Estudio 1711 – Secretaría de Relaciones Exteriores Antecedentes

Estudio 1711 – Secretaría de Relaciones Exteriores
Antecedentes
Con fecha 11 de agosto de 2005, el entonces solicitante presentó petición de
información ante la Unidad de Enlace de la Secretaría de Relaciones Exteriores
(SRE) por medio del Sistema de Solicitudes de Información (SISI), a la cual
correspondió el folio 0000500060505 y en la que requirió lo siguiente:
expedir y enviar cuatro copias certificadas del aviso de uso de permiso para la
Constitución de Sociedades, Permiso: 27000536.- Expediente: 200327000504.Folio: 780A0WD3, expedido para constituir una SA de CV bajo la denominación
Comercializadora e Importadora Veramex, S.A. de C.V. [sic]
Dentro del rubro denominado “Otros datos para facilitar su localización”, el
peticionario manifestó “Esta información la solicito en adición a la que me fué
proporcionada en respuesta a mi solicitud con número de folio 0000500036405”
[sic].
El 25 de agosto de 2005, la Unidad de Enlace de la SRE, con fundamento en el
artículo 42 y 24 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información
Pública Gubernamental, respondió mediante archivo adjunto, lo siguiente:
[…] se hace de su conocimiento que la Dirección General de Asuntos Jurídicos de
esta dependencia mediante comunicación ASJ-32202, informa a usted lo siguiente:
[…]Sobre el particular, me permito comunicarle para los efectos legales
correspondientes, que la información requerida a través del SISI, es considerada por
esta Dirección General como pública, en términos de lo dispuesto por el artículo 7 de
la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.
Dado lo anterior, le agradeceré indicar al interesado que de acuerdo a las
constancias que integran el expediente 200327000504, no se cuenta con el aviso de
uso del permiso número 27000536, mediante el cual se autorizó el uso de la
denominación ´Comercializadora e Importadora Veramex’ por lo que no es posible
expedir las copias certificadas que solicita.” [sic]
El día 15 de septiembre del 2005, el entonces solicitante interpuso ante este
Instituto recurso de revisión en contra de la respuesta otorgada por la SRE a su
solicitud de acceso a la información. Como acto recurrido y puntos petitorios
manifestó: “revocarcontenido del documento ASJ-32202” [sic].
Asimismo, sometió a juicio del IFAI lo siguiente: “Esta información la solicito en
adición a la que me fué proporcionada en respuesta a mi solicitud con número de
folio 0000500036405” [sic].
Línea de investigación
AHV/BICA/DGEI-271-05 Estudio -1711- SRE
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En atención al recurso de revisión que se analiza, la Ponencia del Comisionado
Juan Pablo Guerrero Amparán, encomendó a la DGEI “Verificar la existencia de
Comercializadora e Importadora Veramex en internet lo cual no significa que esté
acreditada su existencia legal. Existe una solicitud anterior a ésta del mismo
recurrente en la que pidió a la SRE el expediente 200327000504 (SOLICITUD con
número de folio 0000500036405).” La ponencia también encomendó a la DGEI
“realizar un estudio sobre regulación aplicable (normatividad para la obtención de la
autorización y el uso de cierta denominación) así como analizar la competencia de
la SRE en la materia con el objeto de definir si se justifica la declaración de
incompetencia.” La SA recomendó “verificar los precedentes y procedimiento de
verificación causal entre ambos trámites o relaciones de trámites”
Estudio
Considerando las peticiones de la Ponencia, el presente estudio se estructura de la
siguiente manera:
A) Búsqueda en internet de la empresa “Comercializadora e Importadora Veramex”
B) Marco Normativo aplicable a la obtención de permisos para constituir
Sociedades Mercantiles
C) Trámite de constitución de Sociedades Mercantiles
D) Precedentes de resoluciones del IFAI sobre asuntos similares o idénticos
A) Búsqueda en internet de la empresa “Comercializadora e Importadora
Veramex”
Con el propósito de obtener datos de la empresa “Comercializadora e Importadora
Veramex S.A. de C.V., se consultaron diversos portales de internet que
proporcionan información de directorios y guías telefónicas de empresas. Los sitios
revisados fueron:
- Portal de la Sección Amarilla: http://sitios.seccionamarilla.com.mx/default.asp1
- Portal Amarillas.com: http://www.amarillas.com/ 2
- Sitios de búsqueda global:
www.google.com, www.yahoo.com y www.infolatina.com 3
Se revisaron los sitios que se citan con anterioridad pero en ningún caso se
encontró información de la empresa Veramex, S.A. de C.V.4 Es importante señalar
Portal comercial que brinda información de anunciantes que ofrecen productos y/o servicios. En este sitio se pueden
realizar consultas de empresas a nivel nacional o por entidad federativa. La consulta fue realizada a nivel nacional.
2 Este portal es un directorio en línea de cobertura internacional, con información de empresas latinas y norteamericanas.
Al interior de este portal hay distintos criterios de búsqueda, se realizó la consulta primeramente por país “México” y en
virtud de no encontrase resultados se amplió el criterio de la búsqueda a toda América Latina y a América del Norte. Sin
embargo, no se tuvo éxito en la localización de dicha empresa.
3 De dicha revisión únicamente se encontró una página que corresponde a un portal que proporciona noticias e
información de Córdoba Veracruz: http://www.veramex.com/index.php
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que en sus alegatos el recurrente5 reconoce la inexistencia de la sociedad; incluso
acepta la imposibilidad de que le sea proporcionada la copia del documento que
solicita, en virtud de lo cual manifiesta lo siguiente en el alegato segundo, segundo
párrafo:
…una vez que transcurrió el término antes citado sin que se hubiere otorgado el
Instrumento público correspondiente, el permiso quedó sin efectos y por lo tanto
dicha sociedad es inexistente,…, porque si bien es cierto que solicite copias
certificadas del aviso del uso de Permiso,…, también lo es que no se me pueden dar
dichas copias certificadas por que el interesado incumplió con obligaciones que le
imponen diversas disposiciones normativas.
B) Marco Normativo aplicable a la obtención de permisos para la constitución
de Sociedades Mercantiles
Se consultó la normatividad aplicable a la obtención de permisos para la creación de
sociedades mercantiles con el propósito de determinar las atribuciones de la SRE
en el otorgamiento de dichos permisos y conocer el procedimiento del trámite.
De conformidad con lo señalado en el artículo 28 fracciones V y VI de la “Ley
Orgánica de la Administración Pública Federal” (LOAPF)6 a la SRE corresponde:
V
Conceder a los extranjeros las licencias y autorizaciones que requieran
conforme a las leyes para adquirir el dominio de las tierras, aguas y sus
accesiones en la República Mexicana; obtener concesiones y celebrar contratos,
intervenir en la explotación de recursos naturales o para invertir o participar en
sociedades mexicanas civiles o mercantiles, así como conceder permisos
para la constitución de éstas o reformar sus estatutos o adquirir bienes
inmuebles o derechos sobre ellos;
VI Llevar el registro de las operaciones realizadas conforme a la fracción
anterior;…
Dentro del marco institucional y jurídico aplicable a la SRE se encontró que
conforme al artículo 34, fracciones IV, V y VI de su Reglamento Interior,7 le
corresponde a la Dirección General de Asuntos Jurídicos (DGAJ) lo siguiente:
IV Otorgar los permisos correspondientes para la constitución de sociedades
mexicanas civiles o mercantiles y para reformar sus estatutos, por lo que se
refiere al cambio de denominación o razón social;
V Recibir y registrar los avisos a que se refiere el Reglamento de la Ley de
Inversión Extranjera y del Registro Nacional de Inversiones Extranjeras;
La única referencia sobre una empresa de nombre Veramex se encontró por medio del buscador copernic,
pero corresponde a una corporación alemana, que se dedica a la importación y exportación de productos.
Véase: http://www.importers.com/Exporter/ID.58566/Veramex.html
5 El 6 de octubre de 2005 el recurrente mandó, por correo electrónico, sus alegatos al IFAI.
4
Publicada en el DOF el 29 de diciembre de 1976, última reforma del 21 de mayo de 2003. Se puede consultar esta ley
siguiendo el vínculo: http://www.funcionpublica.gob.mx/leyes/loapf2000.htm#t2cp2
7 “Reglamento Interior de la Secretaría de Relaciones Exteriores”, publicado en el DOF el 10 de agosto de 2001, última
reforma del 26 de agosto de 2004, disponible en la siguiente dirección electrónica:
http://www.sre.gob.mx/acerca/marco_normativo/reglamento.htm#t
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VI Autorizar la constitución o modificación de fideicomisos y llevar el registro de las
licencias o autorizaciones concedidas, así como imponer las sanciones a que se
refiere la Ley de Inversión Extranjera en términos de la legislación aplicable;
Es importante mencionar, que las delegaciones de la SRE localizadas fuera del
Distrito Federal también están facultadas para conceder permisos para la
constitución de asociaciones y sociedades civiles y mercantiles, con las
modalidades, condiciones y excepciones que fije la DGAJ de la propia SRE. 8
La Ley de Inversión Extranjera (LIE)9 en su Título Tercero señala lo siguiente con
relación a la constitución de sociedades mercantiles:
Artículo 15
Se requiere permiso de la Secretaría de Relaciones Exteriores para la
constitución de sociedades. Se deberá insertar en los estatutos de las sociedades
que se constituyan, la cláusula de exclusión de extranjeros o el convenio previsto en
la fracción I del artículo 27 Constitucional.
Artículo 16
Se requiere permiso de la Secretaría de Relaciones Exteriores para que las
sociedades constituidas cambien su denominación o razón social.
Las sociedades que modifiquen su cláusula de exclusión de extranjeros por la de
admisión, deberán notificarlo a la Secretaría de Relaciones Exteriores, dentro de los
treinta días hábiles siguientes a dicha modificación.
Si estas sociedades son propietarias de bienes inmuebles ubicados en la zona
restringida destinados a fines no residenciales, deberán dar el aviso a que se refiere
la fracción I del artículo 10 de esta Ley, dentro del plazo previsto en el párrafo
anterior.
Por su parte, el Reglamento de la Ley de Inversión Extranjera y del Registro
Nacional de Inversiones Extranjeras (RLIE)10 establece que “el permiso para la
constitución de sociedades a que se refiere el artículo 15 de la Ley se otorgará
solamente cuando la denominación o razón social que se pretenda utilizar no se
encuentre reservada por una sociedad distinta. Si en la denominación o razón social
solicitada, se incluyen palabras o vocablos cuyo uso se encuentre regulado
específicamente por otras leyes, la Secretaría de Relaciones Exteriores
condicionará el uso de los permisos a la obtención de las autorizaciones que
establezcan dichas disposiciones legales.”11
Adicionalmente, el 25 de enero de 1999 se publicó en el Diario Oficial de la
Federación (DOF) el “Acuerdo por el que se dan a conocer los trámites inscritos en
el Registro Federal de Trámites Empresariales que aplica la Secretaría de
Relaciones Exteriores y se establecen medidas de mejora regulatoria”.12
En virtud de lo señalado en el artículo 39, fracción I del “Reglamento Interior de la Secretaría de Relaciones Exteriores”.
Publicada en el DOF el 27 de diciembre de 1993. Última reforma del 4 de junio de 2001. Se puede consultar ésta Ley en
el siguiente vínculo: http://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/pdf/44.pdf
10 Publicado en el DOF el 8 de septiembre de 1998, disponible en la siguiente dirección electrónica:
www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/regla/Reg_LeyInvExt.pdf
11 De conformidad con el artículo 13 del “Reglamento de la Ley de Inversión Extranjera y del Registro Nacional de
Inversiones Extranjeras”.
12 Puede consultarse el Acuerdo en: http://www.sre.gob.mx/acerca/marco_normativo/acuerdo.htm
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Dicho Acuerdo presenta en su Anexo Único los trámites que deben presentarse ante
la DGAJ de la SRE y que están inscritos en el Registro Federal de Trámites y
Servicios (RFTS) de la Comisión Federal de Mejora Regulatoria (COFEMER), entre
los cuales se encuentran los siguientes:
-
Permiso para la constitución de sociedades (SRE-02-001)
-
Aviso del uso de los permisos para la constitución de sociedades o cambio
de denominación o razón social y de la liquidación, fusión o escisión de
sociedades (SRE-02-008-A)13
Del análisis de los preceptos anteriores se desprende que para la constitución de
una sociedad o asociación civil o mercantil, se requiere de un permiso de la SRE,
dependencia facultada para conceder dichos permisos a través de la DGAJ y de sus
delegaciones ubicadas fuera del Distrito Federal. Además, debe recibir y registrar
los avisos referidos en la LIE.
C) Trámite de constitución de Sociedades Mercantiles
Con relación al trámite de la obtención del permiso, la LIE establece en su artículo
16 A que “toda solicitud de permiso a que se refieren los artículos 15 y 16 de esta
Ley deberá ser resuelta por la Secretaría de Relaciones Exteriores dentro de los
cinco días hábiles siguientes a la fecha de su presentación. Concluido dicho plazo
sin que se emita resolución, se entenderá aprobada la solicitud respectiva.”
Por su parte, el RLIE señala que:
ARTÍCULO 16.- Los permisos para la constitución de sociedades o modificación de
denominación o razón social o, en su caso, las constancias correspondientes a que
se refiere el artículo 17 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo, que no
sean recogidos por los interesados dentro de los veinte días hábiles posteriores a su
expedición, quedarán sin efectos.
ARTÍCULO 17.- Dentro de los noventa días hábiles siguientes a la fecha en que la
Secretaría de Relaciones Exteriores otorgue los permisos para la constitución de
sociedades o modificación de denominación o razón social, los interesados deben
acudir a otorgar ante fedatario público el instrumento correspondiente a la
constitución o a las reformas estatutarias de la sociedad de que se trate.
Transcurrido el término antes citado sin que se hubiere otorgado el instrumento
público correspondiente, el permiso quedará sin efectos.
Para la presentación de estos dos trámites, el 15 de julio de 1999 se publicó en el DOF el “Acuerdo por el que se dan a
conocer los formatos SA-1 Solicitud de Permiso de Constitución de Sociedad (artículo 15 de la Ley de Inversión Extranjera) y
SA-2 Solicitud de Permiso de Cambio de Denominación o Razón Social (artículo 16 de la Ley de Inversión Extranjera), que
deberán utilizarse en la presentación de los trámites SRE-02-001 Permiso para la Constitución de Sociedades y SRE-02-002
Modificación de Denominación o Razón Social, respectivamente”
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ARTÍCULO 18.- Dentro de los seis meses siguientes a la expedición de los
permisos para la constitución de sociedades o cambio de denominación o razón
social a que se refieren los artículos 15 y primer párrafo del 16 de la Ley, el
interesado debe dar aviso del uso del mismo a la Secretaría de Relaciones
Exteriores.
Tratándose del permiso para la constitución de sociedades, el aviso debe especificar
la inclusión en el instrumento correspondiente de la cláusula de exclusión de
extranjeros o, en su caso, del convenio previsto en el artículo 14 de este
Reglamento.
Los interesados podrán optar por presentar los avisos por conducto de la
Secretaría de Hacienda y Crédito Público, cuando conforme a las disposiciones
fiscales se deban presentar avisos ante el Registro Federal de Contribuyentes
relativos a la constitución, cambio de denominación o razón social, liquidación, fusión
o escisión de sociedades. La Secretaría de Hacienda y Crédito Público deberá
hacer llegar a la Secretaría de Relaciones Exteriores la información contenida
en los mismos dentro de los tres meses siguientes a su presentación.
ARTÍCULO 19.- La Secretaría de Relaciones Exteriores reservará a las sociedades
el uso exclusivo de sus denominaciones o razones sociales conforme a los permisos
que otorgue, salvo cuando el interesado incumpla lo dispuesto en el primer párrafo
del artículo anterior o se extinga la sociedad correspondiente.
Del contenido de los artículos antes citados, se desprende que el permiso que
expide la SRE, mediante el cual se autoriza el uso de una denominación o razón
social que identifica a la sociedad mercantil, debe obtenerse previamente a su
constitución. Ya que se ha obtenido el permiso para la constitución de la sociedad,
el solicitante deberá acudir a otorgar ante fedatario público el instrumento
correspondiente a la constitución de la sociedad de que se trate, en el entendido de
que de no hacerlo en el plazo establecido (90 días hábiles siguientes) el permiso
otorgado quedará sin efectos.
Posteriormente, el solicitante debe dar aviso del uso del permiso a la SRE para
lo cual cubrirá los requisitos señalados en el trámite de “Aviso del uso de los
permisos para la constitución de sociedades o cambio de denominación o razón
social y de la liquidación, fusión o escisión de sociedades” inscrito ante la
COFEMER.14
Por lo tanto, se concluye que es responsabilidad del titular del permiso dar aviso
del uso de dicho permiso a la SRE después de constituir la sociedad mercantil ante
fedatario público.15
D) Precedentes de resoluciones del IFAI sobre asuntos similares o idénticos
Los requisitos para llevar a cabo este trámite se pueden consultar en el siguiente vínculo:
http://www.sre.gob.mx/tramites/sociedades/tema2d.htm
15 No obstante, conforme lo señalado por el recurrente en sus alegatos, la sociedad es inexistente puesto que el titular
del permiso incumplió con la obligación de otorgar el instrumento público correspondiente para constituir la sociedad
ante fedatario público y por lo tanto, podría no existir en los archivos de la SRE el aviso del uso de dicho permiso.
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Se encontró un precedente de recurso relacionado con la solicitud de información,
sin embargo dicha resolución quedó sin materia:
Resolución 00320/04
Dependencia
Solicitud de
información
Respuesta
de la
entidad.
Línea
resolutiva:
Sobreseído
por
desistimiento
Secretaría de Relaciones Exteriores, Solicitud: 0000500021204
A PARTIR DE CUÁNDO EXISTE EL REGISTRO DE LA ASOCIACIÓN CIVIL
DENOMINADA FEDERACIÓN DE ESTUDIANTES UNIVERSITARIOS … QUIEN
O QUIENES O QUIÉNES SON LOS TITULARES DEL NOMBRE … EN QUÉ
ENTIDAD FEDERATIVA FUE DADA DE ALTA ESTA A. C.
" … las denominaciones autorizadas por esta dependencia para la constitución de
una sociedad, pueden ser directamente consultadas por los interesados en la
siguiente dirección : http : / / servicios. sre. gob. mx / articulo27a /... "
De acuerdo a los registros se encontró que el 24 de enero de 1996, se autorizó en
la Delegación de esta Secretaría en la ciudad de Guadalajara, Jal., el uso de la
denominación " Federación de Estudiantes Universitarios " para constituir una
sociedad mexicana bajo el régimen jurídico de asociación civil, al señor Alberto
Castellanos Gutiérrez ". Respuestas que en su totalidad cubren la solicitud
promovida por el hoy recurrente, misma que le ha sido debidamente notificada por
correo electrónico, el día 4 de junio de 2004.
Por correo electrónico recibido el quince de junio de dos mil cuatro, el recurrente
se desiste del presente recurso de revisión, en virtud de haber recibido la
información que solicitó a la dependencia.
Conclusión
La DGEI realizó la búsqueda en internet de la empresa “Comercializadora e
Importadora Veramex S.A. de C.V.”, sin éxito en su localización.
De acuerdo al análisis de la normatividad aplicable a los permisos para la creación
de sociedades mercantiles, se encontró que para la constitución de una sociedad
mercantil se requiere de un permiso expedido por la SRE.
En este sentido, es atribución de la SRE conceder los permisos para la constitución
y cambio de denominación o razón social de dichas sociedades, lo que realiza a
través de su unidad administrativa DGAJ. Además, tiene la obligación de recibir y
registrar los avisos de uso de las denominaciones que han sido otorgadas.
Con relación al procedimiento para la constitución de una sociedad, se concluye que
una vez otorgado el permiso de la SRE, y constituyéndose la sociedad ante
fedatario público, es obligación del titular de la sociedad dar aviso del uso del
permiso a la SRE y ésta a su vez, tiene la obligación de recibir y registrar dicho
aviso (Art. 34 fracción V del Reglamento Interior de la SRE).
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