MEMORANDO No - Superintendencia de Compañías

SERVICIOS QUE PRESTA LA SUPERINTENDENCIA DE COMPAÑÍAS
I . INTENDENCIA JURÍDICA
Horario de atención: 14:00 – 16:45
1. CONSTITUCIÓN
2. CAMBIO DE DENOMINACIÓN
3. CAMBIO DE OBJETO SOCIAL
4. CAMBIO DE DOMICILIO
5. FIJACIÓN DE CAPITAL AUTORIZADO
6. AUMENTO DE CAPITAL
7. DISMINUCION DE CAPITAL
8. PRÓRROGA DE PLAZO DE DURACIÓN
9. APERTURA DE SUCURSAL
10. OTRAS REFORMAS DE ESTATUTO
11. DOMICILIACIONES DE COMPAÑÍA EXTRANJERAS
12. CALIFICACIÓN DE PODER DE COMPANÍASS
EXTRANJERASTRANSFORMACIÓN
13. FUSIÓN
14. ESCISIÓN
15. REACTIVACIÓN
16. DISOLUCIÓN VOLUNTARIA ANTICIPADA
17. DISOLUCIÓN DE OFICIO
18. LIQUIDACIÓN POR DISOLUCIÓN DE PLENO DERECHO
19. NOMBRAMIENTO DE LIQUIDADOR / CAMBIO DE LIQUIDADOR/FIJACIÓN DE
HONORARIOS, CUYA DESIGNACIÓN CORRESPONDE A ESTA INSTITUCIÓN
20. DECLARATORIA DE INACTIVIDAD
21. CANCELACIÓN POR HABER CONCLUIDO EL PROCESO DE LIQUIDACION
22. CANCELACIÓN POR HABER CUMPLIDO MÁS DE UN AÑO EN LIQUIDACIÓN
23. ACTOS POSTERIORES A LA DOMICILIACION DE LAS COMPAÑÍAS
EXTRANJERAS; ENTRE OTROS, AUMENTO DE CAPITAL ASIGNADO, CAMBIO
DE DOMICILIO O DENOMINACIÓN DE LA MATRIZ
24. CANCELACIÓN DEL PERMISO DE OPERACIÓN CONCEDIDO A LAS
COMPAÑÍAS EXTRANJERAS Y LIQUIDACIÓN DE LAS MISMAS
25. EXCLUSIÓN DE INACTIVIDAD, DISOLUCIÓN O CANCELACIÓN NO
INSCRITAS EN EL REGISTRO MERCANTIL
26. DESIGNACIÓN DE DELEGADOS PARA JUNTA GENERAL
27. INFORMES JURÍDICOS EN GENERAL (DENUNCIAS, INTERVECIONES,
CONSULTAS, ETC.)
28. CONCURSO PREVENTIVO
I.I CENTROS DE MEDIACIÓN A NIVEL NACIONAL
Horario de atención: 14h00 – 16h45 (para atención a usuarios)
09h00 – 17h00 (para desarrollo de audiencias)
1. SOLUCIÓN EXTRAJUDICIAL A DESACUERDOS EN EL CAMPO SOCIETARIO Y
DE MERCADO DE VALORES, CON RESPECTO A LAS COMPAÑÍAS SUJETAS
AL CONTROL DE LA SUPERINTENDENCIA DE COMPAÑÍAS.
2. CAPACITACION: EN CUMPLIMINETO A LOS CONVENIOS DE COOPERACION
INTERINSTITUCIONAL QUE HEMOS SUSCRITO, OFRECEMOS: SEMINARIOS,
TALLERES, CONFERENCIAS, DICTADAS A LOS USUARIOS DE NUESTROS
SERVICIOS, EN TEMAS DE MEDIACION Y OTRAS ALTERNATIVAS,
INCURSIONANDO DE ESTA MANERA EN EL MANEJO DE UN AJUSTICIA
ALTERNATIVA.
3. ATENCION PERSONALIZADA, A TRAVES DE LOS DIRECTORES Y
SECRETARIOS DE CADA CENTRO DE MEDIACION, PARA OFRECER EN EL
AMBITO DE NUESTRA COMPETENCIA, EL DIRECCIONAMIENTO PREVIO Y
POSTERIOR A LOS PROCESOS DE MEDIACION Y EL SEGUIMIENTO AL
CUMPLIMIENTO DE LOS ACUERDOS SUSCRITOS.
II. SECRETARÍA GENERAL
Horario de atención: 08:45 – 16:30
1. RESERVA DE DENOMINACIONES
2. CERTIFICACIONES
3. RAZONES DE NO OPOSICIÓN A LA DECLARATORIA DE DISOLUCIÓN DE
OFICIO (Art.370 L.C-).
4. OFICIO DE DEVOLUCIÓN DE FONDOS DEPOSITADOS EN CUENTAS DE
INTEGRACIÓN DE CAPITAL
5. RAZONES DE NO OPOSICIÓN DE TERCEROS A LA INSCRIPCIÓN EN EL
REGISTRO MERCANTIL DE LOS CINCO ACTOS CONTEMPLADOS EN EL
INCISO SEGUNDO DEL ART.33 DE LA LEY DE COMPAÑÍAS, QUE MOTIVAN
PUBLICACIONES DE CAUTELA: DISMINUCIÓN DE CAPITAL, CAMBIO DE
NOMBRE, DISOLUCIÓN ANTICIPADA, CAMBIO DE DOMICILIO Y
CONVALIDACIÓN DE COMPAÑÍAS.
6. ATENCIÓN Y SUSTANCIACIÓN DE DENUNCIAS SOCIETARIAS Y DEL
MERCADO DE VALORES.
III. REGISTRO DE SOCIEDADES
Horario de atención: 08:45 – 16:30
* Con excepción de Recepción de Balances: 08:45 – 16:00, y entrega de tickets
hasta las 15:00.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
CERTIFICACIONES DE INFORMACIÓN SOCIETARIA
NOMINA DE ACCIONISTAS / SOCIOS
CERTIFICADOS DE CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES
REGISTRO DE ACTOS JURÍDICOS
REGISTRO DE RESOLUCIONES
REGISTRO DE TRANSFERENCIA DE ACCIONES/CESION DE
PARTICIPACIONES
7. REGISTRO DE NOMBRAMIENTOS DE REPRESENTANTE
LEGAL/ADMINISTRADORES
8. REGISTRO DE RENUNCIAS DE REPRESENTANTE LEGAL/ADMINISTRADORES
9. REGISTRO DE CAMBIOS Y/O ACTUALIZACIONES DE: DIRECCIÓN POSTAL,
ACTIVIDAD ECONÓMICA, RUC.
10. REGISTRO DE MEDIDAS CAUTELARES
11. REGISTRO DE PODERES EN LAS COMPAÑIAS NACIONALES
12. REGISTRO DE POSESIONES EFECTIVAS DE BIENES
13. REGISTRO DE PARTICIONES JUDICIALES Y EXTRAJUDICIALES DE BIENES
14. INSCRIPCIÓN Y CANCELACIÓN DE CONSORCIOS
15. RECEPCIÓN DE BALANCES/CERTIFICACIÓN DE BALANCES Y ANEXOS
IV. INTENDENCIA DE CONTROL E INTERVENCIÓN
Horario de atención: 14:00 – 16:45
1. PRÓRROGA DE PLAZO PARA PRESENTAR FORMULARIO DE DECLARACION
DE BALANCE.
2
2. PRÓRROGA DE PLAZO PARA PRESENTACIÓN DE CONTRATACIÓN DE
AUDITORIA EXTERNA Y DE INFORMES DE AUDITORIA EXTERNA.
IV. 1. AUDITORIA E INTERVENCION
Horario de atención: 14:00 – 16:45
1.
2.
3.
4.
5.
6.
CALIFICACIÓN DE AUDITORES EXTERNOS
CALIFICACIÓN DE PERITOS AVALUADORES
CALIFICACIÓN Y REGISTRO DE PERITOS CONTABLES
CALIFICACIÓN Y REGISTRO DE INTERVENTORES EXTERNOS
INSPECCIÓN POR TRÁMITES DE DENUNCIAS
DESIGNACIÓN DE PERITOS CONTABLES, CONSIDERANDO PARA EL
EFECTO CONTROL INSTITUCIONAL
7. CONTROL ACTIVIDADES DEL INTERVENTOR
8. CONTROL DE CALIDAD DE INFORMES DE AUDITORÍA EXTERNA
9. INSPECCIÓN
A
COMPAÑIAS
EN
EL
EJERCICIO
DE
CONTROL
INSTITUCIONAL
10. ABSOLUCIÓN DE CONSULTAS CONTABLES Y SOCIETAROS
11. RENOVACIÓN DE LA CALIFICACIÓN DE AUDITOR EXTERNO, PERITO
AVALUADOR, PERITO CONTABLE E INTERVENTOR.
12. IMPOSICIÓN DE MULTA POR NO PRESENTACIÓN DE LA INFORMACIÓN
RELACIONADA CON LA CONTRATACIÓN DE AUDITORIA EXTERNA (ART.
325 DE LA LEY DE COMPAÑÍAS) POR PARTE DE LA INTENDENCIA DE
CONTROL E INTERVENCIÓN.
IV. 2. INSPECCION DE COMPAÑÍAS
Horario de atención: 14:00 – 16:45
1. CONSULTAS SOBRE TRÁMITES DE CONSTITUCIÓN
AUMENTOS
DE
CAPITAL,
DISMINUCIÓN
TRANSFORMACIONES, FUSIONES, ESCISIONES.
DE COMPAÑÍAS,
DE
CAPITAL,
2. REVISIÓN DE LIBROS SOCIALES Y REGISTROS CONTABLES DE
COMPAÑÍAS QUE PRESENTAN TRÁMITES DE AUMENTOS DE CAPITAL,
DISMINUCIÓN
DE
CAPITAL,
TRANSFORMACIONES,
FUSIONES
Y
ESCISIONES.
3. VERIFICACIÓN DE BIENES QUE SE APORTAN EN CONSTITUCIONES Y
AUMENTOS DE CAPITAL
4. ASESORÍA SOBRE ASPECTOS SOCIETARIOS Y CONTABLES.
IV. 3. CONTROL Y CONCURSO PREVENTIVO
Horario de atención: 14:00 – 16:45
1. SOLICITUDES DE CONCURSO PREVENTIVO
2. CONSULTAS DE ASPECTOS ECONÓMICOS Y FINANCIEROS
3. INSPECCIÓN A COMPAÑÍAS A PEDIDO DE ACCIONISTAS, TERCEROS,
ENTIDADES PÚBLICAS, ETC.
4. PRÓRROGA DE PLAZO O TÉRMINO PARA PRESENTAR LIBROS CONTABLES,
SOCIALES Y PARA LA PRESENTACIÓN DE ESTADOS FINANCIEROS Y
ANEXOS.
5. REVISION O RECTIFICACION DE RESOLUCIONES CUANDO SE ORIGINEN
EN ESTA DIRECCION (COMO ES EL CASO DE LAS MULTAS).
3
V. FINANCIERO-CONTRIBUCIONES
Horario de atención: 8h30 – 17h00
1. ATENCIÓN POR VENTANILLA PARA CALCULAR EL MONTO DE
CONTRIBUCIONES Y MULTAS.
2. EMISIÓN DE TÍTULOS DE CRÉDITO Y SU ENTREGA A TRAVÉS DE CAJA.
3. ENTREGA DE COMPROBANTES DE RETENCIÓN EN LA FUENTE A TRAVÉS
DE CAJA.
4. ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INPUGNACIÓN
5. ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE DEVOLUCIÓN
6. NOTIFICACIONES AL SRI
7. APOYO Y CAPACITACIÓN A USUARIOS PARA INGRESAR BALANCE EN LA
PÁGINA WEB INSTITUCIONAL.
VI. COACTIVAS
1. ATENCIÓN DIARIA Y ASESORAMIENTO EN GENERAL AL USUARIO
2. EMISIÓN DE AUTOS DE PAGO
3. EMISIÓN DE BOLETAS DE CITACIÓN
4. NOTIFICACIONES
5. ATENCIÓN DE RECLAMOS
6. ATENCIÓN SOLICITUDES DE INPUGNACIÓN ANTE EL TRIBUNAL DISTRITAL
FISCAL
7. ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE CONVENIOS DE PAGO
8. REQUERIMIENTOS DE PAGO
9. ASESORAMIENTO A LOS USUARIOS
10. CONTACTAR AL USUARIO PREVIO AL INICIO DEL PROCESO COACTIVO,
CON EL FIN DE DESCARTAR UNA POSIBILIDAD DE PAGO.
VII. PROCURADURÍA Y ASESORIA
Horario de atención: 8h30 – 17h00
1.
2.
3.
4.
PATROCINIO LEGAL A LA INSTITUCIÓN.
REVISIÓN Y ANÁLISIS DE CASOS SOCIETARIOS.
ESTUDIOS E INVESTIGACIONES JURÍDICAS.
ABSOLUCIÓN DE CONSULTAS JURÍDICAS RELACIONADAS CON EL
DERECHO SOCIETARIO DISPUESTAS POR SUPERINTENDENTE O
INTENDENTES DE ÁREA.
5. ASESORAMIENTO INSTITUCIONAL EN LOS PROCESOS DE CONTRATACIÓN
PÚBLICA.
VIII. MERCADO DE VALORES
Horario de atención: 08:45 – 16:30
1. REGISTRO DE MERCADO DE VALORES: INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN
DE ENTES DEL MERCADO DE VALORES – FICHAS REGISTRALES
2. APROBACIÓN E INSCRIPCION DE REGLAMENTOS INTERNOS DE LOS ENTES
DEL MERCADO DE VALORES
3. APROBACIÓN, AUTORIZACIÓN E INSCRIPCIÓN DE PROCESOS DE OFERTA
PÚBLICA
4. PRÓRROGA DE OFERTA PÚBLICA Y DESCONCENTRACION DE PORTAFOLIOS
DE FONDOS DE INVERSION.
4
5. CAMBIO DE DENOMINACIÓN DE FONDOS.
6. CANCELACIÓN DE INSCRIPCIÓN DE ENTES DE MERCADO DE VALORES
7. CERTIFICACIONES
8.
ABSOLUCIÓN
DE
CONSULTAS
TECNICAS Y JURIDICAS DE MERCADO DE VALORES
9.
INVESTIGACION DE DENUNCIAS
DIRECCIONADAS POR SECRETARÍA GENERAL
10. INFORMACIÓN REFERENTE A FIDEICOMISOS
11. INFORMACION ANUAL, SEMESTRAL Y MENSUAL DE LOS ENTES INSCRITOS
12. INFORME DE AUDITORÍA EXTERNA DE MERCADO DE VALORES
13. INFORMES MENSUALES DE INTERVENTORES
14. NORMATIVA LEGAL CONTABLE/PLAN DE CUENTA
15. PRÓRROGA PARA PRESENTACIÓN DE INFORMACIÓN CONTÍNUA
16.
PUBLICACIÓN DE ESTADÍSTICAS DEL MERCADO DE VALORES
17. RENDICIÓN DE CUENTAS FIDEICOMISOS
18. NEGOCIACIONES REALIZADAS POR LAS CASAS DE VALORES PARA EL
SECTOR PÚBLICO
19. ATENCION A DESCARGOS DE OBSERVACIONES FRUTO DEL CONTROL.
20. PROMOCIONES,
CURSOS,
CONFERENCIAS,
SEMINARIOS,
CAPACITACIONES.
IX. COMISIÓN DEL PROYECTO DE APLICACIÓN DE LAS IFRS
Horario de atención: 08:45 – 16:30
1. ABSOLUCIÓN DE CONSULTAS PRESENCIALES.
2. ABSOLUCIÓN DE CONSULTAS ESCRITAS
3. ABSOLUCIÓN DE CONSULTAS TELEFÓNICAS
4. DIFUSIONES REFERENTE A LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS NIIF EN EL
ECUADOR.
5. ATENCIÓN A USUARIOS CON RESPECTO A SOLICITUDES DE PRÓRROGAS
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