Caso de la Escuela de Ingeniería y Arquitectura de AUDIT

Buenas prácticas para el proceso de certificación
de AUDIT
Caso de la Escuela de Ingeniería y Arquitectura
(EINA) de la Universidad de Zaragoza
José Antonio Yagüe Fabra
Subdirector de Estudiantes de la EINA
Responsable del SGIC
1
CONTEXTO: EINA
Desarrolla en Aragón más del 80% de los estudios de Ingeniería y Arquitectura.
Aproximadamente 5.500 alumnos matriculados y 550 profesores
> 22 titulaciones diferentes:
• 8 estudios de Grado en Ingeniería y 1 en Arquitectura.
• 8 Estudios de Máster (oficiales).
• Estudios propios.
• 4 Estudios de Ingeniería en fase de extinción.
2
CONTEXTO: Historia
•
•
•
•
•
•
•
Tradición de compromiso con la calidad y la mejora continua en ambos centros
Historia: Planes de mejora de las titulaciones
Diseño conjunto de SGIC de CPS y EUITI según AUDIT
SGICs Certificados por ANECA según AUDIT (2009)
Fusión de ambos centros (abril 2011)  SGIC integrado
Autoevaluación EFQM (finales 2011)
Participación en Programa Piloto promovida desde el propio Centro
Política y
objetivos
Información
pública
Diseño de la
Oferta
formativa
Orientación
al
aprendizaje
Resultados,
análisis y
mejora
Recursos
materiales y
servicios
Personal
académico y
de apoyo
2
CONTEXTO: Fusión de 2 centros
“Espacio Europeo de Educación Superior”
Procedimientos Administrativos
Procedimientos Académicos
Necesidad de definición clara de
la sistemática  1ª edición SGC
Noviembre 2011 (fusión en Abril
2011)
2
CONTEXTO: Objetivos buscados
 Objetivos del Sistema de Garantía Interna de la Calidad

Estandarizar y mejorar las actividades del centro.

Establecer unas directrices básicas de actuación.

Aplicar el concepto de mejora continua a la Escuela.

Identificar y dar respuesta a todos los grupos de Interés.

Ser un referente frente a otros centros de la Universidad de
Zaragoza y de la Universidad española.
CONTEXTO: Autoevaluación EFQM
 Evaluación y puntuación del modelo EFQM
CONTEXTO: Áreas y acciones de mejora
 Áreas y acciones de mejora propuestas
1- Liderazgo
2- Política y estrategia
3- Personas
4- Alianzas y recursos
5- Procesos
Áreas de Mejora
Sugerencias y peticiones.
Acciones de Mejora
Establecer un buzón web donde
recoger las recomendaciones y las
solicitudes.
Áreas de Mejora
Establecimiento de una planificación
estratégica de los objetivos de la Escuela.
Acciones de Mejora
Desarrollo de un plan estratégico.
Áreas de Mejora
Formación.
Acciones de Mejora
Proponer y llevar a cabo un plan
específico de formación en gestión
de calidad.
Áreas de Mejora
Planificar la vida útil de equipos
informáticos y establecer un sistema de
detección de necesidades de nueva
tecnología.
Acciones de Mejora
Libro de amortización de equipos
informáticos.
Áreas de Mejora
Análisis continuo, comparativo que permita
observar la evolución de datos e indicadores
de procesos clave.
Acciones de Mejora
Establecer revisiones periódicas de los
indicadores establecidos.
CONTEXTO: Áreas y acciones de mejora
 Áreas y acciones de mejora propuestas
6- R. en los clientes
7- R. en las personas
8- R. en la sociedad
Áreas de Mejora
Establecer un proceso sistematizado de
medición de la satisfacción de los
estudiantes.
Acciones de Mejora
Puesta en marcha de herramientas
específicas para identificar el grado
de satisfacción.
Áreas de Mejora
Establecer cauces de comunicación
sistemáticos para mejorar el nivel de
información en sentido vertical y horizontal.
Acciones de Mejora
Plan de comunicación interna.
Áreas de Mejora
Definición de indicadores en cuanto a
objetivos a alcanzar respecto a la
“penetración” social.
Acciones de Mejora
ÍNDICE
 Contexto
 Desarrollo del SGIC
 Garantía de la Calidad de las titulaciones en UZ
 Proceso de certificación
 Conclusiones
3
DESARROLLO DEL SISTEMA DE GARANTÍA
INTERNA DE LA CALIDAD DE LA EINA
 Documentación del Sistema de Garantía Interna de la Calidad
Manual de Garantía Interna de la
Calidad
Procedimientos generales e
Instrucciones Técnicas
Registros, Anexos …
Documento básico del Sistema de Calidad y
en él se define la Política de Calidad de la
Dirección. Recoge el compromiso de
cumplir con los requisitos de AUDIT y
remite a los procedimientos e
Instrucciones Técnicas
Detallan los procesos que se van a llevar a
cabo para alcanzar los objetivos marcados
en el Manual de Garantía Interna de la
Calidad
Son documentos complementarios a los
procedimientos e Instrucciones Técnicas.
10
DESARROLLO DEL SISTEMA DE GARANTÍA
INTERNA DE LA CALIDAD DE LA EINA
 Estructura del Manual del Sistema de Garantía Interna de
la Calidad
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
Sistema de Garantía Interna de la Calidad
Presentación de la Escuela de Ingeniería y Arquitectura
Estructura del centro
Política y objetivos
Garantía de la calidad de los programas formativos
Orientación al aprendizaje
Personal académico y de apoyo
Recursos materiales y de servicio
Resultados, análisis y mejora
Información pública
11
DESARROLLO DEL SISTEMA DE GARANTÍA
INTERNA DE LA CALIDAD DE LA EINA
11
DESARROLLO DEL SISTEMA DE GARANTÍA
INTERNA DE LA CALIDAD DE LA EINA
12
DESARROLLO DEL SISTEMA DE GARANTÍA
INTERNA DE LA CALIDAD DE LA EINA
 Procedimientos generales
PROCEDIMIENTO PARA EL CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
Edición: 02
Objeto: Sistematizar el control de los documentos
Alcance: Todos los documentos
Fecha: Abril 2013
ENTRADAS
ORGANOS DE LA
ESCUELA
REPONSABLE SGIC
Necesidad de
elaborar un
documento del
SGIC
Elaborar
documento según
IT-01-01-01
Revisar
Documentos
externos (1)
Cód.: PG-01-01
DIRECTOR DE LA
ESCUELA
SALIDAS
DOCUMENTACIÓN/ NOTAS
Documento no
adecuado para el
SGIC
(1)
Los documentos de origen
externo que son aplicables al
SGC.
(2) Comprobar que no entran en
conflicto con otros documentos
vigentes
NOTAS
¿Adecuado para
SGIC (2)?
NO
SI
Aprobar
Incluir en la lista
de Documentos
Vigentes
Indicar “COPIA
CONTROLADA”
en el documento
SI
DOCUMENTACIÓN APLICABLE
Lista de
Documentación
del SGIC
actualizada
Norma ISO 9001:2008
Manual de Calidad
ANEXOS
PG-01-01-ANX-1
Lista
documentación del S.G.I.C.
PG-01-01-ANX-2
Lista
distribución
¿Copia
controlada?
de
de
NO
Distribuir la copia
indicando en
todas sus páginas
“COPIA NO
CONTROLADA”
Distribuir copias
según lista de
Distribución del
documento
Usar documento vigente
Copia de
documento no
controlada
Lista de
distribución
Copia de
Documento
controlada
13
DESARROLLO DEL SISTEMA DE GARANTÍA
INTERNA DE LA CALIDAD DE LA EINA
 Listado de los procedimientos:
14
DESARROLLO DEL SISTEMA DE GARANTÍA
INTERNA DE LA CALIDAD DE LA EINA
 Procedimientos UZ:
Procedimientos para la verificación de las titulaciones
14
DESARROLLO DEL SISTEMA DE GARANTÍA
INTERNA DE LA CALIDAD DE LA EINA
 Listado de los anexos:
15
DESARROLLO DEL SISTEMA DE GARANTÍA
INTERNA DE LA CALIDAD DE LA EINA
 Control de la documentación:
16
DESARROLLO DEL SISTEMA DE GARANTÍA
INTERNA DE LA CALIDAD DE LA EINA
 Registros
17
DESARROLLO DEL SISTEMA DE GARANTÍA
INTERNA DE LA CALIDAD DE LA EINA
 NC, AM y AP
18
DESARROLLO DEL SISTEMA DE GARANTÍA
INTERNA DE LA CALIDAD DE LA EINA
 Indicadores
RESPONSABILIDAD
DE LA DIRECCIÓN
ESTRUCTURA DEL
CENTRO
IND04-01-01
INFORMACIÓN
PÚBLICA
IND04-02-01
IND03-01-01
IND03-02-01
IND10-01-01
IND10-01-02
IND10-01-03
IND10-01-04
IND04-02-02
IND03-01-02
IND03-03-01
IND03-03-02
IND03-03-03
G
R
U
P
O
S
MEDICIÓN ANÁLISIS
Y MEJORA
GESTIÓN DE
LOS RECURSOS
IND09-02-01
IND0703-01
IND0706-01
SISTEMA DE
GESTIÓN DE LA
CALIDAD
IND07-05-01
¿TIPO DE
RECURSOS?
Tratamiento reclamaciones
IND09-04-01
IND09-04-02
IND09-04-03
IND09-04-04
IND09-04-05
IND09-04-06
IND08-06-01
I
N
T
E
R
É
S
MATERIALES
IND08-07-01
IND08-09-01
RECLAMACIONES
ENCUESTA
SERVICIOS
IND05-06-01
IND05-05-01
IND05-05-02
IND05-05-03
IND06-C5-01
IND06-C5-02
IND06-C5-03
IND06-C5-04
IND06-C5-05
IND06-C5-06
IND06-24-01
IND06-01-01
IND06-01-02
IND06-01-03
IND06-02-01
IND06-02-02
IND06-04-01
IND06-04-02
IND06-07-01
IND06-06-01
IND06-06-02
IND06-05-01
IND06-23-01
IND06-13-01
IND06-09-01
IND06-12-01
IND06-19-01
IND06-10-01
IND06-10-02
IND06-14-01
IND06-16-01
IND06-08-01
IND06-08-02
IND06-08-03
IND06-08-04
IND06-08-05
G
R
U
P
O
S
D
E
I
N
T
E
R
É
S
IND09-01-01
IND08-08-01
IND05-02-01
REQUISITOS
SUGERENCIAS
IND09-03-01
HUMANOS
D
E
IND04-03-01
SERVICIOS
19
DESARROLLO DEL SISTEMA DE GARANTÍA
INTERNA DE LA CALIDAD DE LA EINA
 Indicadores
20
ÍNDICE
 Contexto
 Desarrollo del SGIC
 Garantía de la Calidad de las titulaciones en UZ
 Proceso de certificación
 Conclusiones
3
GARANTÍA INTERNA DE LA CALIDAD DE LAS
TITULACIONES EN UZ
11
GARANTÍA INTERNA DE LA CALIDAD DE LAS
TITULACIONES EN UZ
11
GARANTÍA INTERNA DE LA CALIDAD DE LAS
TITULACIONES EN UZ
PROYECTO DE TITULACIÓN
PLAN DE
MEJORA
GUÍAS
DOCENTES
COORDINADOR DE LA
TITULACIÓN Y
COMISIÓN ACADÉMICA
DE LA TITULACIÓN
COMISIÓN DE
GARANTÍA DE LA
CALIDAD
COMISIÓN DE
EVALUACIÓN DE
LA CALIDAD
INFORME ANUAL DE
CALIDAD Y
RESULTADOS
11
GARANTÍA INTERNA DE LA CALIDAD DE LAS
TITULACIONES EN UZ
11
ÍNDICE
 Contexto
 Desarrollo del SGIC
 Garantía de la Calidad de las titulaciones en UZ
 Proceso de certificación
 Conclusiones
3
AUDITORÍA INTERNA
 Programa de Auditoría Interna
22
AUDITORÍA INTERNA
 Informe de Auditoría Interna
24
AUDITORÍA INTERNA
 Lista de verificación de Auditoría Interna
24
AUDITORÍA EXTERNA
 Acceso a la documentación: web EINA
25
AUDITORÍA EXTERNA
 Acceso a la
documentación:
repositorio informático
25
AUDITORÍA EXTERNA
 Plan de Auditoría Externa
25
AUDITORÍA EXTERNA
 Informe de Auditoría Externa
 Puntos fuertes
 Áreas de mejora
 No conformidades
 Plan de mejoras
 Resolución de la comisión de
certificación
25
ÍNDICE
 Contexto
 Desarrollo del SGIC
 Garantía de la Calidad de las titulaciones en UZ
 Proceso de certificación
 Conclusiones
3
CONCLUSIONES: claves
 Documentación y normativa.
 Estructura y responsabilidades claras.
 Implicación de los grupos de interés (con formación,




información y trabajo cercano y diario).
Herramientas de comunicación interna (web, BSCW,
email, redes sociales, etc.).
Orientación a la mejora continua.
Espíritu crítico para la mejora (auditorías internas, etc.).
Excelente equipo de personas.
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Buenas prácticas para el proceso de certificación
de AUDIT
Caso de la Escuela de Ingeniería y Arquitectura
(EINA) de la Universidad de Zaragoza
José Antonio Yagüe Fabra
Subdirector de Estudiantes de la EINA
Responsable del SGIC
1
AUDITORÍA EXTERNA
 Fortalezas detectadas:
 Cómo el Centro define su política y objetivos de calidad
 Cómo el Centro garantiza la calidad de sus programas





formativos
Cómo el Centro orienta sus enseñanzas a los estudiantes
Cómo el Centro garantiza y mejora la calidad de su personal
académico
Cómo el Centro gestiona y mejora sus recursos materiales y
servicios
Cómo el Centro analiza y tiene en cuenta los resultados
Cómo el Centro publica la información sobre las titulaciones
25
AUDITORÍA EXTERNA
 No conformidades menores:
 La rendición de cuentas a los grupos de interés no se plantea de forma




sistemática, en lo referente a varios aspectos.
La participación de los grupos de interés, fundamentalmente externos,
en la definición de su política y objetivos de calidad no se plantea de
forma sistemática.
Las acciones para la mejora continua de las actuaciones relativas al
personal académico, no se plantean de forma sistemática.
La participación de los grupos de interés en la gestión de los recursos
materiales y servicios no se plantea de forma sistemática.
La recogida de información sobre inserción laboral y satisfacción de los
grupos de interés no se plantea de forma sistemática.
25