Artículo 115. Los Estados adoptarán...
I. a VI. ...
VII. La policía preventiva municipal estará
al mando del presidente Municipal, en los
términos del reglamento correspondiente.
Aquélla acatará las órdenes que el
Gobernador del Estado le transmita en
aquellos casos que éste juzgue como de
VII. La policía preventiva estará al mando
del presidente municipal en los términos
de la Ley de Seguridad Pública del
Estado. Aquélla acatará las órdenes que
el Gobernador del Estado le transmita en
aquellos casos que éste juzgue como de
198
fuerza mayor o alteración grave del orden fuerza mayor o alteración grave del orden
público.
público.
El Ejecutivo Federal tendrá el mando
de la fuerza pública en los lugares
donde
resida
habitual
o
transitoriamente;
...
VIII. ...
...
IX a X. ...
Artículo 123. Toda persona tiene
derecho al trabajo digno y socialmente
útil; al efecto, se promoverán la creación
de empleos y la organización social de
trabajo, conforme a la ley.
Artículo 123. Toda persona tiene
derecho al trabajo digno y socialmente
útil; al efecto, se promoverán la creación
de empleos y la organización social de
trabajo, conforme a la ley.
El Congreso de la Unión, sin contravenir a
las bases siguientes deberá expedir leyes
sobre el trabajo, las cuales regirán:
Apartado A....
Apartado B...
I. a XII. ...
El Congreso de la Unión, sin contravenir a
las bases siguientes deberá expedir leyes
sobre el trabajo, las cuales regirán:
Apartado A....
Apartado B...
I. a XII. ...
XIII. Los militares, marinos, personal del
servicio exterior, agentes del Ministerio
Público y los miembros de las
instituciones policiales, se regirán por sus
propias leyes.
XIII. Los militares, marinos, personal del
servicio exterior, agentes del Ministerio
Público, peritos y los miembros de las
instituciones policiales, se regirán por sus
propias leyes.
199
Los agentes del Ministerio Público, los
peritos y los miembros de las
instituciones
policiales
de
la
Federación, el Distrito Federal, los
Estados y los Municipios, podrán ser
separados de sus cargos si no
cumplen con los requisitos que las
leyes vigentes en el momento del acto
señalen para permanecer en dichas
instituciones, o removidos por incurrir
en responsabilidad en el desempeño
de sus funciones. Si la autoridad
jurisdiccional
resolviere
que
la
separación, remoción, baja, cese o
cualquier otra forma de terminación
del servicio fue injustificada, el Estado
sólo estará obligado a pagar la
indemnización y demás prestaciones a
que tenga derecho, sin que en ningún
caso proceda su reincorporación al
servicio, cualquiera que sea el
resultado del juicio o medio de defensa
que se hubiere promovido.
Las autoridades del orden federal,
estatal,
del
Distrito
Federal
y
municipal, a fin de propiciar el
fortalecimiento
del
sistema
de
seguridad social del personal del
Ministerio
Público,
de
las
corporaciones policiales y de los
200
servicios periciales, de sus familias y
dependientes,
instrumentarán
sistemas
complementarios
de
seguridad social.
El Estado proporcionará a los miembros
en activo del Ejército, Fuerza Aérea y
Armada, las prestaciones a que se refiere
el inciso f) de la fracción XI de este
Apartado, en términos similares y a través
del organismo encargado de la seguridad
social de los componentes de dichas
instituciones; y
Los miembros de las instituciones
policiales de los municipios, entidades
federativas, del Distrito Federal, así
como de la Federación, podrán ser
removidos de su cargo si no cumplen
con los requisitos que las leyes
vigentes en el momento de la remoción
señalen para permanecer en dichas
instituciones, sin que proceda su
reinstalación o restitución, cualquiera
que sea el juicio o medio de defensa
para combatir la remoción y, en su
caso, sólo procederá la indemnización.
La remoción de los demás servidores
públicos a que se refiere la presente
fracción, se regirá por lo que
El Estado proporcionará a los miembros
en el activo del Ejército, Fuerza Aérea y
Armada, las prestaciones a que se refiere
el inciso f) de la fracción XI de este
apartado, en términos similares y a través
del organismo encargado de la seguridad
social de los componentes de dichas
instituciones.
XIII bis. y XIV. ...
201
dispongan
aplicables.
los
preceptos
legales
Transitorios
Sexto. Las legislaciones en materia de
delincuencia organizada de las entidades
federativas, continuarán en vigor hasta en
tanto el Congreso de la Unión ejerza la
facultad conferida en el artículo 73,
fracción XXI, de esta Constitución. Los
procesos
penales
iniciados
con
fundamento en dichas legislaciones, así
como las sentencias emitidas con base
en las mismas, no serán afectados por la
entrada en vigor de la legislación federal.
Por lo tanto, deberán concluirse y
ejecutarse, respectivamente, conforme a
las disposiciones vigentes antes de la
entrada en vigor de esta última.
17. Sexto. Las legislaciones en materia
de delincuencia organizada de las
entidades federativas, continuarán en
vigor hasta en tanto el Congreso de la
Unión ejerza la facultad conferida en el
artículo 73, fracción XXI, de esta
Constitución. Los procesos penales
iniciados con fundamento en dichas
legislaciones, así como las sentencias
emitidas con base en las mismas, no
serán afectados por la entrada en vigor
de la legislación federal. Por lo tanto,
deberán
concluirse
y
ejecutarse,
respectivamente,
conforme
a
las
disposiciones vigentes antes de la
entrada en vigor de esta última.