Informe Comisión Gestión Institucional Santiago, Agosto de 2009 Introducción El presente documento contiene el informe elaborado por la comisión de gestión institucional, constituida dentro del contexto del proceso de autoevaluación institucional desarrollado durante el año 2009, con miras a la obtención de una nueva acreditación institucional de DuocUC. Para la conformación de esta comisión, el comité de autoevaluación identificó las principales áreas en que se desarrolla la actividad de gestión en nuestra institución –excluidas aquellos que corresponden a la gestión docente- y se le pidió a los responsables respectivos que informaran los objetivos y procesos que se persiguen y ejecutan en cada una de ellas. Así, las áreas identificadas, sus responsables y cargos son los siguientes: Plan Estratégico Carlos Isaac P., Director General de Desarrollo Administración y Finanzas Francisco Gouet B., Director General de Administración y Finanzas Recursos Humanos M. Asunción Gonzalez P., Director General de Recursos Humanos Infraestructura Largio Romero A., Director de Obras Financiamiento John Davidson, Subdirector de Administración y Finanzas Marketing Rafael Irarrázaval, Director de Marketing Desarrollo Tecnológico Francisco Valdivia, Director de Tecnologías El alcance de este trabajo es meramente descriptivo y no contiene juicios de consistencia entre lo aquí expresado y los propósitos institucionales. Su objeto es servir de insumo al proceso de autoevaluación que desarrollará la instancia correspondiente. De acuerdo a lo solicitado por el Comité de Autoevaluación al momento de constituir la comisión, cada área ha identificado sus objetivos propios y los procesos que desarrolla para alcanzarlos, así como las principales decisiones que se toman y las políticas que las guían. Finalmente, de modo general para cada área, se identifican los mecanismos de evaluación y rendición de cuentas de los resultados de los procesos que ejecuta. Renato Bartet Z. Coordinador Comisión de Gestión Institucional Contenido Área Plan Estratégico .................................................................................................................... 5 Objetivo Estratégico N°1: Dotar a la institución de un plan estratégico institucional a mediano plazo que oriente su desarrollo y sirva de guía para las distintas unidades. ............................ 5 Objetivo Estratégico N°2: Seguimiento del plan estratégico .................................................... 6 Mecanismos de rendición de cuentas del área planificación estratégica: ............................... 6 Mecanismos de evaluación y aseguramiento del área de planificación estratégica. ............... 7 Área Administración y Finanzas .................................................................................................... 8 Objetivo Estratégico N°1: Planificar, administrar y controlar los recursos financieros. ........... 8 Objetivo Estratégico N°2: Administración de la cuenta corriente de los alumnos. .................. 9 Objetivo Estratégico N°3: Desarrollar y proveer nuevos servicios a los alumnos relacionados con financiamiento, seguridad y medios de pago. ........................................................................ 10 Objetivo Estratégico N°4: Aseguramiento del patrimonio, flujos y responsabilidad civil. ..... 10 Objetivo Estratégico N°5: Proveer de soporte operativo e información a sedes y otras unidades. ................................................................................................................................................. 11 Mecanismos de rendición de cuentas del área administración y finanzas: ............................ 12 Mecanismos de evaluación y aseguramiento del área administración y finanzas: ................ 12 Área Recursos Humanos ............................................................................................................. 13 Objetivo Estratégico N°1: Capital Humano: Desarrollar e implementar en toda la Institución Políticas & Procedimientos que regulen la administración de dotaciones, procesos de reclutamiento, selección, contratación, retención y desarrollo de funcionarios con sólidos conocimientos técnicos, con énfasis en el trabajo en equipo, actitud de excelencia en el servicio, capacidad de gestión y compromiso con el proyecto institucional. ....................................... 13 Objetivo Estratégico N°2: Cultura y clima organizacional: Diagnosticar y gestionar el clima organizacional que contribuya a generar un grato ambiente laboral, en orden a favorecer el cumplimiento de los objetivos y facilitar los procesos de cambio necesarios para la Institución. ................................................................................................................................................. 15 Objetivo Estratégico N°3: Arquitectura organizacional: Desarrollar una estrategia de compensaciones atractiva, que facilite la incorporación y retención de personal talentoso y garantice la equidad interna. .................................................................................................. 15 Objetivo Estratégico N°4: Calidad de los Servicios de Recursos Humanos: Mejorar, revisar e instalar los procesos de RR.HH. alineados con las necesidades de la Institución y la legislación laboral vigente......................................................................................................................... 16 Mecanismos de rendición de cuentas del área recursos humanos: ....................................... 17 Mecanismos de evaluación y aseguramiento del área recursos humanos: ........................... 17 Área Infraestructura .................................................................................................................... 18 Objetivo Estratégico: Realizar el plan de crecimiento de infraestructura definido en el Plan Estratégico Institucional, adecuándola a los requerimientos que logren satisfacer la Misión de la Institución y los objetivos que definen el crecimiento de infraestructura, ampliaciones de las mismas y/o remodelaciones, para ajustarse a variaciones de las variables que determina el Plan Estratégico............................................................................................................................... 18 Mecanismos de rendición de cuentas del área infraestructura: ............................................ 22 Mecanismos de evaluación y aseguramiento del área infraestructura: ................................. 22 Área Financiamiento ................................................................................................................... 23 Objetivo Estratégico: Ser fuerza impulsora para mantener un círculo virtuoso entre el aumento del número de alumnos, el aumento de las necesidades de financiamiento generadas en consecuencia y el aumento de alternativas de financiamiento como repuesta a esas necesidades. ............................................................................................................................ 23 Mecanismos de rendición de cuentas del área financiamiento: ............................................ 25 Mecanismos de evaluación y aseguramiento del área financiamiento: ................................. 25 Área Desarrollo Tecnológico ....................................................................................................... 26 Objetivo Estratégico: El desarrollo, explotación y supervisión de la plataforma de tecnologías de información y comunicaciones de la organización, la que es puesta al servicio de las distintas unidades operativas y directivas de DuocUC para contribuir al logro de su Misión institucional. ................................................................................................................................................. 26 Mecanismos de rendición de cuentas del área desarrollo tecnológico:................................. 30 Mecanismos de evaluación y aseguramiento del área desarrollo tecnológico: ..................... 30 Área Marketing ........................................................................................................................... 31 Objetivo Estratégico: Velar por el fortalecimiento y buen uso de la marca DuocUC en todos los ámbitos que sean pertinentes. Este trabajo permanente, debe permitir lograr los objetivos propuestos por la organización en su Misión........................................................ 31 Mecanismos de rendición de cuentas del área marketing: .................................................... 32 Mecanismos de evaluación y aseguramiento del área marketing:......................................... 32 Área Plan Estratégico El área de planificación estratégica ha definido 2 objetivos principales hacia los cuales dirige su labor, ellos son: Objetivo Estratégico N°1: Dotar a la institución de un plan estratégico institucional a mediano plazo que oriente su desarrollo y sirva de guía para las distintas unidades. Procesos asociados al cumplimiento del objetivo: Para el cumplimiento del objetivo N°1 del área de planificación estratégica se cuenta con un proceso denominado: Elaboración del Plan Estratégico Este proceso consta de las siguientes 4 etapas: Elaboración del FODA institucional: se realiza un diagnóstico estratégico del entorno (Oportunidades-Amenazas) así como un proceso de identificación de las áreas internas menos desarrolladas y aquellas que han alcanzado un nivel de logro mayor (Fortalezas-Debilidades). Los insumos utilizados para su elaboración consisten, tanto en información interna de los procesos de la institución como en información del mercado educacional o laboral. Definición de los Objetivos Estratégicos: una vez realizado el diagnóstico estratégico, y en base a sus resultados, a la misión y a la visión, se establecen los objetivos estratégicos de mediano plazo que guiarán la actividad del Instituto Profesional DuocUC. Selección de las Estrategias para el logro de cada objetivo estratégico: Para cada objetivo, se definen una o más estrategias que se adoptan para el logro de los objetivos. Asimismo, cada estrategia se descompone, a su vez, en acciones que se llevarán a cabo y que expresan la puesta en práctica de dichas estrategias. Definición de indicadores y metas: Finalmente, para cada estrategia se establecen uno o más indicadores objetivos y cuantificables que dan cuenta del estado actual de logro del objetivo establecido, así como se fija una meta que debe ser alcanzada dentro del horizonte de tiempo que abarca el plan estratégico institucional. El proceso de elaboración del plan estratégico es conducido por la Dirección General de Desarrollo de DuocUC. En dicho proceso, las principales unidades del IP DuocUC (Rectoría, Vicerrectorías, Sedes, Escuelas y Direcciones Centrales) participan en diversas instancias, tanto individuales como colectivas. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: Las principales decisiones que se toman en este proceso, dicen relación con la definición de los Objetivos Estratégicos y las Estrategias, Indicadores y Metas que se adoptan para su consecución. Como se mencionó, estas definiciones se adoptan en un proceso de interacción entre las principales unidades del IP DuocUC, el que desemboca en una propuesta de Plan Estratégico que es aprobado, en última instancia, por el Consejo de la Fundación Instituto Profesional DuocUC. Políticas: El plan estratégico institucional se confecciona quinquenalmente y contempla un horizonte de tiempo de igual magnitud. En su elaboración participan representantes de todas las unidades del IP DuocUC. Objetivo Estratégico N°2: Seguimiento del plan estratégico Procesos asociados al cumplimiento del objetivo: Para el cumplimiento del objetivo N°2 del Área de Planificación Estratégica se cuenta con un proceso denominado: Realizar un seguimiento y control del avance del cumplimiento de los objetivos definidos en el plan estratégico institucional. Este proceso es permanente en el tiempo, y se descompone en 2 etapas: Medición de indicadores: consistente en levantar información, en forma periódica y sistemática, del estado de los indicadores definidos en el plan estratégico. Seguimiento del plan: consistente en una revisión del grado de ajuste o acercamiento del valor de los indicadores definidos en el plan estratégico respecto de las metas establecidas en el mismo. Esta actividad contempla una revisión permanente del contexto o medio externo en que se desenvuelve DuocUC, y contempla la adopción de estrategias o acciones adicionales a las contempladas en el plan original, de modo de favorecer el cumplimiento de las metas. Mecanismo de toma de decisiones asociadas al proceso: Dentro de este proceso, las decisiones más relevantes tienen relación con la necesidad de realizar ajustes al plan estratégico derivados de cambios en el diagnostico estratégico inicial, o bien, realizar ajustes a las estrategias o acciones definidas en el plan. Además, se define un mecanismo sistemático de revisión de los indicadores con los responsables de cada una de las unidades. Estas decisiones las adopta la Dirección Ejecutiva de la Fundación IP DuocUC. Políticas: Las revisiones y ajustes al plan estratégico mencionadas con anterioridad se realizan con el fin de asegurar el cumplimiento de las metas establecidas originalmente y de monitorear la pertinencia y vigencia de las estrategias y métricas adoptadas. Mecanismos de rendición de cuentas del área planificación estratégica: 1. 2. Los indicadores se revisan periódicamente con los encargados de las unidades. Se presenta un avance del plan estratégico anualmente al Consejo de la Fundación. 3. 4. Se presenta anualmente el avance del plan estratégico en la reunión de la Alta Dirección. Se presenta anualmente el avance del plan estratégico en la jornada de directivos de la Institución. Mecanismos de evaluación y aseguramiento del área de planificación estratégica. Para la elaboración del FODA se evalúan cuantitativa y cualitativamente cada una de las fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas, utilizando información interna de los procesos de la Institución, información de la industria de la educación e información sobre el mercado laboral. En la definición de los objetivos estratégicos se valida que estén considerados cada uno de los elementos del FODA. El documento final del plan estratégico es corregido por evaluadores internos que aseguran la consistencia y completitud del plan. Área Administración y Finanzas El área de administración y finanzas ha definido 5 objetivos principales hacia los cuales dirige su labor. Objetivo Estratégico N°1: Planificar, administrar y controlar los recursos financieros. Procesos asociados al cumplimiento del objetivo: Para el cumplimiento del objetivo N°1 del área de administración y finanzas se cuenta con 3 procesos: Formulación presupuestaria y balances proyectados a nivel institucional. El IP DuocUC realiza un proceso de planificación presupuestaria en forma anual. Se trata de un proceso descentralizado, en que cada unidad formula sus requerimientos en base a su planificación particular. Además, en el caso de las sedes, dichas unidades realizan la proyección de alumnos, con la cual es posible construir la proyección de ingresos. Lo anterior, permite consolidar las necesidades de recursos operacionales de toda la institución, presupuestar sus ingresos globales y proyectar sus balances y estados de resultados (proforma) para el periodo siguiente. Asimismo, esto posibilita dimensionar la disponibilidad de recursos para fines no operacionales (inversiones en infraestructura, equipamiento y amortización de deudas), y a la vez, permite determinar las necesidades de financiamiento externo requeridas para financiar el plan de desarrollo de infraestructura y las demás iniciativas conducentes al logro de los objetivos del plan estratégico institucional. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: Los requerimientos financieros de las distintas unidades del IP DuocUC son analizados de forma particular con cada una de ellas, de acuerdo a un calendario establecido por la Vicerrectoría Económica. Luego se consolida toda esta información y la Dirección Ejecutiva elabora el presupuesto anual institucional, que establece tanto los recursos operacionales de que se dispondrá en el periodo, como las inversiones de capital que se llevarán a efecto y sus correspondientes fuentes de financiamiento. Finalmente, el presupuesto institucional es sometido a la aprobación del Consejo de la Fundación Instituto Profesional DuocUC. Políticas: La elaboración del presupuesto institucional, a nivel global, tiene por objeto principal asignar los recursos necesarios para la implementación de las estrategias y acciones definidas en el plan estratégico institucional, y en especial, en el plan de desarrollo de infraestructura. Asignación de recursos operacionales y de proyectos a las distintas unidades. Una vez aprobado el presupuesto institucional por parte del Consejo de la Fundación IP DuocUC, se procede a asignar los presupuestos correspondientes a cada una de las unidades. En especial, respecto de las unidades descentralizadas de gestión (sedes), se cuenta con una moderna estructura financiera montada sobre un Sistema Integrado de Gestión (SIG) que les permite realizar una gestión directa de los recursos asignados. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: La Dirección General de Administración y Finanzas comunica a las distintas unidades los presupuestos operacionales y no operacionales con que aquellas cuentan para el periodo presupuestario correspondiente. Políticas: La asignación de recursos a las distintas unidades se realiza con el fin de asegurar la operación regular de éstas, así como la adecuada y eficiente provisión del servicio académico a los alumnos. Obtención de financiamiento externo (Bancos e Instituciones Financieras). En base al presupuesto anual aprobado, se deben disponer de fuentes de financiamiento externas de corto y largo plazo a un costo adecuado y de una duración acorde al tiempo de recuperación de la inversión de los proyectos que financian. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: La obtención de créditos externos en condiciones competitivas se evalúa por parte de la Dirección General de Administración y Finanzas, y se concreta mediante la suscripción de los correspondientes contratos por parte de la Dirección Ejecutiva. Políticas: Los estatutos de la Fundación IP DuocUC establecen una política de endeudamiento con límites predefinidos. Por otra parte, se busca generar un calce entre los plazos de las obligaciones y la maduración de los proyectos que se financian. Objetivo Estratégico N°2: Administración de la cuenta corriente de los alumnos. Procesos asociados al cumplimiento del objetivo: Para el cumplimiento del objetivo N°2 del área de administración y finanzas se cuenta con un proceso: Recaudación y cobranza. Este proceso permite asegurar la recolección de los ingresos presupuestados en la planificación financiera institucional. El ítem más importante corresponde a las cuotas del arancel mensual, para cuya recaudación se cuenta con una red de bancos que prestan dicho servicio. No obstante lo anterior, y para casos de excepción, las sedes tiene cajas habilitadas donde también se puede recibir el pago. Además, anualmente se definen la periodicidad y fechas de vencimiento del arancel mensual, así como las acciones de cobranza a desarrollar por parte de empresas externas y del IP DuocUC. Semanalmente se monitorea el estado de la cobranza de cada unidad y carrera por medio de informes estandarizados y se evalúa la adopción de medidas especiales de cobranza y renegociación de deudas. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: La Vicerrectoría Económica anualmente dicta una circular sobre el monto y forma de pago de los aranceles, en los que se informa a los alumnos las fechas, plazos y condiciones de pago de matrícula y su renovación. Dicha circular se entrega a los alumnos y es parte del contrato de matrícula. Políticas: Dada la naturaleza privada del IP DuocUC, y por el hecho de no contar con aportes externos directos públicos o privados, la maximización de la recaudación y el aseguramiento de los flujos de ingresos son variables críticas para la ejecución de la planificación financiera institucional. Objetivo Estratégico N°3: Desarrollar y proveer nuevos servicios a los alumnos relacionados con financiamiento, seguridad y medios de pago. Procesos asociados al cumplimiento del objetivo: Para el cumplimiento del objetivo N°3 del área de administración y finanzas se cuenta con un proceso: Mejora en la provisión de servicios a los alumnos. Se desarrollan de manera sistemática prospecciones de alternativas de mejoras en el servicio administrativo que se entrega a los alumnos, con el foco en facilitar las alternativas de pago y de financiamiento de nuestros alumnos (PAC, PAT, Servipag, etc.). Además, se busca enriquecer la propuesta de valor que entrega el IP DuocUC mediante la incorporación de beneficios accesorios a la condición de estudiante (seguros, convenios con empresas, etc.). Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: Este tipo de iniciativas son lideradas por la Dirección General de Administración y Finanzas, y se llevan a cabo de manera conjunta con otras unidades de la institución (Asuntos Estudiantiles, Financiamiento, Ex Alumnos, etc.) según corresponda. Políticas: Facilitar la incorporación al IP DuocUC de alumnos provenientes de familias pertenecientes a los niveles socioeconómicos más desfavorecidos de nuestra sociedad. Enriquecer la propuesta de valor que se entrega a los alumnos. Objetivo Estratégico N°4: Aseguramiento del patrimonio, flujos y responsabilidad civil. Procesos asociados al cumplimiento del objetivo: Para el cumplimiento del objetivo N°4 del área de administración y finanzas se cuenta con un proceso: Contratación de pólizas de seguro. Se realiza un proceso de dimensionamiento de los riesgos a que se enfrenta la institución, el que principalmente se refiere a 3 ámbitos: activo fijo (edificios y equipamiento); responsabilidad civil frente a terceros por hechos ocurridos dentro de nuestras instalaciones; y lucro cesante sobre los flujos de cuotas ante la ocurrencia de hechos que pudieran suspender temporalmente el servicio académico a los alumnos. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: Tanto el dimensionamiento de los riesgos, como la evaluación de las condiciones de las pólizas de seguro y montos de las primas correspondientes son realizadas por la Dirección General de Administración y Finanzas. Políticas: Se busca limitar los riesgos patrimoniales a que se ve expuesta la institución, a un costo razonable. Objetivo Estratégico N°5: Proveer de soporte operativo e información a sedes y otras unidades. Procesos asociados al cumplimiento del objetivo: Para el cumplimiento del objetivo N°5 del área de administración y finanzas se cuenta con 2 procesos: Compras Por medio de un sistema integrado de gestión (SIG) que opera sobre una plataforma SAP se entrega a las sedes, de manera centralizada, una serie de soportes operativos relacionados con el abastecimiento y las funciones de tesorería que facilitan su gestión. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: Existe una estructura de perfiles de usuarios e instancias de autorización, que posibilita la gestión descentralizada y controlada de los recursos destinados a la adquisición de insumos. Políticas: Asegurar la integridad en el uso de los recursos. Contabilidad El IP DuocUC cuenta con una estructura financiera y de costos que facilita una gestión descentralizada de las distintas unidades, pero que a la vez, permite reconocer en cada una de ellas tanto los ingresos como los costos que les son directamente atribuibles. El proceso de creación de dicha estructura es flexible y se ajusta en el tiempo, tanto a los cambios organizacionales como a las actualizaciones en el estado del arte de la disciplina contable. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: La Dirección General de Administración y Finanzas ha definido una estructura de divisiones (sedes), centros gestores, centros de costo y beneficio, posiciones presupuestarias y plan de cuentas. Además, por medio de instructivos se precisan los criterios de contabilidad adoptados. Políticas: Provisión de información actualizada y fidedigna Mecanismos de rendición de cuentas del área administración y finanzas: a. Informes periódicos de contabilidad central i. Balance clasificado, Estado de resultado, Estado de flujo de efectivo, anual emitido por Auditores externos Price ii. Balances y estados de resultados analíticos mensuales en BW. iii. Inventario del Activo Fijo b. Informes de evaluación de caja i. Operacional ii. Proyectos de inversión iii. Bancos c. Informes de rentabilidad (con comparación histórica y contra plan) i. Sedes ii. Escuelas/Carreras d. Informes de cobranza i. Semanal (Sedes, Carreras, Jornada) 1. Cuotas y montos Mecanismos de evaluación y aseguramiento del área administración y finanzas: a. Auditorías externas de procesos i. Sistemas de información (anexo 6) ii. Certificación de saldos iii. Control interno (carta de gerencia) b. Clasificación de Riesgo i. Sistema internacional de clasificación de riesgo (Fitch Ratings). c. Auditoría Interna. i. Procesos (Caja/Custodia de documentos/Compras/Sumas por Rendir y Fondo Fijo) ii. Saldos 1. Unidades o áreas de actividad 2. Proyectos Área Recursos Humanos El área de recursos humanos ha definido 4 objetivos principales hacia los cuales dirige su labor, estos son: Objetivo Estratégico N°1: Capital Humano: Desarrollar e implementar en toda la Institución Políticas & Procedimientos que regulen la administración de dotaciones, procesos de reclutamiento, selección, contratación, retención y desarrollo de funcionarios con sólidos conocimientos técnicos, con énfasis en el trabajo en equipo, actitud de excelencia en el servicio, capacidad de gestión y compromiso con el proyecto institucional. Procesos asociados al cumplimiento del objetivo: Para el cumplimiento del objetivo N°1 del área de recursos humanos se cuenta con 3 procesos: Dotación de personal Cada año, tras establecer la proyección de crecimiento de las Sedes, se analizan y aprueban los ajustes de dotación que permitirá cumplir con los objetivos antes planteados. Estas aprobaciones quedan registradas en el HT10 (Ítem del presupuesto anual en el que se consignan los aumentos de dotación que han sido aprobados para el ejercicio) del respectivo año (quedan excluidos de la aplicación, los trabajadores que deban celebrar contratos docentes con la Institución.) Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: Las dotaciones autorizadas se mantendrán bajo permanente revisión por parte de la Dirección General de Operaciones, en coordinación con la Dirección de Recursos Humanos. Después de esta revisión, RR.HH. no estará facultado para alterar los planes de contratación, salvo expresa autorización del Director General de Operaciones. Políticas: La dotación de personal del IP DuocUC debe permitir establecer una plataforma de servicio adecuada para la atención de las necesidades de operación y servicios a los alumnos. Reclutamiento y selección (R&S) El Proceso de reclutamiento y selección de personal, independientemente del nivel que se trate, estará orientado a obtener a la mejor gente del mercado laboral y se sustenta en aspectos técnicos y objetivos, considerando que el postulante reúna las exigencias correspondientes al perfil actual del cargo y tenga el potencial para desarrollarse en el futuro. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: El proceso de selección se inicia con la definición del perfil del cargo, su nivel dentro de la estructura y las condiciones económicas que tendrá el futuro ocupante. El proceso de R&S comprende básicamente cuatro etapas: 1. entrevista de la línea quienes buscarán detectar en el candidato las competencias técnicas 2. entrevista en Recursos Humanos 3. evaluación psicolaboral 4. entrevistas funcionales Los antecedentes de los candidatos seleccionados serán acuciosamente analizados y verificados antes de decidir su contratación. La decisión final del proceso de selección es responsabilidad de la Sede/Casa Central por lo que la Dirección de Recursos Humanos tiene la responsabilidad de prestar asesoría necesaria durante todo el proceso de reclutamiento. Una vez seleccionado el candidato, dicha esta dirección publica la incorporación de éste a través de comunicado interno con el fin de mantener al resto del personal informado sobre la ocupación de cargos disponibles. Políticas: La selección de personal es una actividad de la más alta prioridad para la Institución, ya que se trata de una inversión crítica de largo plazo. Capacitación y desarrollo La Capacitación y Desarrollo del personal es una actividad prioritaria para contribuir a mejorar la calidad del desempeño y satisfacer las necesidades de sucesión futuras. Esto, a través de la actualización y el aumento de los conocimientos para enfrentar los cambios tecnológicos y estratégicos de la Institución. Por lo tanto, todos los funcionarios deben ser desarrollados y capacitados permanentemente. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: Las Sedes/Casa Central son responsables de planificar anualmente las actividades de Capacitación y Desarrollo de su personal de acuerdo a las necesidades individuales. La Dirección de Recursos Humanos tiene una función asesora y coordinadora de las actividades de capacitación la cual apoyará la confección del plan anual de capacitación y mantendrá los indicadores de gestión establecidos por Sede. Políticas: Se privilegiará el Desarrollo y Capacitación a través del trabajo propiamente tal (“on-the-job training”), entregando tareas, responsabilidades y situaciones cada vez más desafiantes. Un programa de Desarrollo deberá incluir actividades como por ejemplo: Participación en cursos de capacitación. Desarrollo estructurado en el propio trabajo Coaching Participación en proyectos Asignaciones especiales Reemplazo temporal del supervisor inmediato Rotación de cargos Aumento/ cambios de responsabilidades del cargo La Institución deberá hacer un eficiente uso de las franquicias que permite el Estatuto de Capacitación y Empleo, o cualquiera otro que tenga el mismo objetivo. Objetivo Estratégico N°2: Cultura y clima organizacional: Diagnosticar y gestionar el clima organizacional que contribuya a generar un grato ambiente laboral, en orden a favorecer el cumplimiento de los objetivos y facilitar los procesos de cambio necesarios para la Institución. Procesos asociados al cumplimiento del objetivo: Para el cumplimiento del objetivo N°2 del área de recursos humanos se cuenta con 1 proceso: Gestión del Clima Organizacional A través de una herramienta de gestión organizacional la Institución obtiene información objetiva sobre las personas y su opinión respecto de la efectividad de la gestión organizacional. Adicionalmente, esta información permite orientar planes de acción que permitan comprometer un mayor esfuerzo en sus funcionarios y así cumplir con la misión Institucional. Es así que cada 2 años de efectúa una medición de clima organizacional por Sede/Casa Central. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: Cada sede organiza planes de acción con el objetivo de fortalecer el clima organizacional. Políticas: Potenciar aquellos aspectos que sean favorablemente calificados y crear planes de mejoras de aquellos aspectos que no sean tan bien evaluados y sean factibles de mejorar. Objetivo Estratégico N°3: Arquitectura organizacional: Desarrollar una estrategia de compensaciones atractiva, que facilite la incorporación y retención de personal talentoso y garantice la equidad interna. Procesos asociados al cumplimiento del objetivo: Para el cumplimiento del objetivo N°3 del área de recursos humanos se cuenta con un proceso: Compensaciones. La Institución posee una estructura formal de remuneraciones que mantiene una equidad interna y que es competitiva con el mercado, lo cual contribuye a atraer, retener y motivar a sus colaboradores. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: La Dirección de Recursos Humanos lleva el control de todos los cargos y sus ocupantes, y verifica que su nivel de remuneraciones se ajuste a la estructura definida. Toda situación excepcional que pudiere ocurrir es resuelta por la Dirección General de Operaciones. Políticas: El sistema de remuneraciones está orientado a la compensación del buen desempeño individual o de equipos y no de antigüedad o de desempeño bajo el promedio. Los ajustes de remuneraciones tendrán su origen en algunas de las siguientes razones, Evaluación de Desempeño, Promociones, Encuesta de Mercado. El proceso de liquidación y pago de las remuneraciones se atiene estrictamente a las disposiciones legales laborales, previsionales y tributarias vigentes. Objetivo Estratégico N°4: Calidad de los Servicios de Recursos Humanos: Mejorar, revisar e instalar los procesos de RR.HH. alineados con las necesidades de la Institución y la legislación laboral vigente. Procesos asociados al cumplimiento del objetivo: Para el cumplimiento del objetivo N°4 del área de recursos humanos se cuenta con 3 procesos: Fijación de políticas de personal Existe un conjunto de procedimientos internos tendientes a unificar los criterios de contratación, desvinculación, control de jornada y horas extras y manejo de empresas subcontratistas. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: Los procedimientos indicados con anterioridad generan un marco de acción para la operación descentralizada de las distintas unidades respecto de estos temas. Políticas: Cumplimiento de las disposiciones legales. Prevención de riesgos, higiene y seguridad laboral La Institución cumple integralmente la legislación vigente, en lo referente a las normas existentes sobre Prevención de Riesgo, Higiene y Seguridad laboral y de Protección Ambiental utilizando todos los medios de que dispone para prevenir las acciones y condiciones inseguras que puedan afectar a su personal y al medio ambiente. Es así, que todo accidente del trabajo, cualquiera que sea su importancia, es minuciosa y oportunamente investigado, determinando las acciones o condiciones inseguras y adoptando las medidas de prevención inmediatas para evitar su repetición. Es preocupación constante de cada Dirección de Sede/Casa Central, evaluar las condiciones de seguridad laboral y ambiental y su influencia al interior y al exterior de las instalaciones, velando porque éstas se enmarquen dentro de la legislación vigente. Se realizan evaluaciones técnicas regulares y constantes, con el objeto de dotar a los funcionarios con los equipos de protección personal adecuados y verificar que los equipos e instalaciones cuenten con los elementos de seguridad que garanticen un ambiente de trabajo seguro. Asimismo, es preocupación permanente de la Institución la capacitación y el entrenamiento del personal de todo nivel en materia de prevención de riesgos, higiene y seguridad laboral. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: Es preocupación constante de cada Dirección de Sede/Casa Central, evaluar las condiciones de seguridad laboral y ambiental y su influencia al interior y al exterior de las instalaciones, velando porque éstas se enmarquen dentro de la legislación vigente. Se realizan evaluaciones técnicas regulares y constantes, con el objeto de dotar a los funcionarios con los equipos de protección personal adecuados y verificar que los equipos e instalaciones cuenten con los elementos de seguridad que garanticen un ambiente de trabajo seguro Políticas: Asimismo, es preocupación permanente de la Institución la capacitación y el entrenamiento del personal de todo nivel en materia de prevención de riesgos, higiene y seguridad laboral. Bienestar La Institución ha establecido, dependiente de la Dirección de Recursos Humanos, un único Departamento de Bienestar el cual tiene como misión brindar a los funcionarios que se encuentren inscritos en él, beneficios, ayuda de tipo social y de orden médico, servicios que anualmente se definirán de acuerdo al presupuesto definido para este fin. Para el buen funcionamiento del área de Bienestar se ha confeccionado un reglamento de operación que define su actuar en forma clara. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: Anualmente la Dirección de Recursos Humanos revisa el funcionamiento y grado de utilización de los beneficios, para evaluar su pertinencia y eficacia con miras a mejorar las prestaciones que se entregan a los funcionarios. Política: Proveer de beneficios sociales a todos los funcionarios del IP DuocUC. Mecanismos de rendición de cuentas del área recursos humanos: El área de Recursos Humanos controla sus procesos a través de una serie de indicadores, entre los que se destacan: Dotación de administrativos y docentes, Alumnos/dotación, Profesores Categorizados por sede, Rotación de administrativos y docentes, Uso de franquicia Sence, horas extra, etc. Mecanismos de evaluación y aseguramiento del área recursos humanos: El área de Recursos Humanos tiene una reunión de coordinación semanal con la Vicerrectoría Económica, instancia en la que se les hace seguimiento y evaluación a los indicadores del área y al cumplimiento del plan de trabajo definido para el año. Área Infraestructura El área de infraestructura orienta su acción al cumplimiento del siguiente propósito: Objetivo Estratégico: Realizar el plan de crecimiento de infraestructura definido en el Plan Estratégico Institucional, adecuándola a los requerimientos que logren satisfacer la Misión de la Institución y los objetivos que definen el crecimiento de infraestructura, ampliaciones de las mismas y/o remodelaciones, para ajustarse a variaciones de las variables que determina el Plan Estratégico. El Desarrollo de la Infraestructura Institucional: qué hacer, cuándo hacer y en qué momento desarrollarlo, corresponde a una decisión de nivel jerárquico, Dirección Ejecutiva, apegado al Plan Estratégico quinquenal, ajustado a los procesos y progresos anuales, en revisión permanente. Por tanto, tomada la decisión de aumentar la Infraestructura Institucional (entiéndase Diseño y Construcción de Nueva Sede, Ampliación de Sede Existente o Remodelación de Sede Existente de modo de ajustarla a nuevos requerimientos que los planes académicos y/o estratégicos demanden en la revisión de la Planificación Estratégica) y por encargo al Director General de Proyectos, se procede y asigna a un Director de Proyecto que lidere el proceso, actuando inicialmente separadamente o en conjunto, para llevar a cabo las tareas que permitan formalmente plasmar el proyecto en una realidad. Procesos asociados al cumplimiento del objetivo: Para el cumplimiento del objetivo estratégico del área de infraestructura se cuenta con 5 procesos: Selección y adquisición de un inmueble Este proceso se desarrolla en 2 etapas: Búsqueda de alternativas de Propiedades: que satisfagan las condiciones para implementar un Establecimiento de Educación Superior, (sólo en caso de Construcción de una Nueva Sede), como son el uso de suelo de acuerdo al Plan Regulador Comunal y/o intercomunal, constructibilidad del mismo, información solicitada a las Direcciones de Obra de la Ilustre Municipalidad de la Comuna que se precise, a través del instrumento “Certificado de Información Previa”. Compra de Propiedad. (Sólo en caso de Construcción de una Nueva Sede). Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: La Dirección Ejecutiva de la Fundación IP DuocUC decide cual es el terreno más apropiado para la instalación de una nueva sede y, previa aprobación del Consejo de la Fundación, negocia su adquisición. Políticas: Una de las variables a revisar previa a la compra, es el valor a la cercanía de la movilización y accesibilidad al predio, así como la potencialidad que signifique posicionarse en lugares que nuestros alumnos aprecien como significativos para alcanzar sus instancias académicas. Definición de la oferta de carreras a impartir (Plan Formal de Productos) Desarrollo del Plan Formal de Productos: El Director de Proyecto (normalmente el Director de Sede), desarrolla Plan Formal de Productos (Carreras de Nivel Profesional y Carreras de Nivel Técnico) que desarrollará en las nuevas instalaciones, ampliación de las existentes o remodelaciones, incluyendo carreras que la Institución mantiene con su estructuración académica vigente. Aprobación del Plan Formal de Productos: El Director de Proyecto en conjunto con la Dirección Ejecutiva, formalizan el encargo a la Dirección de Obras y aprueban el inicio del Proyecto, para su etapa de Diseño de Arquitectura, que absorba los requerimientos que la Institución precisa con ello. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: La Vicerrectoría Académica aprueba la propuesta de oferta de carreras de la sede mediante una resolución que fija las vacantes para el proceso de admisión correspondiente. Políticas: Asegurar una oferta pertinente al mercado educacional y laboral relevante al ámbito de acción de la sede. Diseño del proyecto arquitectónico y de especialidades. Elección de Arquitecto o Oficina de Arquitectura: la elección del profesional se realiza normalmente sobre la base de la experiencias obtenida en proyectos anteriores, o en casos muy particulares donde no existe una elección clara , se privilegia el conocimiento de nombres y curriculum de alternativas de profesionales que hayan obtenido reconocimientos de índole nacional o internacional, o en su defecto haya desarrollado en variadas ocasiones encargos institucionales que lo hagan acreedor de formalizar una solicitud. Designación del Equipo de Trabajo: Designado el Arquitecto y en conjunto con el Director General de Proyectos, Director de Proyecto y Director de Obras, se inicia el trabajo de compatibilización del Diseño de un Anteproyecto Arquitectónico y Académico Administrativo que satisfaga las condicionantes aprobadas por la Dirección Ejecutiva. Aprobación del Anteproyecto de Arquitectura y Arquitectura Básica: en base a reuniones de carácter semanal del equipo de Trabajo designado, proposiciones de la Oficina de Arquitectura, el proyecto toma forma en su base general, el cual en distintas instancias y reuniones con la Dirección Ejecutiva, se aprueba el proyecto en su concepción Arquitectónica y en los términos Académicos y Operacionales que identifiquen el sello Institucional de sus Establecimientos, dando su aprobación final para continuar con el Proyecto Definitivo y Licitación de pertinencia, estableciendo un cronograma y plazos para las distintas etapas del mismo. Designación del Equipo de Trabajo Definitivo de Diseño Global del proyecto: Sobre la base de la expertiz de la Oficina de Arquitectura y el equipo de trabajo de especialistas (Mecánico de Suelos, Cálculo Estructural, Revisor externo de Cálculo Estructural, Revisor Externo de Arquitectura, Profesional de Proyectos Sanitarios, Profesional de Proyectos Eléctricos, profesional de Proyectos de Manejo de Basura, Profesional de Proyectos de Iluminación, Profesional de Proyectos de Clima, otros), el Director de Obras y Oficina de Arquitectura coordinan, definen y contratan los profesionales que serán responsables del desarrollo de las distintas aristas que un proyecto de Arquitectura y Construcción precisan ser abordados y acotados, como lo es por ejemplo la Ordenanza General de Construcción y su articulado especial dedicado a los Establecimientos de Educación Superior, por la cual se vela en su cumplimiento entregándose una infraestructura de la mejor calidad y diseño, que identifique a los alumnos con su casa de estudios. En general, además de velar por un diseño Arquitectónico enmarcado en las Normas, se hace especial hincapié en la funcionalidad desde la perspectiva académica y operativa administrativa, con espacios y comodidades que realcen el trabajo ejecutado en las aulas y las propias de cada funcionario y alumno institucional. Término del Proyecto Definitivo: en base al equipo de trabajo designado para el Proyecto, es decir Arquitecto y Especialistas, Director de Proyecto, Director de Obras, se adiciona el Supervisor de Obras institucional, Inspector Técnico de Obras, Ingeniero de Desarrollo de la futura Sede, Sub Directores en forma eventual; todos ellos semanalmente van conociendo el avance del trabajo, aportando decisiones técnicas y expertiz acumulada de los proyectos ya ejecutados, con lo cual se logra un conocimiento y un desarrollo controlado del proceso y producto definitivo. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: La Dirección de la sede, previa aprobación de la Dirección Ejecutiva de la Fundación IP DuocUC, define el tipo, cantidad y capacidad de los recintos que tendrá la sede (salas, talleres, laboratorios, biblioteca, casino y otros espacios comunes). Políticas: La determinación de los recintos necesarios y la configuración de cada uno de ellos, así como el equipamiento académico con que se habilita, se realiza en base a los estándares de infraestructura y equipamiento de cada carrera que ha determinado en forma previa la Escuela correspondiente. Respecto de los espacios comunes y del edificio en general, se respetan laos requerimientos contenidos en la Ordenanza General de Urbanismo y Construcciones. Determinación del presupuesto definitivo y selección de la empresa constructora Proceso de Licitación: en un trabajo conjunto entre la Oficina de Arquitectura y los representantes de la Institución, liderando el Proceso el Director de Obras, se procede a la Licitación, lo cual significa la elaboración de los documentos administrativos que determinan el marco del proceso, la definición de las empresas a ser especialmente invitadas por experiencia conocida o una selección por curriculum solicitados. Desarrollo del proceso de Licitación: en la base de un calendario sistematizado e instrucciones de procedimiento entregadas en las Bases Administrativas Generales, el proceso se lleva a cabo durante el tiempo designado para el estudio por parte de las empresas, el cual termina con una apertura de carácter público con representantes de la Institución y representantes de las empresas constructoras, entregándose un documento que refleje el resultado de las ofertas recibidas producto del proceso mismo. Resultado de la Licitación: El equipo de trabajo institucional, liderado por el director de Obras, revisa las ofertas en el contexto de las Bases Administrativas Generales, analizando las mismas y determinando el procedimiento y recomendación de asignación o declaración de Licitación desierta. Resolución del Proceso de Licitación: Los estudios y análisis efectuados se ponen a disposición del Director General de Proyectos, quien en conjunto con la Dirección Ejecutiva, determinan el rechazo o acogen la recomendación de asignación, o solicitan antecedentes o procedimientos adicionales para una decisión aún más argumentada, siendo algunas variables de análisis, M2 Municipales Construidos, Valor del M2 Construido expresado en UF (unidades de Fomento) por M2, valor comparable con la experiencia constructiva de instalaciones anteriores. Comunicación a la Empresa Constructora designada: de acuerdo con los procedimientos señalados en las Bases Administrativas Generales se comunica a la empresa Constructora, la asignación de los trabajos Licitados, y confirma la documentación y detalles del contrato a perfeccionar, por Asesor Legal institucional. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: La aprobación final del proyecto de infraestructura, tanto en su contenido como en el presupuesto, la realiza el Consejo de la Fundación IP DuocUC a propuesta de la Dirección Ejecutiva. Posteriormente, se procede a la firma del contrato de construcción con la empresa correspondiente. Políticas: la decisión de aprobación final del proyecto de infraestructura y su adjudicación a la empresa constructora, se realiza previa verificación de que se da cumplimiento a los estándares de infraestructura de las carreras correspondientes, de que los costos de construcción se encuentran dentro de parámetros razonables y de la idoneidad de la empresa constructora. Ejecución, seguimiento y recepción de las obras Inicio de las Obras de Construcción: Con la firma del Contrato y los documentos establecidos en el, se hace entrega del terreno y permiso de Obras a desarrollar, dando inicio a los trabajos contratados. Seguimiento de las Obras y Aseguramiento de la Calidad: bajo la Supervisión de la Oficina de Arquitectura, Inspector Técnico de Obra, Director de Obra, Supervisor de Obras, Profesionales institucionales de la futura sede y Administración de la Empresa Constructora, en forma permanente, con procedimientos habituales para el tipo de construcción, se revisa calidad y avance según la planificación solicitada por el mandante, hasta el término de la misma. Recepción de la Obra: en conformidad a los procedimientos señalados en las Bases Administrativas Generales, la Institución recepciona los trabajos y procede a la obtención de la Recepción Municipal delegada a la Oficina de Arquitectura. Inicio de Operación: la dirección de Obras Institucional, entrega a su uso al Director del Proyecto de las Obras construidas, la cual incluye la capacitación de los distintos servicios instalados en el Edificio construido y terminado. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: La recepción conforme de la obra la realiza en conjunto la Dirección de la Sede y el Director de Obras. Políticas: Durante la ejecución de la obra, se verifica el cumplimiento del plan de calidad y prevención de riesgos elaborado para el desarrollo de las faenas. Finalmente, la recepción de las obras se otorga una vez que se ha asegurado la disponibilidad de una infraestructura adecuada a la oferta de carreras de la sede. Mecanismos de rendición de cuentas del área infraestructura: Los distintos procesos mencionados con anterioridad tienen diferentes mecanismos de rendición de cuentas, los que dada su naturaleza, normalmente consisten en evidencias emanadas por terceros, tales como: Certificado de Informaciones Previas, Autorización de Obras, Certificados de Recepción Provisoria y Definitiva de Obras, Actas de licitación, etc. A lo anterior se agregan, reuniones de coordinación periódicas con la Dirección de Desarrollo del IP DuocUC en que se da cuenta del estado de avance de los diferentes proyectos. Mecanismos de evaluación y aseguramiento del área infraestructura: En el proceso de operación, desarrollo y revisión de los argumentos, metas y resultados del proyecto analizado inicialmente, en reuniones permanentes del Director del Proyecto y la Dirección Ejecutiva, se analiza permanentemente los resultados reales en su contexto general, utilizando los indicadores y mecanismos descritos a lo largo de este informe. Área Financiamiento El área de infraestructura orienta su acción al cumplimiento del siguiente propósito: Objetivo Estratégico: Ser fuerza impulsora para mantener un círculo virtuoso entre el aumento del número de alumnos, el aumento de las necesidades de financiamiento generadas en consecuencia y el aumento de alternativas de financiamiento como repuesta a esas necesidades. Procesos asociados al cumplimiento del objetivo: Para el cumplimiento de su objetivo estratégico el área de financiamiento cuenta con 2 procesos: Apoyo y asesoría a los alumnos Siguiendo lo propuesto en el plan estratégico institucional se creó el año 2007 una unidad de Financiamiento de Alumnos en todas las Sedes de DuocUC para potenciar tanto el apoyo a los alumnos como la administración de las distintas alternativas de financiamiento en DuocUC. Diversos estudios han permitido comprobar la relación entre la deserción y la capacidad de financiamiento de los alumnos. En respuesta a este problema se han tomado medidas como aumento en los cupos para alumnos nuevos, mayor respaldo de alumnos de curso superior o participación de riesgo en el caso de créditos, así como la modificación de condiciones para beneficios y convenios, con un cambio de foco desde la simple mejora de la matrícula hacia la protección de grupos de riesgo (ej. Beca sostenedor) o apoyo a iniciativas especiales (ej. Convenio Súmate). Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: Anualmente se define un presupuesto para becas a los alumnos de buen desempeño y precaria situación económica; y se revisan las condiciones de continuidad de otros mecanismos de apoyo a los alumnos (convenios, etc.) Políticas: El criterio con el que se administran estas medidas se encuentra en facilitar la admisión para alumnos provenientes de sectores desfavorecidos (en el caso alumnos nuevos) y la protección de grupos de riesgo de deserción (para los alumnos de continuidad). Administración de las alternativas existentes e interacción con las entidades externas correspondientes. Las alternativas de apoyo a los alumnos de DuocUC se componen de iniciativas exógenas como el Crédito con Aval del Estado (CAE) y las Becas Estatales, así como de otras gestadas al interior de la institución como el Crédito Estructurado con el Corporación Financiera Internacional del Banco Mundial (LCE-IFC), convenios con empresas o fundaciones y variados beneficios internos (Funcionarios, Hermanos de Alumnos, Fallecimientos de sostenedor, etc.). Tanto en Créditos como en Becas Externas, la mayoría de los procesos se desarrollan en coordinación con entidades externas. Para el CAE destacan los procesos de postulación y renovación de créditos, así como los de firma, constitución de fianzas y pagos. Sin embargo, el principal proceso responsabilidad de las IES se refiere a la información final de alumnos matriculados para preselección o renovación y el detalle de su situación académica. Las decisiones institucionales se concentran en la fijación de cupos para alumnos de 1er año y condiciones de respaldo para alumnos de curso superior, llevada como propuesta para definición de la dirección ejecutiva de DuocUC. Por otro lado las fianzas generadas tanto para renovantes como nuevos créditos son el principal reporte de resultados. En la LCE-IFC se opera en base a un contrato de participación de riesgo que vincula a tres instituciones. La gestión de créditos descansa mayoritariamente en banco Bci pero también contempla la generación de operaciones crediticias directamente a través de DuocUC (bajo el control directo del banco), transfiriendo parte de los procesos de postulación y evaluación. Al rol del IFC como banco asegurador de riesgo se suma el de contralor a través de informes trimestrales que aseguran un seguimiento sobre las operaciones generadas, el estado académico de los alumnos (información proporcionada por la institución) y finalmente el estado de riesgo de la cartera. Para las Becas Externas los procesos que intervienen presentan muchas semejanzas con aquellos del CAE (con excepción de los procesos de firma y fianzas) siendo nuevamente la información de matrícula el tema más relevante. Responsabilidades particulares para las becas externas son la obligación de evaluar e informar el cumplimiento de condiciones exigidas para renovación y la recepción e información de la documentación solicitada para respaldar postulación de alumnos a nuevas Becas. El principal reporte de beneficios viene proporcionado por Mineduc a través de decretos que establecen los alumnos finalmente beneficiados de las distintas instituciones. Finalmente para Becas Internas y Convenios, definidas las condiciones y los grupos o tipos de beneficiarios, ambos involucran procesos de acreditación simple a nivel de Sede para su posterior aplicación. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: En base a un análisis desarrollado por la Vicerrectoría Económica, la Dirección Ejecutiva decide anualmente la cantidad de cupos que se respaldaran para el proceso CAE (Crédito con Aval del Estado) y al Convenio LCE-IFC. Políticas: El criterio con el que se administran estas medidas se encuentra en facilitar la admisión para alumnos provenientes de sectores desfavorecidos (en el caso alumnos nuevos) y la protección de grupos de riesgo de deserción (para los alumnos de continuidad), siempre velando por mantener la estabilidad financiera del IP DuocUC. Mecanismos de rendición de cuentas del área financiamiento: Existen reportes que dan cuenta de la cantidad de alumnos y montos asociados, que utilizan las diferentes alternativas de financiamiento y beneficios que el IP DuocUC ofrece por sí o en que participa. (Alumnos con becas, alumnos con CAE, alumnos con otro tipo de créditos, etc.) Mecanismos de evaluación y aseguramiento del área financiamiento: Además de los controles internos que se tienen de los distintos beneficios o apoyos de financiamiento (variados reportes y control presupuestario), las principales alternativas de financiamiento cuentan con procesos de control externo en desarrollo: auditorías a los procesos de información y gestión de las IES participantes del CAE a partir del año 2009, a cargo de Ingresa, en tanto que para las Becas Externas ya se han efectuado auditorías del proceso de respaldo y documentación de alumnos postulantes por parte de Mineduc. Área Desarrollo Tecnológico El área de tecnologías orienta su acción al cumplimiento del siguiente propósito: Objetivo Estratégico: El desarrollo, explotación y supervisión de la plataforma de tecnologías de información y comunicaciones de la organización, la que es puesta al servicio de las distintas unidades operativas y directivas de DuocUC para contribuir al logro de su Misión institucional. La Dirección de Desarrollo Tecnológico es la responsable de: i) definir y mantener la arquitectura informática completa de DuocUC; ii) implementar y supervisar el desarrollo de los sistemas informáticos que utiliza la institución; iii) acompañar y apoyar la implementación de proyectos tecnológicos en las diversas sedes y unidades; iv) dar soporte a la operación de los mismos sistemas y proyectos informáticos, y a los procesos que estos apoyar, v) asegurar la disponibilidad de los recursos informáticos básicos (hardware, software, procesos) requeridos para la operación de las unidades y vi) operar y desarrollar la infraestructura tecnológica básica sobre la que operan las actividades descritas anteriormente. Para el cumplimiento de su objetivo estratégico, el área de desarrollo tecnológico cuenta con 4 procesos: Desarrollo de proyectos tecnológicos. Este proceso se concentra en atender las necesidades de apoyo a procesos nuevos y mejoras de procesos y sistemas existentes, según demandas y requerimientos de otras unidades, direcciones y sedes de la institución. Cada vez se hace una toma de requerimientos operacionales y de procesos, lo que son convertidos a requerimientos técnicos y una propuesta de arquitectura de solución informática (el desarrollo de un software, la incorporación de una nueva plataforma, la adquisición y puesta en operación de un nuevo hardware, la contratación de un servicio; o cualquier combinación de las anteriores) y un plan de ejecución. Existen 2 mecanismos principales para llevar a cabo este proceso: i) enmarcado en el proceso presupuestario, ya sea centralizado o por sede; ó ii) como parte de un requerimiento planteado o planificado en conjunto con otra unidad, los que se ejecutan y validan caso a caso; contra recursos técnicos y económicos disponibles. Para supervisar y controlar los diversos proyectos y sus diferentes etapas de implementación, se utiliza una metodología de Oficina de Gestión de Proyectos (PMO - del inglés Project Management Office), que consiste en: - - Contar con una metodología de definición y descripción de proyectos estandarizada y formal. Contar con un repositorio centralizado de información de estado de avance y cumplimiento de cada proyecto (implementado sobre Microsoft Project Server). Contar con un estándar de requerimientos técnicos y administrativos de arquitectura de solución tecnológica los proyectos (una metodología de desarrollo, de seguridad, estándares de comunicación, etc.). Contar con un repositorio de los documentos formales y otros entregables de arquitectura y diseño informático para cada proyecto implementado. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: Cada desarrollo es aprobado en conjunto por la DDT y la unidad, dirección o sede correspondiente, y se pasa a la implementación del proyecto. Como resultado se obtiene un sistema o solución informática implementada y probada. Políticas: Mantener un control de los desarrollos tecnológicos de la institución y asegurar su integración con los demás sistemas informáticos vigentes y el cumplimiento de los estándares de seguridad correspondientes. Soporte a la operación de sistemas informáticos. Este proceso se refiere a la capacidad de dar apoyo y asegurar la continuidad del apoyo de los sistemas informáticos a los procesos operacionales, y de toma de decisión de la institución. Para tal efecto, se desarrollan actividades que tienen que ver con: - - Asegurar la mantención de la operación de los sistemas frente a cambios y nuevos desarrollos, mediante: o La definición, mantención y operación de una arquitectura de plataformas y sistemas informáticos integrada para toda la organización mediante un documento formal de Arquitectura de Sistemas Informáticos (hoy en desarrollo en su primera versión). o La definición, mantención y operación de Ambientes Informáticos equivalentes para Desarrollo, Control de Calidad (QA – del inglés Quality Assurance) y Producción para las principales plataformas definidas en la Arquitectura de Sistemas Informáticos, junto a lo anterior un conjunto de normas y procedimientos para llevar cada aplicación o plataforma desde un ambiente a otro según requerimientos del proceso de Desarrollo de Proyectos Tecnológicos. o La definición y control de Estándares Formales de Desarrollo de aplicaciones y soluciones informáticas y un repositorio formal de documentación y otros entregables asociado a cada aplicación y plataforma en producción. Asegurar la comunicación e integración de información entre las diversas plataformas, sistemas y aplicaciones informáticas internas como externas, mediante la definición, mantención y operación de una Arquitectura de Integración, asociada a la Arquitectura de Sistemas Informáticos y un conjunto de Normas de Operación e Integración definidas en un documento formal, que establece los mecanismos, estrategias y recursos existentes para asegurar la integralidad, eficiencia y calidad de la información dentro de la plataforma informática de la institución. o Asegurar la continuidad de operación de los procesos mediante la implementación de acciones de soporte directo a las unidades operativas y directivas, mediante la definición de mecanismos formales y definidos de soporte para cada aplicación en producción (con el uso de un documento formal, mantenido en un repositorio central) y la definición de un único punto de contacto y control de cada acción de soporte requerida (un sistema de tickets centralizado). Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: La definición de la Arquitectura de Sistemas Informáticos, los Estándares Formales de Desarrollo, la Arquitectura de Integración y las Normas de Operación e Integración la realiza el Comité Directivo Técnico de la DDT (Dirección de Desarrollo Tecnológico) Políticas: Asegurar la consistencia, comunicación e integración de los diversos sistemas informáticos de la institución. Desarrollo de la infraestructura tecnológica. A la par con el desarrollo de las aplicaciones y la arquitectura de aplicaciones, se hace necesario contar con una infraestructura tecnológica básica (servidores, redes, hardware, sistemas operativos, bases de datos, seguridad, entre otros) que tenga la capacidad para soportar la operación de los procesos institucionales y la flexibilidad para responder a los requerimientos futuros de los mismos. Así, este proceso se concentra en la definición, mantención y adaptación permanente de la infraestructura tecnológica básica de la institución, la que cubre aspectos de: - - - Seguridad Informática: asociada a la implementación de sistemas informáticos, procesos y procedimientos que permitan evitar la ejecución de acciones maliciosas (malware) dentro de la plataforma informática de la institución. Comunicaciones y Telecomunicaciones: asociada a la implementación de la infraestructura física (cableado, fibras ópticas), electrónica (switches, routers, Wifi, entre otras), telefónica y otros que aseguran el tráfico de datos entre las diversas sedes, unidades y sistemas de la plataforma informática de la institución. Junto a esto el conjunto de servicios, normas y procedimientos que aseguran el máximo aprovechamiento y flexibilidad de la infraestructura existente, mediante la definición de documentos y estándares formales. Ingeniería de Sistemas: asociada a las actividades de definición, configuración, mantención, operación y respaldo de la información de la totalidad de los servidores y otros equipos (Storage, UPS, A/C, Generadores de Respaldo, entre otros) en los diversos centros de computo (Datacenters) y salas de comunicaciones de la institución. Junto a esto una definición formal de la Arquitectura Informática Básica en operación actualmente y un conjunto de estándares, normas y procedimientos definidos formalmente. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: La definición de estándares, normas y procedimientos le corresponde al Comité Directivo Técnico de la DDT (Dirección de Desarrollo Tecnológico) Políticas: la mantención y adaptación permanente de la infraestructura tecnológica básica de la institución a los nuevos requerimientos derivados del aumento, modernización o cambio de las demás actividades y procesos institucionales. Operación de servicios básicos de Tecnologías de la Información (TI). En conjunto con los 3 procesos anteriores, se cuenta con un proceso concentrado en mantener, al nivel más básico, la operación de toda la infraestructura mediante subprocesos de soporte que operacionalizan los estándares y normas definidos para los procesos tecnológicos anteriores. Particularmente: - - - Soporte a Plataformas Principales: mediante definiciones formales de actividades posibles, responsables y procedimientos para plataformas tales como: sistemas operativos (AIX, RedHat, Windows), bases de datos (Oracle), ERP (SAP), LMS (Blackboard), LibraryMS (Symphony), CMS (Oracle Portal), entre otros. Soporte y monitoreo básico: mediante definiciones formales de revisión permanente de la infraestructura básica definida en la Arquitectura Informática Básica; y el conjunto de acciones preventivas y reactivas de soporte a tomar. Soporte técnico de primera línea: mediante la operación de equipos técnicos localizados en cada sede (CETECOM) y en casa central, responsables de implementar, mantener y dar soporte a la infraestructura entregada directamente a los usuarios de la plataforma informática institucional. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: La definición de procedimientos y protocolos de soporte le corresponde al Comité Directivo Técnico de la DDT (Dirección de Desarrollo Tecnológico) Políticas: Proveer al IP DuocUC de una capacidad básica de soporte tecnológico de manera estandarizada, expedita, eficiente y eficaz. Mecanismos de rendición de cuentas del área desarrollo tecnológico: Considerando que los procesos y actividades de la DDT requieren alto nivel de integración interna (entre los mismos procesos) y con las demás unidades y direcciones de DuocUC (cuyos procesos soportan en gran medida), se ha establecido un Comité Directivo Técnico de la DDT, el que es compuesto por todos los jefes de departamentos de la unidad y su director. Este Comité se reúne semanalmente y es responsable de: - Mantener un control sobre los presupuestos de inversiones y operacionales de los proyectos y totales de la DDT. Analizar, validar e implementar cambios en los procesos fundamentales de la DDT y los documentos formales que los definen. Mantener una visión integrada sobre los proyectos más relevantes de la DDT Definir y mantener las políticas y estrategias de desarrollo tecnológico de DuocUC. Mecanismos de evaluación y aseguramiento del área desarrollo tecnológico: Las decisiones tomadas en este Comité Directivo Técnico son compartidas y discutidas con las diversas unidades y direcciones que son afectadas por cada decisión y con la Dirección de Desarrollo (jefatura directa de la DDT). A su vez estas decisiones son refrendadas con la Dirección de Desarrollo y en caso de ser necesario con la Dirección Ejecutiva de la institución. Área Marketing El área de marketing orienta su acción al cumplimiento del siguiente propósito: Objetivo Estratégico: Velar por el fortalecimiento y buen uso de la marca DuocUC en todos los ámbitos que sean pertinentes. Este trabajo permanente, debe permitir lograr los objetivos propuestos por la organización en su Misión. Para el cumplimiento de su objetivo estratégico, el área de marketing cuenta con 4 procesos: Marca Desarrollar, potenciar y cuidar la marca en todos sus aspectos claves de manera de seguir fortaleciendo a DuocUC en todos sus atributos principales; destacando lo que hacemos y cómo lo hacemos, y en definitiva, construyendo un concepto que se busca transmitir. El trabajo de marca está alojado en la Dirección de Marketing. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: Las definiciones más relevantes de este proceso son la definición del logo institucional, el lema y los colores corporativos, y la definición de políticas y criterios para el uso de la marca DuocUC. Estas definiciones son tomadas por el Comité de Marketing a propuesta de la Dirección de Marketing. Políticas: Asegurar la consistencia y el fortalecimiento del contenido de marca que se busca transmitir en todos los ámbitos de acción del IP DuocUC. Campaña Planificar, desarrollar y ejecutar las diferentes campañas que desarrolla el IP DuocUC. De esta manera, se pueden identificar los siguientes tipos de campañas: a) Especiales: en esta categoría están los lanzamientos de nuevas sedes, escuelas y/o carreras. Son campañas que se requieren para comunicar ciertos eventos o hitos contingentes. b) Regulares: en esta categoría está la campaña de admisión de cada año, manejo de marca, ferias laborales, educación continua, entre otras. Se debe planificar, desarrollar e implementar la campaña de acuerdo al contexto en que ésta se desarrolla. Todas las campañas obedecen a una realidad de negocio y por lo tanto se plasman en un documento (brief) que describe los objetivos esperados y el tipo de desarrollo que se necesita. Este documento o brief, es presentado a la agencia de publicidad, quienes desarrollan la idea creativa y sugieren vías de implementarla. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: La determinaciones relevantes que se toman en este proceso corresponden a la definición de lo que se pretende comunicar, los recursos de que se dispone y la definición del plan de medios que se utilizará y ejecutará. Los responsables de estas decisiones son la Dirección de Marketing y el Comité de Marketing. Políticas: Asegurar la integridad de la marca DuocUC. Internet Velar porque el sitio web de la institución sea realmente un medio de comunicación e información para los diferentes grupos que se han definido (alumnos actuales, potenciales alumnos, académicos, administrativos y empresas). Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: La definición de la arquitectura de la página web, su contenido y actualización. Políticas: Facilitar el acceso a cada grupo de interesados a la información que se requieran. Difusión a colegios Organización y desarrollo de la actividad de difusión en colegios. Definición de la estrategia comunicacional a potenciales y futuros alumnos DuocUC. Trabajo coordinado con las sedes y las direcciones de difusión de cada una. Mecanismos de toma de decisiones asociadas al proceso: La definición de los colegios relevantes y del plan y cronograma de difusión corresponde a cada sede. La dirección de marketing coordina el trabajo de las distintas sedes y orienta su accionar. Políticas: Focalización de la actividad de difusión entre los colegios y alumnos perfilados como más relevantes para el IP DuocUC. Mecanismos de rendición de cuentas del área marketing: Se cuenta con una serie de reportes e indicadores que dan cuenta del resultado de los diferentes procesos del área de marketing, entre los que destacan, Cantidad de charlas a colegios, Cantidad de puntos por contacto en diferentes actividades de difusión, apariciones en medios, visitas a la página web institucional, etc. Mecanismos de evaluación y aseguramiento del área marketing: Existe una reunión de coordinación semanal con el comité de marketing en el que se evalúan los resultados y grado de avance de los diferentes procesos y actividades. Por otra parte, durante el año 2009 se contrató los servicios de una consultora externa con el objeto de tener una opinión externa sobre los resultados y grado de cumplimiento del objetivo estratégico del área.