Estudio 1711 – Secretaría de Relaciones Exteriores Antecedentes Con fecha 11 de agosto de 2005, el entonces solicitante presentó petición de información ante la Unidad de Enlace de la Secretaría de Relaciones Exteriores (SRE) por medio del Sistema de Solicitudes de Información (SISI), a la cual correspondió el folio 0000500060505 y en la que requirió lo siguiente: expedir y enviar cuatro copias certificadas del aviso de uso de permiso para la Constitución de Sociedades, Permiso: 27000536.- Expediente: 200327000504.Folio: 780A0WD3, expedido para constituir una SA de CV bajo la denominación Comercializadora e Importadora Veramex, S.A. de C.V. [sic] Dentro del rubro denominado “Otros datos para facilitar su localización”, el peticionario manifestó “Esta información la solicito en adición a la que me fué proporcionada en respuesta a mi solicitud con número de folio 0000500036405” [sic]. El 25 de agosto de 2005, la Unidad de Enlace de la SRE, con fundamento en el artículo 42 y 24 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, respondió mediante archivo adjunto, lo siguiente: […] se hace de su conocimiento que la Dirección General de Asuntos Jurídicos de esta dependencia mediante comunicación ASJ-32202, informa a usted lo siguiente: […]Sobre el particular, me permito comunicarle para los efectos legales correspondientes, que la información requerida a través del SISI, es considerada por esta Dirección General como pública, en términos de lo dispuesto por el artículo 7 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. Dado lo anterior, le agradeceré indicar al interesado que de acuerdo a las constancias que integran el expediente 200327000504, no se cuenta con el aviso de uso del permiso número 27000536, mediante el cual se autorizó el uso de la denominación ´Comercializadora e Importadora Veramex’ por lo que no es posible expedir las copias certificadas que solicita.” [sic] El día 15 de septiembre del 2005, el entonces solicitante interpuso ante este Instituto recurso de revisión en contra de la respuesta otorgada por la SRE a su solicitud de acceso a la información. Como acto recurrido y puntos petitorios manifestó: “revocarcontenido del documento ASJ-32202” [sic]. Asimismo, sometió a juicio del IFAI lo siguiente: “Esta información la solicito en adición a la que me fué proporcionada en respuesta a mi solicitud con número de folio 0000500036405” [sic]. Línea de investigación AHV/BICA/DGEI-271-05 Estudio -1711- SRE 1 En atención al recurso de revisión que se analiza, la Ponencia del Comisionado Juan Pablo Guerrero Amparán, encomendó a la DGEI “Verificar la existencia de Comercializadora e Importadora Veramex en internet lo cual no significa que esté acreditada su existencia legal. Existe una solicitud anterior a ésta del mismo recurrente en la que pidió a la SRE el expediente 200327000504 (SOLICITUD con número de folio 0000500036405).” La ponencia también encomendó a la DGEI “realizar un estudio sobre regulación aplicable (normatividad para la obtención de la autorización y el uso de cierta denominación) así como analizar la competencia de la SRE en la materia con el objeto de definir si se justifica la declaración de incompetencia.” La SA recomendó “verificar los precedentes y procedimiento de verificación causal entre ambos trámites o relaciones de trámites” Estudio Considerando las peticiones de la Ponencia, el presente estudio se estructura de la siguiente manera: A) Búsqueda en internet de la empresa “Comercializadora e Importadora Veramex” B) Marco Normativo aplicable a la obtención de permisos para constituir Sociedades Mercantiles C) Trámite de constitución de Sociedades Mercantiles D) Precedentes de resoluciones del IFAI sobre asuntos similares o idénticos A) Búsqueda en internet de la empresa “Comercializadora e Importadora Veramex” Con el propósito de obtener datos de la empresa “Comercializadora e Importadora Veramex S.A. de C.V., se consultaron diversos portales de internet que proporcionan información de directorios y guías telefónicas de empresas. Los sitios revisados fueron: - Portal de la Sección Amarilla: http://sitios.seccionamarilla.com.mx/default.asp1 - Portal Amarillas.com: http://www.amarillas.com/ 2 - Sitios de búsqueda global: www.google.com, www.yahoo.com y www.infolatina.com 3 Se revisaron los sitios que se citan con anterioridad pero en ningún caso se encontró información de la empresa Veramex, S.A. de C.V.4 Es importante señalar Portal comercial que brinda información de anunciantes que ofrecen productos y/o servicios. En este sitio se pueden realizar consultas de empresas a nivel nacional o por entidad federativa. La consulta fue realizada a nivel nacional. 2 Este portal es un directorio en línea de cobertura internacional, con información de empresas latinas y norteamericanas. Al interior de este portal hay distintos criterios de búsqueda, se realizó la consulta primeramente por país “México” y en virtud de no encontrase resultados se amplió el criterio de la búsqueda a toda América Latina y a América del Norte. Sin embargo, no se tuvo éxito en la localización de dicha empresa. 3 De dicha revisión únicamente se encontró una página que corresponde a un portal que proporciona noticias e información de Córdoba Veracruz: http://www.veramex.com/index.php 1 AHV/BICA/DGEI-271-05 Estudio -1711- SRE 2 que en sus alegatos el recurrente5 reconoce la inexistencia de la sociedad; incluso acepta la imposibilidad de que le sea proporcionada la copia del documento que solicita, en virtud de lo cual manifiesta lo siguiente en el alegato segundo, segundo párrafo: …una vez que transcurrió el término antes citado sin que se hubiere otorgado el Instrumento público correspondiente, el permiso quedó sin efectos y por lo tanto dicha sociedad es inexistente,…, porque si bien es cierto que solicite copias certificadas del aviso del uso de Permiso,…, también lo es que no se me pueden dar dichas copias certificadas por que el interesado incumplió con obligaciones que le imponen diversas disposiciones normativas. B) Marco Normativo aplicable a la obtención de permisos para la constitución de Sociedades Mercantiles Se consultó la normatividad aplicable a la obtención de permisos para la creación de sociedades mercantiles con el propósito de determinar las atribuciones de la SRE en el otorgamiento de dichos permisos y conocer el procedimiento del trámite. De conformidad con lo señalado en el artículo 28 fracciones V y VI de la “Ley Orgánica de la Administración Pública Federal” (LOAPF)6 a la SRE corresponde: V Conceder a los extranjeros las licencias y autorizaciones que requieran conforme a las leyes para adquirir el dominio de las tierras, aguas y sus accesiones en la República Mexicana; obtener concesiones y celebrar contratos, intervenir en la explotación de recursos naturales o para invertir o participar en sociedades mexicanas civiles o mercantiles, así como conceder permisos para la constitución de éstas o reformar sus estatutos o adquirir bienes inmuebles o derechos sobre ellos; VI Llevar el registro de las operaciones realizadas conforme a la fracción anterior;… Dentro del marco institucional y jurídico aplicable a la SRE se encontró que conforme al artículo 34, fracciones IV, V y VI de su Reglamento Interior,7 le corresponde a la Dirección General de Asuntos Jurídicos (DGAJ) lo siguiente: IV Otorgar los permisos correspondientes para la constitución de sociedades mexicanas civiles o mercantiles y para reformar sus estatutos, por lo que se refiere al cambio de denominación o razón social; V Recibir y registrar los avisos a que se refiere el Reglamento de la Ley de Inversión Extranjera y del Registro Nacional de Inversiones Extranjeras; La única referencia sobre una empresa de nombre Veramex se encontró por medio del buscador copernic, pero corresponde a una corporación alemana, que se dedica a la importación y exportación de productos. Véase: http://www.importers.com/Exporter/ID.58566/Veramex.html 5 El 6 de octubre de 2005 el recurrente mandó, por correo electrónico, sus alegatos al IFAI. 4 Publicada en el DOF el 29 de diciembre de 1976, última reforma del 21 de mayo de 2003. Se puede consultar esta ley siguiendo el vínculo: http://www.funcionpublica.gob.mx/leyes/loapf2000.htm#t2cp2 7 “Reglamento Interior de la Secretaría de Relaciones Exteriores”, publicado en el DOF el 10 de agosto de 2001, última reforma del 26 de agosto de 2004, disponible en la siguiente dirección electrónica: http://www.sre.gob.mx/acerca/marco_normativo/reglamento.htm#t 6 AHV/BICA/DGEI-271-05 Estudio -1711- SRE 3 VI Autorizar la constitución o modificación de fideicomisos y llevar el registro de las licencias o autorizaciones concedidas, así como imponer las sanciones a que se refiere la Ley de Inversión Extranjera en términos de la legislación aplicable; Es importante mencionar, que las delegaciones de la SRE localizadas fuera del Distrito Federal también están facultadas para conceder permisos para la constitución de asociaciones y sociedades civiles y mercantiles, con las modalidades, condiciones y excepciones que fije la DGAJ de la propia SRE. 8 La Ley de Inversión Extranjera (LIE)9 en su Título Tercero señala lo siguiente con relación a la constitución de sociedades mercantiles: Artículo 15 Se requiere permiso de la Secretaría de Relaciones Exteriores para la constitución de sociedades. Se deberá insertar en los estatutos de las sociedades que se constituyan, la cláusula de exclusión de extranjeros o el convenio previsto en la fracción I del artículo 27 Constitucional. Artículo 16 Se requiere permiso de la Secretaría de Relaciones Exteriores para que las sociedades constituidas cambien su denominación o razón social. Las sociedades que modifiquen su cláusula de exclusión de extranjeros por la de admisión, deberán notificarlo a la Secretaría de Relaciones Exteriores, dentro de los treinta días hábiles siguientes a dicha modificación. Si estas sociedades son propietarias de bienes inmuebles ubicados en la zona restringida destinados a fines no residenciales, deberán dar el aviso a que se refiere la fracción I del artículo 10 de esta Ley, dentro del plazo previsto en el párrafo anterior. Por su parte, el Reglamento de la Ley de Inversión Extranjera y del Registro Nacional de Inversiones Extranjeras (RLIE)10 establece que “el permiso para la constitución de sociedades a que se refiere el artículo 15 de la Ley se otorgará solamente cuando la denominación o razón social que se pretenda utilizar no se encuentre reservada por una sociedad distinta. Si en la denominación o razón social solicitada, se incluyen palabras o vocablos cuyo uso se encuentre regulado específicamente por otras leyes, la Secretaría de Relaciones Exteriores condicionará el uso de los permisos a la obtención de las autorizaciones que establezcan dichas disposiciones legales.”11 Adicionalmente, el 25 de enero de 1999 se publicó en el Diario Oficial de la Federación (DOF) el “Acuerdo por el que se dan a conocer los trámites inscritos en el Registro Federal de Trámites Empresariales que aplica la Secretaría de Relaciones Exteriores y se establecen medidas de mejora regulatoria”.12 En virtud de lo señalado en el artículo 39, fracción I del “Reglamento Interior de la Secretaría de Relaciones Exteriores”. Publicada en el DOF el 27 de diciembre de 1993. Última reforma del 4 de junio de 2001. Se puede consultar ésta Ley en el siguiente vínculo: http://www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/pdf/44.pdf 10 Publicado en el DOF el 8 de septiembre de 1998, disponible en la siguiente dirección electrónica: www.cddhcu.gob.mx/leyinfo/regla/Reg_LeyInvExt.pdf 11 De conformidad con el artículo 13 del “Reglamento de la Ley de Inversión Extranjera y del Registro Nacional de Inversiones Extranjeras”. 12 Puede consultarse el Acuerdo en: http://www.sre.gob.mx/acerca/marco_normativo/acuerdo.htm 8 9 AHV/BICA/DGEI-271-05 Estudio -1711- SRE 4 Dicho Acuerdo presenta en su Anexo Único los trámites que deben presentarse ante la DGAJ de la SRE y que están inscritos en el Registro Federal de Trámites y Servicios (RFTS) de la Comisión Federal de Mejora Regulatoria (COFEMER), entre los cuales se encuentran los siguientes: - Permiso para la constitución de sociedades (SRE-02-001) - Aviso del uso de los permisos para la constitución de sociedades o cambio de denominación o razón social y de la liquidación, fusión o escisión de sociedades (SRE-02-008-A)13 Del análisis de los preceptos anteriores se desprende que para la constitución de una sociedad o asociación civil o mercantil, se requiere de un permiso de la SRE, dependencia facultada para conceder dichos permisos a través de la DGAJ y de sus delegaciones ubicadas fuera del Distrito Federal. Además, debe recibir y registrar los avisos referidos en la LIE. C) Trámite de constitución de Sociedades Mercantiles Con relación al trámite de la obtención del permiso, la LIE establece en su artículo 16 A que “toda solicitud de permiso a que se refieren los artículos 15 y 16 de esta Ley deberá ser resuelta por la Secretaría de Relaciones Exteriores dentro de los cinco días hábiles siguientes a la fecha de su presentación. Concluido dicho plazo sin que se emita resolución, se entenderá aprobada la solicitud respectiva.” Por su parte, el RLIE señala que: ARTÍCULO 16.- Los permisos para la constitución de sociedades o modificación de denominación o razón social o, en su caso, las constancias correspondientes a que se refiere el artículo 17 de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo, que no sean recogidos por los interesados dentro de los veinte días hábiles posteriores a su expedición, quedarán sin efectos. ARTÍCULO 17.- Dentro de los noventa días hábiles siguientes a la fecha en que la Secretaría de Relaciones Exteriores otorgue los permisos para la constitución de sociedades o modificación de denominación o razón social, los interesados deben acudir a otorgar ante fedatario público el instrumento correspondiente a la constitución o a las reformas estatutarias de la sociedad de que se trate. Transcurrido el término antes citado sin que se hubiere otorgado el instrumento público correspondiente, el permiso quedará sin efectos. Para la presentación de estos dos trámites, el 15 de julio de 1999 se publicó en el DOF el “Acuerdo por el que se dan a conocer los formatos SA-1 Solicitud de Permiso de Constitución de Sociedad (artículo 15 de la Ley de Inversión Extranjera) y SA-2 Solicitud de Permiso de Cambio de Denominación o Razón Social (artículo 16 de la Ley de Inversión Extranjera), que deberán utilizarse en la presentación de los trámites SRE-02-001 Permiso para la Constitución de Sociedades y SRE-02-002 Modificación de Denominación o Razón Social, respectivamente” 13 AHV/BICA/DGEI-271-05 Estudio -1711- SRE 5 ARTÍCULO 18.- Dentro de los seis meses siguientes a la expedición de los permisos para la constitución de sociedades o cambio de denominación o razón social a que se refieren los artículos 15 y primer párrafo del 16 de la Ley, el interesado debe dar aviso del uso del mismo a la Secretaría de Relaciones Exteriores. Tratándose del permiso para la constitución de sociedades, el aviso debe especificar la inclusión en el instrumento correspondiente de la cláusula de exclusión de extranjeros o, en su caso, del convenio previsto en el artículo 14 de este Reglamento. Los interesados podrán optar por presentar los avisos por conducto de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, cuando conforme a las disposiciones fiscales se deban presentar avisos ante el Registro Federal de Contribuyentes relativos a la constitución, cambio de denominación o razón social, liquidación, fusión o escisión de sociedades. La Secretaría de Hacienda y Crédito Público deberá hacer llegar a la Secretaría de Relaciones Exteriores la información contenida en los mismos dentro de los tres meses siguientes a su presentación. ARTÍCULO 19.- La Secretaría de Relaciones Exteriores reservará a las sociedades el uso exclusivo de sus denominaciones o razones sociales conforme a los permisos que otorgue, salvo cuando el interesado incumpla lo dispuesto en el primer párrafo del artículo anterior o se extinga la sociedad correspondiente. Del contenido de los artículos antes citados, se desprende que el permiso que expide la SRE, mediante el cual se autoriza el uso de una denominación o razón social que identifica a la sociedad mercantil, debe obtenerse previamente a su constitución. Ya que se ha obtenido el permiso para la constitución de la sociedad, el solicitante deberá acudir a otorgar ante fedatario público el instrumento correspondiente a la constitución de la sociedad de que se trate, en el entendido de que de no hacerlo en el plazo establecido (90 días hábiles siguientes) el permiso otorgado quedará sin efectos. Posteriormente, el solicitante debe dar aviso del uso del permiso a la SRE para lo cual cubrirá los requisitos señalados en el trámite de “Aviso del uso de los permisos para la constitución de sociedades o cambio de denominación o razón social y de la liquidación, fusión o escisión de sociedades” inscrito ante la COFEMER.14 Por lo tanto, se concluye que es responsabilidad del titular del permiso dar aviso del uso de dicho permiso a la SRE después de constituir la sociedad mercantil ante fedatario público.15 D) Precedentes de resoluciones del IFAI sobre asuntos similares o idénticos Los requisitos para llevar a cabo este trámite se pueden consultar en el siguiente vínculo: http://www.sre.gob.mx/tramites/sociedades/tema2d.htm 15 No obstante, conforme lo señalado por el recurrente en sus alegatos, la sociedad es inexistente puesto que el titular del permiso incumplió con la obligación de otorgar el instrumento público correspondiente para constituir la sociedad ante fedatario público y por lo tanto, podría no existir en los archivos de la SRE el aviso del uso de dicho permiso. 14 AHV/BICA/DGEI-271-05 Estudio -1711- SRE 6 Se encontró un precedente de recurso relacionado con la solicitud de información, sin embargo dicha resolución quedó sin materia: Resolución 00320/04 Dependencia Solicitud de información Respuesta de la entidad. Línea resolutiva: Sobreseído por desistimiento Secretaría de Relaciones Exteriores, Solicitud: 0000500021204 A PARTIR DE CUÁNDO EXISTE EL REGISTRO DE LA ASOCIACIÓN CIVIL DENOMINADA FEDERACIÓN DE ESTUDIANTES UNIVERSITARIOS … QUIEN O QUIENES O QUIÉNES SON LOS TITULARES DEL NOMBRE … EN QUÉ ENTIDAD FEDERATIVA FUE DADA DE ALTA ESTA A. C. " … las denominaciones autorizadas por esta dependencia para la constitución de una sociedad, pueden ser directamente consultadas por los interesados en la siguiente dirección : http : / / servicios. sre. gob. mx / articulo27a /... " De acuerdo a los registros se encontró que el 24 de enero de 1996, se autorizó en la Delegación de esta Secretaría en la ciudad de Guadalajara, Jal., el uso de la denominación " Federación de Estudiantes Universitarios " para constituir una sociedad mexicana bajo el régimen jurídico de asociación civil, al señor Alberto Castellanos Gutiérrez ". Respuestas que en su totalidad cubren la solicitud promovida por el hoy recurrente, misma que le ha sido debidamente notificada por correo electrónico, el día 4 de junio de 2004. Por correo electrónico recibido el quince de junio de dos mil cuatro, el recurrente se desiste del presente recurso de revisión, en virtud de haber recibido la información que solicitó a la dependencia. Conclusión La DGEI realizó la búsqueda en internet de la empresa “Comercializadora e Importadora Veramex S.A. de C.V.”, sin éxito en su localización. De acuerdo al análisis de la normatividad aplicable a los permisos para la creación de sociedades mercantiles, se encontró que para la constitución de una sociedad mercantil se requiere de un permiso expedido por la SRE. En este sentido, es atribución de la SRE conceder los permisos para la constitución y cambio de denominación o razón social de dichas sociedades, lo que realiza a través de su unidad administrativa DGAJ. Además, tiene la obligación de recibir y registrar los avisos de uso de las denominaciones que han sido otorgadas. Con relación al procedimiento para la constitución de una sociedad, se concluye que una vez otorgado el permiso de la SRE, y constituyéndose la sociedad ante fedatario público, es obligación del titular de la sociedad dar aviso del uso del permiso a la SRE y ésta a su vez, tiene la obligación de recibir y registrar dicho aviso (Art. 34 fracción V del Reglamento Interior de la SRE). AHV/BICA/DGEI-271-05 Estudio -1711- SRE 7