Universidad del Cauca – F.I.E.T.
Metodología de la Investigación
12/10/2000
FUNDAMENTOS SOBRE INVESTIGACIÓN
I.- CONCEPTUALIZACIONES EN TORNO A LA INVESTIGACIÓN12
1.- INVESTIGACIÓN, CIENCIA, TECNOLOGÍA Y SOCIEDAD
La investigación es una actividad científico-tecnológica orientada a la creación o generación de nuevo
conocimiento socialmente no existente. Sólo hay investigación si dicha actividad se propone el
descubrimiento científico o la innovación tecnológica. No constituyen actividades de investigación las
actividades científico-tecnológicas orientadas a adaptación, aplicación, desagregación, asimilación,
difusión, copia, etc. de conocimientos científico-técnicos; este tipo de actividades se enmarcan en el
ámbito de la transferencia de información.
La ciencia es el conjunto de acciones encaminadas y dirigidas hacia la obtención de un conocimiento
verificable sobre los hechos que nos rodean (conocimiento cierto basado en principios y causas). Sus
cualidades específicas son:
a.) Objetividad (intenta obtener un conocimiento que concuerde con la realidad del objeto, que lo
describa o explique tal cual es)
b.) Racionalidad (utiliza la razón como arma esencial para llegar a sus resultados)
c.) Sistematicidad (es organizada en sus búsquedas y se preocupa por construir sistemas de ideas
organizadas coherentemente)
d.) Generalidad (se preocupa por lograr que cada conocimiento parcial sirva como puente para
alcanzar una comprensión de mayor alcance)
e.) Falibilidad (reconoce explícitamente la propia posibilidad de equivocación, de cometer errores y
abandona la pretensión de alcanzar verdades absolutas y finales)
Las ciencias puras se proponen conocer las leyes generales de los fenómenos estudiados, elaborando
teorías de amplio alcance para comprenderlos y desentendiéndose – al menos en forma inmediata – de
las posibles aplicaciones prácticas que se puedan dar a sus resultados. Las ciencias aplicadas se
concentran en las posibilidades concretas de llevar a la práctica las teorías generales, encaminando sus
esfuerzos a resolver las necesidades planteadas por los seres humanos.
La Ingeniería Electrónica constituye una ciencia aplicada derivada de las ciencias puras denominadas
ciencias fácticas (física, biología, química, sociología, sicología, etc.) porque se ocupan de los hechos
del mundo físico y para diferenciarlas de las llamadas ciencias formales (matemáticas, lógica) que se
ocupan de objetos ideales.
La tecnología es la aplicación específica de los conocimientos sociales, producto de la investigación
científica o de la actividad empírica del hombre, en la producción o en la distribución de bienes y
servicios. Según el Pacto Andino: “La tecnología es el conjunto de conocimientos indispensables para
realizar las operaciones necesarias para la transformación de insumos en productos, el uso de los
mismos o la prestación de servicios”.
2.- TIPOS DE INVESTIGACIÓN
Toda investigación puede definirse como el intento de conocer algo, de averiguar algo, de saber algo.
La investigación científica tiene el propósito de obtener conocimientos científicos, es decir,
conocimientos que se procura sean objetivos, sistemáticos, claros, organizados y verificables.
1
2
Carlos A. Sabino. El Proceso de Investigación. Editorial Lumen Humanitas. 1996.
Lizardo Carvajal. Metodología de la Investigación. Editorial Fundación para Actividades de I y D. 2000.
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Cualquier investigación debe satisfacer una necesidad externa, la cual usualmente corresponde a uno de
los dos tipos siguientes:
a.)- Conocer los aspectos que permitirán posteriormente: resolver mejor una situación concreta o actuar
sobre dicha situación en un sentido específico.
b.) Esclarecer algún problema que resulta de interés dentro del mundo científico, aunque no se
vislumbren aplicaciones directas para sus resultados.
Según los objetivos extrínsecos, una investigación puede clasificarse como investigación básica o
como investigación aplicada.
La investigación básica o pura no persigue una utilización inmediata de los conocimientos obtenidos
y busca el descubrimiento de leyes o principios básicos que puedan constituir puntos de apoyo en la
solución de problemas sociales.
La investigación aplicada o tecnológica persigue una utilización directa de los conocimientos
obtenidos y se emprende con el ánimo de obtener un nuevo conocimiento técnico de aplicación
inmediata en un problema determinado.
El desarrollo experimental es la actividad científico-tecnológica orientada a utilizar los resultados de
la investigación básica y la investigación aplicada, así como también los conocimientos empíricos, de
tal modo que se facilite la introducción al mercado o al servicio, previo control de sus resultados,
mediante el diseño, construcción y prueba de modelos y prototipos e instalaciones experimentales.
Según los objetivos intrínsecos, una actividad investigativa puede clasificarse como: investigación
exploratoria, investigación descriptiva o investigación explicativa.
La investigación exploratoria pretende dar una visión general, aproximada, respecto a un determinado
objeto de estudio y se realiza especialmente cuando el tema elegido ha sido poco explorado y
reconocido, cuando aparece un nuevo fenómeno o cuando se tienen recursos insuficientes.
La investigación descriptiva se preocupa primordialmente en describir algunas características
fundamentales de conjuntos homogéneos de fenómenos, utilizando criterios sistemáticos que permitan
poner de manifiesto su estructura o comportamiento.
La investigación explicativa se preocupa principalmente en determinar los orígenes o las causas de un
determinado conjunto de fenómenos. Su objetivo es conocer por qué suceden ciertos hechos,
analizando las relaciones causales existentes o al menos las condiciones en que ellos se producen.
3.- CONOCIMIENTO CIENTÍFICO Y MÉTODO CIENTÍFICO 3
Es conveniente diferenciar entre una afirmación respecto a un hecho o un objeto (conocimiento) y el
proceso mediante el cual se ha obtenido el conocimiento cuyo resultado es dicha afirmación (método).
El conocimiento puede ser considerado como una representación conceptual de los objetos, como una
elaboración que se produce, por lo tanto, en la mente de los seres humanos; el conocimiento es el
resultado de una actividad intelectual que implica siempre una operación de abstracción.
El ser humano parece haber estado siempre preocupado por entender y desentrañar el mundo que lo
rodea, por penetrar en sus conexiones y en sus leyes, por atisbar hacia el futuro, descubriendo las
3
Carlos A. Sabino. El Proceso de Investigación. Editorial Lumen Humanitas. 1996.
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relaciones y el posible sentido de las cosas que existen a su alrededor. El ser humano por estar dotado
de una capacidad de raciocinio pero también de una poderosa afectividad tiene muchas maneras de
aproximarse a los objetos de su interés por lo tanto puede generar diferentes tipos de conocimiento.
El conocimiento científico es uno de los modos posibles de conocimiento, quizá el más útil o el más
desarrollado, pero no por eso el único capaz de proporcionarnos respuestas a nuestros interrogantes. El
proceso mediante el cual se genera el conocimiento científico es la investigación científica. El
conocimiento científico es aquel que se genera mediante un proceso que posee las características
básicas de cualquier ciencia (precisión en los conceptos, objetividad, racionalidad, sistematicidad,
generalidad y falibilidad)4 procurando que sea sólido y verificable. El conocimiento científico no
llega a nosotros como un acto único donde se pasa de una vez de la ignorancia a la verdad sino a través
de una serie de aproximaciones sucesivas.
Como forma general, toda investigación parte de un conjunto de ideas y proposiciones que versan sobre
la realidad – sobre objetos, fenómenos y procesos – y sus descripciones y explicaciones; el científico
por más que esté persuadido de la verdad de estas proposiciones, no las podrá sostener hasta que, de
algún modo, puedan ser verificadas en la práctica. Ello supone entonces que todo problema de
investigación debe ser explicitado en términos tales que permitan su verificación, es decir, su
comprobación o rechazo mediante la prueba de los hechos. Un conocimiento científico no se obtiene
actuando de cualquier modo; es necesario seguir un método, un camino que nos aproxime a esa
determinada meta.
El método científico (“camino científico para llegar a un resultado”) es el conjunto de procedimientos
que se utilizan para obtener conocimientos científicos y deberá entenderse como el modelo lógico que
se sigue en la investigación científica; se refiere entonces directamente a la lógica interior del proceso
de descubrimiento científico, y a él le corresponde no solamente orientar la selección de los
instrumentos y técnicas específicos de cada estudio sino también, fundamentalmente, fijar los criterios
de verificación o demostración de lo que se afirme en la investigación.
El método científico no es un todo acabado y cerrado, no es algo externo a la práctica cotidiana de los
investigadores, por cuanto él está estrechamente unido a los aportes, teóricos y prácticos, que se van
realizando. La ciencia no avanza por medio de un proceso mecánico, como si bastara con formular un
problema de investigación, aplicar el método correcto y obtener el resultado apetecido. La
investigación es un proceso creativo, plagado de dificultades imprevistas y de asechanzas paradójicas,
de prejuicios invisibles y de obstáculos de todo tipo.
Como directrices básicas del método científico podrían indicarse las siguientes:
a.) Esforzarse por la claridad en la conceptualización.
b.) Explicitar todo problema de investigación en términos tales que permitan su verificación, es decir,
su comprobación o rechazo mediante la prueba de los hechos.
c.) Tomar constantemente en cuenta la experiencia, los datos de la realidad, lo que efectivamente
podemos constatar a través de nuestros sentidos.
d.) Preocuparse por construir modelos teóricos, abstracciones generales capaces de expresar las
conexiones entre los datos conocidos.
e.) Garantizar la concordancia entre los datos de la realidad y los modelos teóricos construidos.
f.) Usar sistemáticamente la inferencia o razonamiento deductivo (formulación de hipótesis, deducción
de posibles conclusiones, verificación de conclusiones).
4
Estas son a su vez las 6 características fundamentales del método científico.
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El método científico como referencia, como modelo lógico que se sigue en la investigación científica,
es uno sólo, sin embargo puede ser visto a través de dos clases de proyecciones denominadas: “los
métodos lógicos” y “los métodos empíricos”.5 Un método lógico (deductivo/inductivo) es todo aquel
que se basa en la utilización del pensamiento humano en sus funciones de deducción, análisis y síntesis.
Un método empírico (observación/experimentación) es aquel que se fundamentan en la percepción
directa del objeto y del problema.
4.- PRINCIPIOS BÁSICOS DE LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA5
A continuación se establece un conjunto de principios que constituyen el rasgo común de los grandes
espíritus de la humanidad, de esos grandes científicos que produjeron obras que perduran y cimentan
toda la estructura del pensamiento, la ciencia y la tecnología contemporánea.
a.) Conciencia y tenacidad en la investigación. Es decir, claro conocimiento de los fines prácticos, de
los alcances y limitaciones frente al objeto de investigación, y ruptura con cualquier postura
pusilánime ante lo que alguien llamara “pedregosos caminos de la ciencia”.
b.) No arriesgarse en juicios a priori. Lo cual implica no establecer juicios sobre las cosas sin antes
tener las bases y los elementos que permitan tal o cual afirmación.
c.) Comprender la vida social en todos sus aspectos. Para lo cual se requiere asimilar
interdisciplinariamente todas las ciencias necesarias en el estudio de determinado objeto, fenómeno
o proceso y retomar de la ciencia del pasado lo que pueda servir a la ciencia y sociedad del
presente.
d.) Ir a las fuentes originales. Es indispensable que el investigador confronte los datos expuestos, las
cifras, las citas y aseveraciones con las fuentes de primera mano con el fin de perseverar en la
fidelidad y en la honestidad, tanto en la investigación en sí misma como en la exposición de los
resultados.
e.) Utilizar adecuadamente la observación y la experimentación. Esto implica crear modelos de
observación y modelos experimentales, lo cual es una condición necesaria para la investigación
científica, y nutrirse de las diversas técnicas investigativas que le puedan ayudar a obtener
resultados satisfactorios.
f.) Conocimiento vasto de la literatura sobre el tema. Constituye un antecedente de cualquier
investigación científica el hecho de revisar toda la literatura que exista sobre el tema de
investigación. Sin información bibliográfica, la investigación sería muy difícil. Ningún gran
descubrimiento o invento se ha hecho al margen de la literatura sobre el tema.
g.) Destacar los hechos esenciales de los secundarios. El investigador debe buscar lo que es
determinante, lo que es la ley. Buscar las relaciones necesarias y distinguirlas de las accidentales. Y
para ello como decía Don Quijote a su amigo Sancho “es menester tocar las apariencias con la
mano para dar lugar al desengaño”.
h.) Combinar el estudio y la investigación individual, con el estudio y la investigación colectiva.
La condición actual de toda ciencia es su especialización, lo cual exige una labor individual
también especializada; pero a la vez la tendencia actual de toda ciencia es la dependencia relativa
del resto de ciencias. Esto implica que el investigador actual debe lograr una adecuada combinación
del trabajo individual con el trabajo colectivo.
i.) Actualización en los avances de la ciencia y la técnica. Es una condición básica para el
investigador actual el enriquecerse con los últimos avances de la ciencia y la tecnología.
j.) Estudiar y resumir; exponer en forma clara, concisa y sencilla. La lectura y el resumen de los
libros leídos son algo que encontramos como denominador común en todos los grandes pensadores.
Su trabajo de reseña de libros y artículos de revistas especializadas, los conduce a una gran
asimilación de lo leído. Por otro lado no es la confusión ni la oscuridad ni la falta de concisión lo
5
Lizardo Carvajal. Metodología de la Investigación. Editorial Fundación para Actividades de I y D. 2000.
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que ha caracterizado sus obras. Todo lo contrario la sencillez, opuesta a la petulancia, y la claridad
de los planteamientos es lo notorio en las obras de los grandes maestros.
II.- FASES DE UN PROCESO DE INVESTIGACIÓN6
A manera de guía para quienes se inician en la práctica de la investigación científica y con el fin de
estimular el pensamiento sistemático se presenta un modelo general para el proceso de investigación.
Debe dejarse en claro que es una abstracción del proceso investigativo que no debe convertirse en un
modelo formal restrictivo pues ello iría en contra de la labor científica ya que ella es un trabajo donde
la libertad y la creación cumplen un papel central.
Este modelo no es lineal, lo cual refleja el carácter dinámico y procesal de la investigación, de modo
que no se conciba al proceso como algo que tiene un principio y un fin definitivos, sino más bien como
un trabajo continuo, donde cada investigación particular es parte de un esfuerzo mucho mayor en el
desarrollo de conocimientos científicos.
La fase 1 (Definición) permite efectuar el despegue del proceso investigativo escogiendo el objeto de
investigación; a partir de este despegue se realizarán cíclicamente la fase 2 (Formulación), la fase 3
(Ejecución) y la fase 4 (Síntesis), ya que al finalizar la fase 4 debemos regresar nuevamente a la fase 2
para formular una nueva propuesta de investigación. Debe también indicarse que las etapas
correspondientes a cada fase no se realizan necesariamente en orden secuencial.
Fase 1: Definición del Objeto de Investigación.- Su propósito es hacer la elección del objeto,
fenómeno o proceso para el cual se quiere generar conocimiento socialmente nuevo. Las etapas de
referencia para esta fase son las siguientes:
a.) Selección de Área Temática, que implica la elección de un campo de trabajo, de una especialidad
o de una problemática donde queremos situarnos.
b.) Generación de Ideas, mediante la cual se originan las ideas de investigación que “constituyen el
primer acercamiento a la realidad que habrá de investigarse”7.
c.) Elección del Objeto de Investigación, la cual determina el problema de conocimiento que se
quiere abordar y que implica precisar qué es lo que no sabemos dentro del área temática
seleccionada.
Fase 2: Formulación de Propuesta de Investigación.- Su propósito es la organización del proyecto
de investigación indicando claramente su alcance, su soporte teórico y la estrategia a seguir para el
logro de los resultados planteados. Las etapas de referencia para esta fase son las siguientes:
a.) Planteamiento del Problema, la cual es quizás la etapa que distingue una verdadera investigación
de otros trabajos ya que si no hay algo de algún modo desconocido - o mal conocido – no hay
auténtica necesidad de generar nuevo conocimiento.
b.) Delimitación de la Investigación, cuya tarea fundamental es fijar los objetivos específicos para el
trabajo que se va a desarrollar, aclarando qué fines se considera posible alcanzar concretamente.
c.) Elaboración del Marco Teórico, cuya finalidad es construir un referente teórico para el problema
en cuestión, lo cual implica asimilar el bagaje conceptual y las teorías ya elaboradas sobre el tema,
pero reenfocadas para los fines específicos establecidos para el respectivo trabajo.
6
7
Carlos A. Sabino. El Proceso de Investigación. Editorial Lumen Humanitas. 1996.
Roberto Hernández, Carlos Fernández y Pilar Baptista. Metodología de la Investigación. McGraw-Hill Interamericana
Editores. 1998.
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pág. 6
d.) Diseño de la Investigación, la cual determina la forma en que el problema de conocimiento habrá
de ser abordado estableciendo el criterio general de comprobación, la forma de aproximación a la
realidad específica considerada y la estrategia general que se ha de utilizar.
e.) Obtención de Indicadores, llamada a veces “operacionalización”, tiene por objeto la búsqueda de
elementos concretos, empíricos, que permitan traducir y medir en la práctica las variables que se
han definido teóricamente.
Fase 3: Ejecución de la Investigación.- Su propósito es obtener mediante observación y
experimentación los datos requeridos sobre el objeto de investigación elegido y efectuar el
procesamiento de los mismos. Las etapas de referencia para esta fase son las siguientes:
a.) Definición de Técnicas de Recolección de Datos, las cuales constituyen la implementación
instrumental del diseño escogido.
b.) Elaboración de Instrumentos de Recolección de Datos, cuyo fin es sintetizar los indicadores
establecidos y las técnicas definidas en las dos etapas anteriores confeccionando los instrumentos
requeridos.
c.) Recolección de los Datos, cuya tarea es conseguir los datos necesarios para construir una respuesta
para el problema inicial planteado.
d.) Procesamiento de los Datos, la cual se encarga de clasificar y ordenar los datos recolectados
teniendo en cuenta las proposiciones sobre las que se asienta la investigación.
Fase 4: Síntesis de la Investigación.- Su propósito es obtener una nueva elaboración teórica que
refleje el nuevo conocimiento generado como resultado del proceso investigativo. Las etapas de
referencia para esta fase son las siguientes:
a.) Análisis y Síntesis de Información, encargada de analizar críticamente la información, proceder a
sistematizarla y sintetizarla formulando conclusiones globales de acuerdo con los datos disponibles.
b.) Elaboración de Reporte de Investigación, cuyo fin es presentar clara y ordenadamente los
resultados del trabajo de investigación permitiendo comprender su naturaleza y objetivos, al igual
que las conclusiones a las que se ha arribado.
c.) Presentación de Resultados, cuya tarea es hacer público los resultados alcanzados como fruto del
trabajo investigativo.
III.- TEMAS ESENCIALES RELACIONADOS CON LA INVESTIGACIÓN UNIVERSITARIA
1.- El papel de la investigación en la universidad
La investigación - como eje fundamental del trabajo universitario - debe ser considerada como el
instrumento imprescindible para construir un diálogo incesante con la sociedad y hacer posible el
logro del propósito esencial que todo programa académico universitario debería tener: “Hacer
realidad una verdadera integración de la comunidad académica con la sociedad, una estrecha
relación con la industria y una total comprensión del territorio con el fin de contribuir
significativamente al mejoramiento de la calidad de vida y a la búsqueda de la felicidad
individual y colectiva”.
Sólo si la docencia y la extensión (proyección social o integración social) giran alrededor de la
investigación será posible tener en un programa académico una investigación fuerte, permanente y
colectiva, y se podrá formar un profesional reflexivo, capaz de conservarse vigente, orientado
vocacionalmente hacia el avance del conocimiento, comprometido con la solución de los problemas de
las comunidades y con elementos teóricos y metodológicos que le permitan obtener una visión
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pág. 7
prospectiva útil para proponer acciones y soluciones en la realidad futura. Desde otra perspectiva,
puede decirse que sólo a través de la investigación será posible lograr que los estudiantes accedan a
conocimiento vivo y fértil.
2.- Un modelo curricular apropiado
Es necesario superar el modelo curricular vigente basado en la transferencia de información (copia,
asimilación, difusión, desagregación, aplicación y adaptación de conocimientos científico-técnicos) y
avanzar hacia el logro de un currículo integrado y autoproductivo que cambie fundamentalmente la
relación del sujeto con el conocimiento y permita crear un ambiente propicio para la generación de
nuevo conocimiento social. Por lo tanto es imprescindible una gran transformación en el aula de clase.
Esta transformación incluye la renovación de la estrategia docente; el rescate del liderazgo profesoral
en el saber y en el avivamiento del proceso social educativo; y la búsqueda de otras opciones
educacionales acordes al avance de la humanidad.
Es necesario establecer formas alternativas de trabajo académico, para lo cual se requiere
flexibilidad en el diseño curricular y en la planeación de cada asignatura y tener como escenario de
trabajo generalizado el proyecto basado en el planteamiento de problemas (actuales de nuestro entorno
y nuestra cultura) y en la búsqueda de soluciones (bajo el criterio de la máxima distribución social de
satisfacción). Debe buscarse establecer un modelo pedagógico que vincule activamente al estudiante a
la investigación y a la práctica de su profesión, es decir, al trabajo sobre la base de la solución de
problemas.
3.- Contribución significativa al mejoramiento de la calidad de vida colectiva
Para que esto sea posible tendremos que aproximarnos a lograr una universidad efectivamente al
servicio de la imaginación, la creatividad y la potenciación de los recursos humanos.
Tomemos el siguiente cuestionamiento planteado por la Comisión Internacional sobre la educación
para el siglo XXI: “¿Como aprender a vivir juntos en la “aldea planetaria” si no podemos vivir en las
comunidades a las que pertenecemos por naturaleza: la nación, la ciudad, el pueblo, la vecindad?”, el
cual podríamos traducirlo en estos dos interrogantes:
a.) ¿Tenemos la disposición y la capacidad para participar efectivamente en la vida de la comunidad?
b.) ¿Queremos y podemos participar en la vida en comunidad?
Complementemos estos dos interrogantes con las dos citas siguientes:
a.) " ... forman un único pueblo, todos tienen un mismo idioma y esto es lo que han emprendido.
Ahora nada les impedirá hacer todo lo que habían proyectado". Génesis 11, La Torre de Babel.
b.) “Cada hombre debería pensar que es una hoja de un árbol, y que ese árbol es toda la humanidad”.
Pablo Casals.
Todo lo anterior parecería indicar que para poder contribuir significativamente a mejorar la calidad de
vida colectiva, la estrategia fundamental a emplear en todas las acciones universitarias debería ser la
conformación y consolidación de Equipos de Gestores de Bienestar.
4.- Establecimiento de una cultura de la investigación en la universidad
a.) “Fabricando” profesionales en serio: investigadores que no se limiten a reproducir los patrones de
conducta de la sociedad y comprometidos con la generación de nuevo conocimiento social.
b.) Estableciendo un modelo curricular en el cual la docencia y la proyección social giren alrededor de
la investigación, lo cual contribuirá a tener una investigación fuerte, permanente y colectiva.
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c.) Logrando una reconceptualización del aula de clase y una renovación de la estrategia docente.
d.) Adoptando el entorno como objeto básico de estudio o como referente principal para todas las
actividades universitarias.
e.) Proyectando la universidad como un verdadero centro investigativo que ofrezca espacios abiertos
para la formación humanística y científica, y que provea ambientes propicios para la formación de
gestores de bienestar social.
5.- El retorno a lo público
La investigación entendida como “forma de vida”, como búsqueda, como cuestionamiento permanente,
como el hilo conductor que une creatividad y realización, como esa disponibilidad de ánimo al servicio
de la comunidad, y como debate que se promueve y se socializa, se entraña en el orden de lo público,
de lo comunitario. Por lo tanto la investigación con énfasis en lo público debe constituir el eje alrededor
del cual deberían articularse todos los esfuerzos si realmente queremos contribuir significativamente a
elevar la calidad de vida de la comunidad. La investigación constituye una vía para rescatar lo público
como objeto esencial de estudio y poder contribuir a la felicidad individual y colectiva. Reforcemos lo
indicado anteriormente con esta afirmación: “El mayor secreto del éxito institucional radica en hacerse
a un núcleo social, encontrar y cultivar un interlocutor capaz y dispuesto a sostener el esfuerzo”8.
El centro de gravitación de la investigación, como disciplina constructora de ciencia, es el ámbito de lo
público; allí se plantea (pregunta), allí se conforma (grupo de investigadores), allí se desarrolla
(dialéctica interna y externa que sobrepasa los límites de lo individual y lo particular), allí se comparte
(socialización del conocimiento) y allí se configura (nuevos paradigmas que son de dominio público),
pero allí también se confronta (contradicción y revisión públicas de esos saberes que no pueden darse
como definitivamente constituidos).
6.- Reconceptualización del investigador 9
Un investigador no es una clase especial y diferente de ser humano, es una persona que se adentra en el
conocimiento, asimilación, comprensión y estudio de los objetos, fenómenos y procesos de la sociedad
y de la naturaleza para responder a la necesidad de generar conocimiento socialmente nuevo con el fin
de contribuir al mejoramiento de la calidad de vida de la comunidad. Un investigador es un ser activo,
creador, que desborda los límites de los sentidos en la infinita riqueza de la imaginación para interrogar
por los principios y causas relacionados con su objeto de investigación con el fin de generar
conocimiento nuevo que podría utilizarse para generar bienestar en la sociedad.
7.- El quehacer de un investigador10
a.) Articular en su quehacer investigativo lo teórico, lo práctico y lo contextual.
b.) Problematizar la realidad para abrir nuevos espacios de práctica investigativa: Anticipar
acontencimientos. Lanzar hipótesis. Recrear la naturaleza y la sociedad. Crear modelos. Probar la
veracidad de sus planteamientos. Estructurar teorías.
c.) Responder a su permanente actitud de búsqueda, a través de su horizonte de comprensión,
procurando siempre descubrir la ley que rige un objeto de investigación o inventar la solución
adecuada a una necesidad.
d.) Asumir la reflexión crítica como una postura que lo ubica - desde la objetividad - frente al
conocimiento.
8
Gómez, H y Jaramillo, H. En: 37 modos de hacer ciencia en América Latina. Editorial Tercer Mundo. 1997.
Lizardo Carvajal. Metodología de la Investigación. Editorial Fundación para Actividades de I y D. 2000.
10
Consuelo Hoyos. Un Modelo para la Investigación Documental – Guía Teórico-Práctica sobre Construcción de Estados
del Arte. Editorial Señal Editora. 2000.
9
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pág. 9
e.) Realizar toda su actividad investigativa como una práctica consciente dirigida al fin de la paz y el
bienestar humano.
f.) Dar cuenta de un saber epistemológico (origen, naturaleza, métodos y límites del conocimiento)
que soporta una determinada posición filosófica respecto al objeto de investigación.
g.) Asumir la investigación como un proyecto de vida y trabajar pacientemente, sistemáticamente, con
perseverancia y continuidad, con una firme determinación y una férrea voluntad de conocer la
verdad y exponerla.
h.) Tratar de poseer y cultivar un espíritu libre, una mentalidad creadora y abierta a todas las
posibilidades, ya que sólo una inteligencia que dude de todo y se pregunte ante todo, una
imaginación libre, nos prepara para construir teorías e hipótesis que muchas veces resultan
verificadas por la realidad. Una síntesis entre un despiadado espíritu crítico y una imaginación sin
trabas parece ser el modelo que nos ofrecen los más grandes científicos y pensadores de todos los
tiempos.11
8.- Formación de un investigador111213
a.) Mediante una práctica investigativa que le indique un camino, una meta y una perspectiva
metodológica para que transforme la realidad, para que asuma el reto del cambio y entienda que
investigar, además de ser una actividad creadora, es un espacio para el compromiso político y
social: una forma de vida.
b.) A través de la elaboración de los objetivos de un proyecto porque éstos son expresión de su claridad
en las metas; en el planteamiento del problema, por la precisión que exhibe en su elaboración y por
las preguntas orientadoras que hablan de su inquietud investigativa; también en la elaboración de la
justificación del proyecto, por las razones (importancia, trascendencia, impacto) que presenta como
fundamento de su estudio y las cuales manifiestan su preocupación porque las repercusiones que
ella tenga en la sociedad sean derivadas de su aporte; y en la misma construcción del diseño
metodológico que le permite desplegar estrategias para responder a las preguntas.
c.) Por medio del ejercicio serio de su quehacer, lo cual implica dedicación, constancia, esfuerzo, rigor
científico, estudio, objetividad para apreciar el objeto de investigación, pero también subjetividad
para dejar surgir todo el potencial creativo que le permita abrir nuevos espacios de conocimiento; e
igualmente implica articular lo teórico, lo práctico y lo contextual en su quehacer.
d.) Educando adecuadamente en la disciplina de la ciencia para que a través de la voluntad y el estudio
los universitarios asuman como su tarea fundamental “proponer teorías y ponerlas a prueba”.
Teniendo en cuenta - como se indicó anteriormente - que sólo una inteligencia que dude de todo y
se pregunte ante todo nos prepara para construir teorías e hipótesis que muchas veces resultan
verificadas por la realidad.
e.) Creando ambientes propicios para que los universitarios cultiven y traten de desarrollar en sí
mismos habilidades útiles para la práctica investigativa (los conocimientos generales sobre muchas
ramas del saber, la capacidad para trabajo en equipo, el placer siempre presente por conocer, el
entrenamiento en la lectura sistemática, crítica y cuidadosa), e igualmente buscando vincularlos
ampliamente a la experiencia práctica de la acción investigadora institucional.
f.) Desarrollando la autoconfianza en cada universitario, propiciando que todo universitario sea capaz
de creer en sí mismo y en todo lo que puede hacer en la medida que se lo proponga y se convenza
de ello; y estimulando la curiosidad, actitud natural del investigador, lo cual implica la creación de
11
Carlos A. Sabino. El Proceso de Investigación. Editorial Lumen Humanitas. 1996.
Mauricio Castillo. Manual para la Formación de Investigadores. Editorial Magisterio. 1999.
13
Consuelo Hoyos. Un Modelo para la Investigación Documental – Guía Teórico-Práctica sobre Construcción de Estados
del Arte. Editorial Señal Editora. 2000.
12
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pág. 10
las condiciones favorables para que todo universitario encuentre un ambiente que le posibilite
desencadenar libremente su curiosidad, mediante acciones tanto formales como informales.
g.) Desmitificando la investigación, haciendo entender a todo universitario que investigación no es
sólo la que conduce a mover la frontera del conocimiento universal, sino también aquella que se
realiza con el fin de conocer más nuestros recursos y mejor nuestras realidades para formular y
ejecutar un proyecto cuyos resultados puedan contribuir a mejorar la realidad que nos circunda; y
dejando en claro que todo proyecto de investigación universitario debe consultar los requerimientos
del entorno, de tal forma que obedezca a una necesidad, y establezca desde un comienzo las
estrategias de comunicación apropiadas para difundir los resultados ante la comunidad científica y a
los distintos usuarios de ese conocimiento, propiciar su aplicación y así garantizar su impacto.
h.) Propiciando el goce de la lectura para crear un deseo constante por el conocimiento, como una
oportunidad para penetrar en lo bello y maravilloso del saber. Debe buscarse formar buenos
lectores: personas para las cuales leer es una actitud de vida; que tienen la capacidad de leer tanto
los textos como los contextos, los renglones y las situaciones, las palabras y los conceptos; que
entienden la lectura como un diálogo, sin limitarse únicamente a asimilar lo leído, sino también a
expresar sus propias opiniones, bien sea para respaldar o complementar lo afirmado por el autor,
como para contradecirlo. Se trata pues de entender la lectura y la escritura como actos de
conocimiento y de creación, que no sólo permiten la interpretación de la realidad sino que ante todo
nos posibilitan transformarla.
i.) Propiciando el desarrollo de la creatividad, con miras a la solución de problemas. Para lo cual se
requiere gestar un ambiente caracterizado por el estímulo a la participación y al juego, tolerancia
ante el error, fomento de la iniciativa, aceptación del humor, generación de situaciones desafiantes,
disposición al cambio, reconocimiento del aporte innovador, eliminación del dogmatismo y
erradicación de normas y regulaciones excesivas. También es importante fortalecer las
comunicaciones afectivas y mantener expresiones de ternura, pues se afirma que el amor a uno
mismo y el amor que damos es el mejor caldo para el desarrollo de la creatividad.
j.) Avivando la pasión y el entusiasmo por la práctica investigativa, creando ambientes que hagan
posible tener universitarios que gracias a su automotivación, a su fuego interno, trabajan con ganas,
enamorados de su proyecto, casados con el reto que decidieron asumir y haciendo las cosas con una
energía desbordante, a pesar de las condiciones adversas que en muchas ocasiones les toca vivir.
k.) Generando una cultura del optimismo que impulse el alcance de ideales, lo cual es viable mediante
una educación que enseñe el papel importante que juegan los problemas como factor clave de
crecimiento y que cree conciencia de que aquello que nos propongamos en la vida es factible de
alcanzar y que los imposibles llegan a ser posibles cuando hay actitud positiva y dedicación para el
cumplimiento de los objetivos propuestos.
l.) Generando conciencia de que en la ciencia no existen verdades definitivas, lo cual implica estar
convencido de que todo es susceptible de cambiar; las cosas que nos rodean y cuanto haya
inventado el hombre son modificables y mejorables. Un investigador siempre debe identificarse por
su vitalidad, su renovación permanente y su oposición al dogmatismo; por ello debe considerar
siempre al conocimiento como un “insumo” que es y será siempre objeto de valor agregado.
m.) Generando un alto grado de compromiso con el estudio, lo cual solo es posible creando ambientes
que hagan posible que cada universitario se enamore realmente de lo que estudie. Esto será posible
si el acceso al conocimiento representa para ellos algo motivante, placentero y que vale la pena;
para lo cual es necesario que el conocimiento objeto de su quehacer sea vivo y fértil. Todo parece
indicar que esto sólo será posible si la investigación se convierte realmente en el eje fundamental de
trabajo alrededor del cual se articulen las actividades de docencia y proyección social.
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9.- Importancia del trabajo interdisciplinario
Tomemos la siguiente manifestación hecha ya hace dos décadas: “La ciencia hoy en día no se resume
en la creatividad de un genio aislado que hace descubrimientos decisivos. La investigación científica
podría presentarse como un edificio, de dimensiones de rascacielos que supone la movilización de un
ejército de técnicos e inventores, trabajando en equipos disciplinados, que dispone de instrumentos de
importancia tal como la del tesoro del estado”14. Esta afirmación hecha en 1980 muy seguramente tiene
mayor validez en nuestros tiempos y hace evidente la importancia del trabajo interdisciplinario.
IV.- CONSTRUCCIÓN DEL ESTADO DEL ARTE15
A continuación se presentan unos lineamientos generales para orientar un proceso de construcción de
un estado del arte, el cual debería constituir un pre-requisito obligado para la formulación de cualquier
propuesta seria de investigación.
1.- MARCO CONCEPTUAL
La construcción del estado del arte es una actividad científico-tecnológica cuyo propósito es identificar
y asimilar el cuerpo sustancial de conocimiento teórico y científico relevante que existe en un área
temática determinada.
La construcción del estado del arte, que es mucho más que un simple inventario de obras ya que lo
trasciende, tiene como fundamento teórico principal a la hermenéutica (“ciencia universal de la
comprensión correcta de los textos escritos o hablados”).
La construcción del estado del arte tiene como fin determinar el estado del conocimiento en la temática
seleccionada y por lo tanto dar cuenta de la investigación que se ha realizado sobre dicha temática. Esta
temática se desglosa en núcleos temáticos (subtemas), cada uno de los cuales delimita un campo de
conocimiento y está constituido por investigaciones afines.
En la construcción del estado del arte se indaga sobre la temática seleccionada mediante la revisión
detallada y cuidadosa que se hace de los documentos que tratan dicha temática. Cada uno de estos
documentos - denominados “unidad de análisis” - engrosa el conjunto de cada núcleo temático y puede
ser de diferente naturaleza (libro, artículo, ensayo, tesis, etc.). Debe tenerse presente que mediante la
construcción del estado del arte se pretende ofrecer una visión global del estado actual del
conocimiento – en la temática seleccionada - que parte de una ubicación textual hacia una comprensión
contextual (“leer el texto en el contexto”).
Para propiciar una revisión adecuada de cada unidad de análisis debe definirse un conjunto de
“factores” (aspectos relevantes a señalar o a distinguir) y los “indicadores” correspondientes a cada
factor. La Tabla No. 1 establece como referencia 8 factores y sus respectivos indicadores.
2.- FASES DEL PROCESO
A continuación se describen 5 fases de referencia para el proceso de construcción del estado del arte:
(1) Fase Preparatoria.- Tiene como fin orientar expresamente al colectivo de investigadores, con
sustento teórico, sobre cómo habrá de realizarse el estudio, cuál es la temática seleccionada, cuáles son
14
Cervo, A y Bervian P. Metodología científica. Editorial Mc Graw Hill. 1980.
Consuelo Hoyos. Un Modelo para la Investigación Documental – Guía Teórico-Práctica sobre Construcción de Estados
del Arte. Editorial Señal Editora. 2000.
15
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pág. 12
los núcleos temáticos comprendidos en el tema central; cuál es el lenguaje básico común a utilizar, así
como los pasos a seguir a través del estudio.
(2) Fase Descriptiva.- Comprende el trabajo de campo que se realiza con el fin de dar cuenta de los
diferentes tipos de estudios que se han efectuado sobre el tema y sus subtemas (núcleos temáticos),
cuáles son sus referentes disciplinares y teóricos, con qué tipos de sujetos se han realizado, bajo cuáles
delimitaciones espaciales, temporales y contextuales se han llevado a cabo, qué autores las han
asumido y que perspectivas metodológicas se han utilizado. Este trabajo se efectúa a través de la
revisión detallada y cuidadosa de cada una de las unidades de análisis y su resultado es el conjunto de
fichas descriptivas (una ficha por cada unidad de análisis).
FACTORES
1.- Aspectos formales
(Características del autor y del documento)
2.- Asunto investigado
(Objeto, fenómeno o proceso en estudio)
INDICADORES
1.1.- Autor
1.2.- Tipo de material
2.1.- Tema
2.2.- Subtemas
2.3.- Problema
3.- Delimitación contextual
3.1.- Espacial
(Parámetros relacionados con el contexto de la 3.2.- Temporal
investigación)
3.3.- Sujetos investigados
4.- Propósito
4.1.- Explícito o implícito
(Fin buscado por el autor con los resultados de 4.2.- Objetivos
su investigación)
5.- Enfoque
5.1.- Disciplina
(Referente disciplinar y conceptual desde el 5.2.- Paradigma conceptual
cual se analiza el objeto de estudio)
5.3.- Referentes teóricos
5.4.- Conceptos principales
5.5.- Hipótesis
5.6.- Tesis
5.7.- Tipo de Investigación
6.- Metodología
6.1.- Metodología Cualitativa
(Conjunto de procedimientos y estrategias 6.2.- Metodología Cuantitativa
utilizadas para la formulación, el diseño y la 6.3.- Metodología Mixta
ejecución del proceso de investigación)
6.4.- Técnicas
7.- Resultados
7.1.- Conclusiones
(Los señalados por el autor en el documento 7.2.- Recomendaciones
como producto de su investigación)
8.- Observaciones
8.1.- Anexos (referenciarlos)
(Las que hace quien efectuó el análisis del 8.2.- Glosas
documento)
8.3.- Comentarios
Tabla No. 1.- Factores e Indicadores de referencia para el análisis de documentos
(3) Fase de Interpretación por Núcleos Temáticos.- En esta fase se amplía el horizonte de estudio
utilizado en la fase anterior (unidad de análisis) con el fin de proporcionar nuevos datos por núcleos
temáticos, trascendiendo lo meramente descriptivo mediante el planteamiento de hipótesis o
afirmaciones útiles para la siguiente fase.
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pág. 13
(4) Fase de Construcción Teórica Global.- Comprende un balance del conjunto de resultados del
estudio; este balance parte de la interpretación por núcleo temático y busca identificar vacíos,
limitaciones, dificultades, tendencias y logros obtenidos en la temática estudiada con el fin de presentar
el estado actual de la investigación de manera de global y permitir orientar los procesos de
investigación.
(5) Fase de Extensión y Publicación.- Consiste en la posibilidad de divulgar la obra en forma oral
(mediante conferencias, disertaciones, páneles, seminarios, mesas redondas, etc.) o en forma escrita
(publicación).
Como puede apreciarse, en el proceso de construcción del estado del arte se emplea tanto el método
inductivo como el deductivo. En la recolección de los datos (fase 2) se procede inductivamente, de lo
particular (unidades de análisis) a lo general (fichas descriptivas). En las fases 3 y 4 se procede
deductivamente, de lo universal a lo particular (estudio de las partes integrantes de un todo para
identificar problemas específicos de conocimiento).
3.- LÍMITES DEL ESTUDIO
A continuación se presentan como referencia 4 tipos de límites relacionados con el proceso de
construcción del estado del arte.
(1) Relacionados con el tiempo.- Están dados por una fecha de iniciación y otra de terminación que le
imprimen un carácter de seriedad, de responsabilidad individual y grupal, y del rigor propio de una
actividad científica.
(2) Relacionados con el material a estudiar.- No es conveniente restringir el número de unidades a
inventariar, describir y analizar porque ello sería contraproducente al carácter mismo del estudio, que
pretende abordar el nivel investigado sobre una temática particular (cuánto, cómo, de qué manera y
bajo cuáles parámetros: enfoques, metodología, tendencias, etc.)
(3) Relacionados con el espacio.- La delimitación espacial debe ser clara porque ella obedece a los
objetivos trazados en el proyecto; dejar sin señalar el territorio en el cual se adelanta el proceso es no
dar cuenta de un aspecto importante para el estudio que pretende establecer cuánto se ha investigado
sobre el tema escogido.
(4) Relacionados con los integrantes del colectivo.- No existe un número prefijado o que pueda
prefijarse con relación a las personas que integran un equipo de trabajo para la construcción de un
estado del arte. Ello depende de la voluntad interna del equipo, del tema central a trabajar, del volumen
de material que se pretende revisar, de los núcleos temáticos en los cuáles se subdivide el tema, o de
otros factores particulares. Los límites en este campo se relacionan específicamente con la
secuenciación del proceso.
4.- RELACIÓN INVESTIGADOR-TEXTO-INTERPRETACIÓN
Un constructor de un estado del arte concede la palabra al texto en cuanto éste tiene una verdad qué
decir, unos datos qué ofrecer, unos factores que señalar, unos indicadores qué describir, pero aún más
un sentido para transmitir y un significado para revelar. Esto ocurre con cada una de las unidades de
análisis que revisa, de ahí que su labor ante todo debe estar inspirada, de una parte, en la fidelidad a ese
texto, en la elaboración de los factores e indicadores que lo distinguen e identifican sin alterarlos, y de
otra parte, en la preocupación por salvaguardar la objetividad del documento (lo que él dice o expresa,
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los resultados que ofrece, las tendencias de la investigación), sin sacrificar el acercamiento analítico y
crítico respecto al fenómeno, posiciones que han de asumirse al revisar cada una de las unidades que
conforman los respectivos núcleos temáticos.
5.- FICHAS DE REFERENCIA
Como instrumentos a utilizar en la construcción del estado del arte se proponen los 5 tipos de fichas,
que se indican a continuación y para cada uno de las cuales se identifican sus partes constitutivas
esenciales.
(1) Reseña bibliográfica
a.) Autor y título del documento
b.) Aspectos formales sobre el documento (con suficiente detalle)
c.) Resumen y palabras claves
d.) Observaciones
(2) Ficha descriptiva
e.) Autor y título del documento
f.) Aspectos formales sobre el documento
g.) Los factores 2 a 6 señalados en la Tabla No. 1 y sus respectivos indicadores
(3) Ficha sinóptica
a.) Autor y título del documento
b.) Resumen y palabras claves para los factores 5 (Enfoque) y 6 (Metodología)
c.) Factor 7 (Resultados) y sus indicadores
(4) Ficha de interpretación por núcleo temático
a.) Identificación del núcleo temático y de los respectivos documentos analizados
b.) Síntesis para cada uno de los factores 5 (Enfoque), 6 (Metodología) y 7 (Resultados)
c.) Observaciones
(5) Ficha de construcción teórica global
a.) Identificación del tema y de los núcleos temáticos analizados
b.) Síntesis del estado actual del conocimiento (Diagnóstico)
c.) Estado pretendido del conocimiento (Pronóstico)
--- Fin del documento
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