INFORME FINAL CUMPLIMIENTO POA 2014

Informe de Cumplimiento
del
Plan Operativo Anual POA 2014
Enero – Diciembre
2014
0
Contenido
I. PRESENTACIÓN .................................................................................... 2
II. INTRODUCCIÓN .................................................................................... 3
III.MARCO REFERENCIAL...................................................................... 4
III.1 MARCO LEGAL ........................................................................................................................... 4
III.2 ACCIONES DE SEGUIMIENTO DESARROLLADAS ..................................................................... 6
III.3 MARCO METODOLÓGICO .......................................................................................................... 7
III.3.1
Metodología para el seguimiento y monitoreo del POA 2014 ............................ 7
III.3.2
Alineamiento Estratégico del Plan Operativo Anual 2014 con el Plan
Nacional de Desarrollo para el “Buen Vivir” ........................................................................... 7
III.3.3
Misión y Visión ............................................................................................................... 8
IV. PLAN OPERATIVO ANUAL 2014 .................................................... 8
IV.1
IV.2
CONTENIDO DEL POA 2014 ......................................................................................................... 8
OBJETIVOS OPERATIVOS INSTITUCIONALES ................................................................................. 9
V. CONTROL ESTRATÉGICO .............................................................. 11
V.1
CONSIDERACIONES GENERALES DEL INFORME DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN.......... 11
V.2
CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS Y RESULTADOS DEL POA 2014 VS. EJECUCIÓN
PRESUPUESTARIA ENERO – DICIEMBRE 2014 .................................................................................. 12
V.2.1 Cumplimiento de Objetivos y Resultados vs. Ejecución Presupuestaria del
POA 2014 a nivel Nacional. ....................................................................................................... 13
V.3
ANÁLISIS DEL CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS POR ÁREAS DE GESTIÓN A NIVEL NACIONAL. ....... 20
V.4
INDICADORES ........................................................................................................................... 30
V.5.1 Indicador intermedio......................................................................................................... 30
VI. CONCLUSIONES .................................................................................. 37
VII.
ANEXOS............................................................................................ 38
1
I. Presentación
La
Coordinación
Nacional
de
Planificación,
en
cumplimiento
de
las
disposiciones establecidas en artículo 3, acápite C2, literal b), del Estatuto
Orgánico de Gestión por Procesos de la Procuraduría General del Estado,
presenta el Informe Final de seguimiento al Plan Operativo Anual Institucional
– POA 2014.
Para la elaboración del presente documento y tomando en cuenta que la
Planificación Operativa es un proceso relacionado con la Programación Anual
de la Política Pública – PAPP, se consideró como documentos base la
Planificación Estratégica Institucional y la Programación Plurianual de la
Política Pública –PPPP, bajo la aplicación de las directrices emitidas por la
Secretaría Nacional de Planificación Y Desarrollo – SENPLADES y el Ministerio
de Finanzas.
El POA 2014 fue estructurado de manera que permita evidenciar lo ejecutado
versus lo Planificado, las actividades estratégicas que se desarrollaron en el
año 2014, han tenido un seguimiento cuidadoso para asegurar efectividad y
coherencia en el cumplimiento de las estrategias a corto plazo, alineando
estrategias, objetivos, indicadores, metas, productos y actividades prioritarias.
Coordinador Nacional de Planificación
2
II.
Introducción
El Plan Operativo Anual (POA) es una herramienta de acción de corto plazo,
cuyo fin es especificar y facilitar la efectiva implementación del Plan
Estratégico Institucional (PEI), contiene los elementos que permiten la
asignación de recursos humanos y materiales a las acciones que harán posible
el cumplimiento de las metas y objetivos planteados por la Institución,
mediante la programación anual de las actividades estratégicas definidas para
cada área de gestión, así, el POA facilita el seguimiento de indicadores
estratégicos, direcciona la gestión institucional articula la asignación y la
administración de recursos en función de objetivos y metas.
Durante el período enero – diciembre 2014 el Plan Operativo Institucional,
permitió orientar, consolidar y realizar el seguimiento de los objetivos,
actividades, metas y resultados que la Procuraduría General del Estado realizó
durante el año, acorde con la ejecución del presupuesto asignado en el
ejercicio fiscal, igualmente, permitió realizar el seguimiento a las metas y la
contribución de la Institución al Plan Nacional para el Buen Vivir, mediante el
cumplimiento de las actividades programadas y la evaluación de la gestión y el
desempeño de cada área.
3
III. Marco Referencial
III.1
Marco legal
Constitución de la República del Ecuador: en los artículos 61
numeral 2 y 5; artículo 120, numeral 9; y artículo 297, establece:
“Art. 61.- Las ecuatorianas y ecuatorianos gozan de los siguientes
derechos: (…)
2. Participar en los asuntos de interés público.
5. Fiscalizar los actos del poder público (…)”.
“Art. 120.- La Asamblea Nacional tendrá las siguientes atribuciones
y deberes, además de las que determine la ley (…)
9. Fiscalizar los actos de las funciones Ejecutiva, Electoral y de
Transparencia y Control Social, y los otros órganos del poder
público, y requerir a las servidoras y servidores públicos las
informaciones que considere necesarias. (…)”.
“Artículo 297.- Todo programa financiado con recursos públicos
tendrá objetivos, metas y un plazo predeterminado para ser
evaluado, en el marco de lo establecido en el Plan Nacional de
Desarrollo.
Las instituciones y entidades que reciban o transfieran bienes o
recursos públicos se someterán a las normas que las regulan y a los
principios y procedimientos de transparencia, rendición de cuentas
y control público”.
Ley Orgánica de la Procuraduría General del Estado:
“Art. 3.- De las funciones del Procurador General del Estado.Corresponden privativamente al Procurador General del Estado, las
siguientes funciones: (…)
i) Informar anualmente por escrito al H. Congreso Nacional sobre el
ejercicio de sus funciones. (…)”.
Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información
Pública:
“Art. 7.- Difusión de la Información Pública.- Por la transparencia en
la gestión administrativa que están obligadas a observar todas las
instituciones del Estado que conforman el sector público en los
términos del artículo 118 de la Constitución Política de la República
4
y demás entes señalados en el artículo 1 de la presente Ley,
difundirán a través de un portal de información o página web, así
como de los medios necesarios a disposición del público,
implementados en la misma institución, la siguiente información
mínima actualizada, que para efectos de esta Ley, se la considera de
naturaleza obligatoria: (…)
m) Mecanismos de rendición de cuentas a la ciudadanía, tales como
metas e informes de gestión e indicadores de desempeño; (…)”.
Ley Orgánica del Consejo de Participación Ciudadana y Control
Social:
“Art. 6.- Atribuciones en la promoción de la participación.- Al
Consejo de Participación Ciudadana y Control Social en la
promoción de la participación ciudadana le corresponde: (…)
7. Monitorear la gestión participativa de las instituciones que
conforman el sector público y difundir informes al respecto, los
mismos que serán enviados al órgano competente. (…)”.
Normas de Control Interno: En cumplimiento de la Norma de
Control 100-04: “La máxima autoridad, los directivos y demás
servidoras y servidores, según sus competencias, dispondrán y
ejecutarán un proceso periódico, formal y oportuno de rendición de
cuentas sobre el cumplimiento de la misión y de los objetivos
institucionales y de los resultados esperados, la rendición de
cuentas es la obligación que tienen todas las servidoras y servidores
de responder, reportar, explicar o justificar ante la autoridad, los
directivos y la ciudadanía, por los recursos recibidos y
administrados y por el cumplimiento de las funciones asignadas. Es
un proceso continuo que incluye la planificación, la asignación de
recursos, el establecimiento de responsabilidades y un sistema de
información y comunicación adecuado. Las servidoras y servidores,
presentarán informes periódicos de su gestión ante la alta dirección
para la toma de decisiones, en los que se harán constar la relación
entre lo planificado y lo ejecutado, la explicación de las variaciones
significativas, sus causas y las responsabilidades por errores,
irregularidades y omisiones. La rendición de cuentas, se realizará en
cumplimiento al ordenamiento jurídico vigente”.
En la Norma de control 200-02 “Administración estratégica, las
entidades del sector público y las personas jurídicas de derecho
privado que dispongan de recursos públicos, implantarán, pondrán
en funcionamiento y actualizarán el sistema de planificación, así
como el establecimiento de indicadores de gestión que permitan
evaluar el cumplimiento de los fines, objetivos y la eficiencia de la
gestión institucional. Las entidades del sector público y las personas
jurídicas de derecho privado que dispongan de recursos públicos
5
requieren para su gestión, la implantación de un sistema de
planificación que incluya la formulación, ejecución, control,
seguimiento y evaluación de un plan plurianual institucional y
planes operativos anuales, que considerarán como base la función,
misión y visión institucionales y que tendrán consistencia con los
planes de gobierno y los lineamientos del Organismo Técnico de
Planificación.
Los planes operativos constituirán la desagregación del plan
plurianual y contendrán: objetivos, indicadores, metas, programas,
proyectos y actividades que se impulsarán en el período anual,
documento que deberá estar vinculado con el presupuesto a fin de
concretar lo planificado en función de las capacidades y la
disponibilidad real de los recursos. La formulación del plan
operativo anual deberá coordinarse con los procesos y políticas
establecidos por el Sistema Nacional de Planificación (SNP), las
Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), las
directrices del sistema de presupuesto, así como el análisis
pormenorizado de la situación y del entorno. Asimismo, dichas
acciones se diseñarán para coadyuvar el cumplimiento de los
componentes de la administración estratégica antes mencionada.
Como toda actividad de planificación requiere seguimiento y
evaluación permanente. El análisis de la situación y del entorno se
concretará considerando los resultados logrados, los hechos que
implicaron desvíos a las programaciones precedentes, identificando
las necesidades emergentes para satisfacer las demandas presentes
y futuras de los usuarios internos y externos y los recursos
disponibles, en un marco de calidad. Los productos de todas las
actividades
mencionadas
de
formulación,
cumplimiento,
seguimiento y evaluación, deben plasmarse en documentos oficiales
a difundirse entre todos los niveles de la organización y a la
comunidad en general”.
III.2
Acciones de Seguimiento Desarrolladas
Con memorando No. 127-DNP-2013 de 20 de junio 2013, se remitió
a las Direcciones Nacionales y Regionales la propuesta del Plan
Operativo Anual 2014 para la revisión, análisis y validación
correspondiente.
Con fecha 5 de febrero de 2014 se realizó la validación del POA 2014
en reunión de Staff.
Con memorandos No. 015-DNSE-2014 de 11 de abril de 2014; No.
059-DNSE-2014 de 1 de julio de 2014; No. 099-DNSE-2014 de 7 de
octubre de 2014; No. 129-DNSE-2014 de 15 de diciembre de 2014
6
se remitieron las fichas para el monitoreo, seguimiento y evaluación
para el cumplimiento del Plan Operativo Anual a las Direcciones
Nacionales y Regionales.
III.3
Marco Metodológico
III.3.1 Metodología para el seguimiento y monitoreo del POA 2014
El seguimiento y monitoreo del Plan Operativo Anual-2014, se lo
realizó a cada una de las Direcciones Nacionales y Regionales de la
PGE por medio de la aplicación de la ficha de monitoreo,
seguimiento y evaluación, la cual recoge la información trimestral de
la gestión de cada área.
Con la información proporcionada, se alimenta la matriz consolidada
del POA a nivel Institucional, en el que se registra: Dirección
Nacional, objetivos operativos, fases y/o actividades, resultados,
indicadores de gestión, fórmula del indicador, resultado del
indicador por trimestre, cumplimiento respecto al desempeño
institucional por trimestre, ejecución presupuestaria con
desagregación por objetivo respecto del total del presupuesto
institucional.
III.3.2 Alineamiento Estratégico del Plan Operativo Anual 2014 con el
Plan Nacional de Desarrollo para el “Buen Vivir”
Objetivo Estratégico Institucional (OEI):
“Garantizar un eficaz y eficiente patrocinio del Estado en el ámbito
nacional e internacional, ejerciendo su representación judicial y el
control de la legalidad de los actos y contratos que éste celebre;
asesorar legalmente a los entes públicos, emitiendo pronunciamientos
con carácter vinculante que garanticen la seguridad jurídica; y,
fomentar la mediación como fórmula de solución de conflictos”,
La PGE está alineada estratégicamente al siguiente Objetivo,
Política, Lineamiento del Plan Nacional para el Buen Vivir-PNBV
2013-2017 como se visualiza a continuación:
7
III.3.3 Misión y Visión
IV. Plan Operativo Anual 2014
IV.1 Contenido del POA 2014
La matriz del POA 2014 consta de:








Dirección Nacional o Regional responsable
Objetivos Operativos
Fases o Actividades
Resultados
Indicadores de Gestión Institucional
Fórmula para los Indicadores
Fuente de verificación
Presupuesto referencial para el cumplimiento del objetivo
Presupuesto
Dirección
Indicadores
Fuente
Objetivos
Fases /
Fórmula de
para el
Nacional
Resultados de Gestión
de
Operativos Actividades
indicadores
cumplimiento
Responsable
Institucional
Verificación
del objetivo
8
IV.2 Objetivos operativos institucionales
El Plan Operativo Anual debe estar perfectamente alineado con el
Plan Estratégico Institucional, ya que en éste se reúnen las acciones
estratégicas para el cumplimiento de las metas y objetivos de
mediano plazo. En tal virtud se establecieron 16 objetivos operativos
alineados al PEI con los cuales se cubre el quehacer tanto de las
áreas misionales como las de apoyo, cada objetivo operativo,
contempla actividades a nivel macro, las cuales permiten evidenciar
el desempeño diario en el cumplimiento de los mismos y los
resultados alcanzados que se evidencia en los indicadores de
gestión.
Adicionalmente el costeo ponderado por objetivos, permitió conocer
aproximadamente el presupuesto que la institución utilizó para el
cumplimiento de los objetivos operativos institucionales.
Objetivos Operativos Institucionales de las áreas misionales
Defender los intereses del Estado en los procesos judiciales y causas en las que
Objetivo
sus instituciones tengan la calidad de actoras o demandadas.
No.1
Responsable: Dirección Nacional de Patrocinio
Defender los intereses del Estado y asistir a las instituciones que tengan calidad
de actoras o demandadas en procesos legales en jurisdicción internacional o
extranjera, exceptuando aquellos que versen sobre derechos humanos;
patrocinar al Estado y sus instituciones en los procesos de arbitraje nacional e
Objetivo
internacional; y, participar y asesorar en todos aquellos asuntos internacionales
No.2
y de arbitraje nacional en los que se requiera la intervención de la PGE. Autorizar
el sometimiento arbitraje nacional, internacional, jurisdicción y ley extranjeras
solicitadas por las distintas instituciones públicas.
Responsable: Dirección Nacional de Asuntos Internacionales y Arbitraje
Representar al Estado en procesos judiciales y cuasijudiciales ante organismos
Objetivo
universales, regionales y subregionales en materia de derechos humanos.
No.3
Responsable: Dirección Nacional de Derechos Humanos
Ejercer el control legal con sujeción a la ley de los actos y contratos que
suscriban los organismos y entidades que pertenecen a las Funciones del Estado
y las entidades que integran el régimen autónomo descentralizado, así como de
Objetivo
la asesoría legal y capacitación en materia de contratación pública a los
No.4
organismos y entidades que integran los sectores Público, Privado, Mixto y de la
Economía Popular y Solidaria.
Responsable: Dirección Nacional de Contratación Pública
9
Ejercer el control legal con sujeción a la ley de los actos y contratos que
suscriban los organismos y entidades que pertenecen a las Funciones del Estado
y por las entidades que integran el régimen autónomo descentralizado, en lo
concerniente a los sectores estratégicos, recursos naturales renovables y no
Objetivo renovables, servicios públicos y empresas públicas subsidiarias y filiales; brindar
No.5
asesoría legal en materia de contratación con el Estado a los organismos y
entidades que integran el sector público; capacitar sobre la normativa que rige a
la contratación pública y especial del Estado, a los organismos y entidades del
sector público y privado e interesados en la contratación con el Estado.
Responsable: Dirección Nacional de Contratación Especial
Coordinar las actividades y ejecutar las acciones relacionadas con la prevención,
detección y erradicación del delito de lavado de activos y del financiamiento de
Objetivo delitos relacionados, en conjunto con las instituciones que integran el Directorio
No.6
del Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos (CONCLA) y la Unidad de
Análisis de Financiero (UAF).
Responsable: Unidad de Coordinación Interinstitucional de Antilavado de Activos
Emitir pronunciamientos con carácter vinculante, analizando y obligando la
Objetivo aplicación del marco jurídico vigente respecto de la consulta absuelta e
No.7
inteligenciar con sus pronunciamientos al sector público.
Responsable: Dirección Nacional de Consultoría
Fomentar la aplicación de la mediación como fórmula de solución de las
controversias en las que intervenga el Estado o sus instituciones, a fin de
Objetivo
prevenir y reducir los niveles de conflictividad, que afecten los intereses del
No.8
sector público.
Responsable: Dirección Nacional de Mediación
Objetivos Operativos Institucionales de las áreas de apoyo
Asesorar a las máximas autoridades de la Procuraduría General del Estado y
del sector público, así como, absolver consultas que, sobre la materia de su
ámbito de acción, soliciten las Direcciones Nacionales; y, a partir del estudio y
Objetivo
recopilación de los productos jurídicos emitidos por la Institución, hacer la
No.9
difusión a las instituciones públicas y a la sociedad civil sobre la aplicación de
las normas jurídicas que requieran.
Responsable: Dirección Nacional de Asesoría Jurídica Institucional
Objetivo
No.10
Coordinar acciones institucionales, supervisar los procesos de comunicación,
manejo de información, de la planificación institucional y de la gestión de las
unidades administrativas.
Responsable: Coordinación Institucional
Administrar el sistema integrado de desarrollo institucional, talento humano y
remuneraciones de la Procuraduría General del Estado, de conformidad con la
Objetivo
Ley Orgánica del Servicio Público, el Código del Trabajo y demás disposiciones
No.11
jurídico normativas pertinentes.
Responsable: Dirección Nacional de Administración del Talento Humano
10
Desarrollar políticas y objetivos institucionales que le permitan a la institución
alinearse con el Plan Nacional de Desarrollo, mediante la implementación de un
sistema integrado de planificación estratégica desarrollada conjuntamente con
Objetivo
las Direcciones Nacionales, Regionales y la Coordinación Institucional; y,
No.12
elaborar, monitorear y evaluar los Planes Operativos Anuales de cada una de
las unidades administrativas de la Procuraduría General del Estado.
Responsable: Dirección Nacional de Planificación
Objetivo
No.13
Supervisar el normal y oportuno flujo de la documentación y correspondencia
de la Institución, así como velar por su correcta conservación.
Objetivo
No.14
Coordinar el funcionamiento institucional, enlazando eficiente y oportunamente
las actividades administrativa y financiera de la Institución a nivel nacional.
Objetivo
No.15
Facilitar el funcionamiento de la Procuraduría General del Estado, mediante la
dotación de bienes, servicios, ejecución de obras, incluidos los servicios de
consultoría.
Responsable: Secretaria General
Responsable: Coordinación Nacional Administrativa Financiera
Responsable: Dirección Nacional Administrativa
Objetivo
No.16
Administrar los recursos económicos asignados a la Institución por medio del
Presupuesto General del Estado, para el cumplimiento de los objetivos
institucionales.
Responsable: Dirección Nacional Financiera
V. Control Estratégico
V.1
Consideraciones Generales del Informe de Seguimiento y
Evaluación.
El nivel de cumplimiento del POA para el año 2014 fue determinado
de dos formas:
1) Se recogió y consolidó la información de la gestión operativa
reportada por las Direcciones Nacionales de: Patrocinio Nacional,
Asuntos Internacionales y Arbitraje, Derechos Humanos,
Consultoría, Contratación Pública, Contratación Especial,
Asesoría Jurídica y Mediación, de dicha información se obtuvo
un número absoluto de los procesos en los que interviene el
Estado, los cuales forman parte del cálculo del indicador
intermedio que la Institución reporta a la Secretaría Nacional de
Planificación y Desarrollo – SENPLADES y que mide la gestión
institucional en función del Objetivo Estratégico Institucional
planteado.
11
2) Se recogió y consolidó la información sobre la ejecución de las
actividades macro respecto al cumplimiento de los objetivos
operativos, tanto de las áreas misionales como las áreas de
apoyo, sobre dicha información se aplicó una media aritmética y
se obtuvo un número porcentual que permite evidenciar el
porcentaje de cumplimiento del POA durante el año 2014
respecto a los objetivos operativos planteados.
V.2
Cumplimiento de Objetivos y Resultados del POA 2014 vs.
Ejecución Presupuestaria enero – diciembre 2014
La planificación, programación y presupuesto, encuentra su razón
de ser en el proceso de relacionar los objetivos institucionales con
los recursos disponibles para obtener resultados.
En este sentido para el año 2014 se ha realizado un análisis de
cumplimiento de objetivos y resultados de cada área de gestión
versus la ejecución presupuestaria del año 2014.
Este análisis se fundamenta en la metodología desarrollada para el
costeo de objetivos, que se explica a continuación:
Metodología de Costeo de Objetivos:
Grupo de Gasto 51 (Gastos en personal)
Se determinó el número de personas que trabajan en cada área,
según el distributivo de sueldos proporcionado por la Dirección
Nacional de Administración del Talento Humano.
Se estableció el costo remunerativo de cada área para la planta
central y para las oficinas regionales, de acuerdo con los cargos de
los servidores en cada área.
Se obtuvo la relación porcentual entre el costo remunerativo de cada
área regional con respecto al valor total, de lo que resulta un peso
ponderado remunerativo por área.
Con cada peso remunerativo se realizó un ajuste del valor de
acuerdo con el presupuesto asignado para pago de remuneraciones;
es decir, se multiplicó el peso ponderado remunerativo de cada área,
incluyendo las regionales, por el valor total de las remuneraciones.
12
Grupo de Gasto 53 (Bienes de Servicio y Consumo), 57 (Otros gastos
corrientes) y 84 (Bines de Larga Duración)
Se determinó las partidas presupuestarias asignadas a áreas
específicas de la Procuraduría General del Estado, y se las cargó al
gasto total de las mismas.
El resto de partidas presupuestarias se han distribuido en las 16
áreas misionales y de apoyo, según el número de personas por área,
es decir se ha dividido el total de costos de los grupos 53, 57 y 84
para el número total de personas y se ha multiplicado el resultado
por los funcionarios asignados por área.
Desglose de gastos de los rubros de la Alta Dirección, Regionales y
Auditoría Interna
Los rubros correspondientes al Despacho del Procurador y
Subprocurador, constituyen rubros de Alta Dirección. Este rubro
total se asigna a la Coordinación Institucional, junto con los rubros
de Auditoria Interna. Mientras que los costos correspondientes a
oficinas y direcciones regionales se encuentran distribuidas en las
16 áreas misionales y de apoyo.
V.2.1 Cumplimiento de Objetivos y Resultados vs. Ejecución
Presupuestaria del POA 2014 a nivel Nacional.
13
Dirección Nacional
responsable
Patrocinio Nacional
Asuntos
Internacionales y
Arbitraje.
Derechos Humanos
Objetivos Operativos
Resultados
Defender los intereses del Estado
en los procesos judiciales y
74143 juicios en contra del Estado en
causas en las que sus
los procesos judiciales fueron
instituciones tengan la calidad de
atendidos
actores o demandados.
Defender los intereses del Estado
y asistir a las instituciones que
tengan calidad de actoras o
demandadas en procesos legales
en jurisdicción internacional o
extranjera, exceptuando aquellos
que versen sobre derechos
humanos; patrocinar al Estado y
sus instituciones en los procesos
de arbitraje nacional e
internacional; y, participar y
asesorar en todos aquellos
asuntos internacionales y de
arbitraje nacional en los que se
requiera la intervención de la
PGE.
Autorizar el
sometimiento arbitraje nacional,
internacional, jurisdicción y ley
extranjeras solicitadas por las
distintas instituciones públicas.
Representar al Estado en
procesos judiciales y
cuasijudiciales ante organismos
universales, regionales y
subregionales en materia de
derechos humanos.
110 casos en contra del Estado.
A nivel internacional: procesos
judiciales, arbitrales, mediaciones
internacionales, procesos de solución
de controversias previos al arbitraje.
A nivel nacional: procesos arbitrales y
judiciales.
Total Nacional Devengado
$ 3.589.518,72
$ 48.107.017,82
Fueron atendidos el 100% de las
autorizaciones de sometimiento,
arbitraje nacional, internacional,
jurisdicción y ley extranjeras.
205 casos de derechos humanos
atendidos
Ejercer el control legal con
sujeción a la ley de los actos y
contratos que suscriban los
organismos y entidades que
pertenecen a las Funciones del
Estado y las entidades que
integran el régimen autónomo
Contratación Pública descentralizado, así como de la
asesoría legal y capacitación en
materia de contratación pública a
los organismos y entidades que
integran los sectores Público,
Privado, Mixto y de la Economía 402 actos y contratos suscritos por
Popular y Solidaria.
los organismos y entidades del
gobierno central y gobiernos
autónomos descentralizados, por los
organismos y entidades de los
Ejercer el control legal con
sectores estratégicos, recursos
sujeción a la ley de los actos y
naturales renovables y no renovables,
contratos que suscriban los
servicios públicos y empresas
organismos y entidades que
públicas, subsidiarias y filiales que
pertenecen a los sectores
ingresan para control de la legalidad
estratégicos, recursos naturales
a la Procuraduría General del Estado,
renovables y no renovables,
fueron controlados
servicios públicos y empresas
públicas subsidiarias y filiales;
Contratación Especial brindar asesoría legal en materia
de contratación con el Estado a
los organismos y entidades que
integran el sector público;
capacitar sobre la normativa que
rige a la contratación pública y
especial del Estado, a los
organismos y entidades del
sector público y privado e
interesados en la contratación
con el Estado.
$ 1.323.012,58
$ 1.136.101,27
$ 1.130.508,55
14
Coordinar las actividades y
ejecutar las acciones
relacionadas con la prevención,
detección y erradicación del
delito de lavado de activos y del
Unidad de Antilavado financiamiento de delitos
de activos
relacionados, en conjunto con las
instituciones que integran el
Directorio del Consejo Nacional
Contra el Lavado de Activos
(CONCLA) y la Unidad de Análisis
de Financiero (UAF).
Consultoría
Asesoría Jurídica
Mediación
Coordinación
Institucional
Administración
del Talento
Humano
111 acciones coordinadas y
promovidas relacionadas con la
prevención, detección y erradicación
de los delito de lavado de activos y
financiamiento del terrorismo
$ 409.159,64
Emitir pronunciamientos con
carácter vinculante que darán
seguridad jurídica, analizando y
obligando la aplicación del marco 848 pronunciamientos emitidos para
jurídico vigente respecto de la
las entidades del sector público.
consulta absuelta e inteligenciar
con sus pronunciamientos al
Sector Público.
$ 982.924,91
Asesor a las máximas
autoridades de la Procuraduría
General del Estado y del sector
público; así como, absolver
consultas que sobre la materia de
su competencia, soliciten las
Direcciones Nacionales; y, a
partir del estudio y recopilación
de los productos jurídicos
emitidos por la Institución, hacer
la difusión a las instituciones
públicas y a la sociedad privada
sobre la aplicación de las normas
jurídicas que requieran.
79% de asesoría jurídica al sector
público; a las autoridades y a los
directores de la institución que la
requieran.
$ 703.033,31
Fomentar la aplicación de la
mediación como fórmula de
solución de las controversias en
que intervenga el Estado o sus
instituciones, a fin de prevenir y
reducir los niveles de
conflictividad, que afecten los
intereses del sector público.
1142 procesos de mediación
atendidos.
Coordinar acciones
10667 de acciones institucionales
institucionales, supervisar los
sobre planificación estratégica,
procesos de comunicación,
comunicación y manejo de
manejo de información, de la
información y de gestión de las
planificación institucional y de la
unidades administrativas de la PGE.
gestión de las unidades
administrativas.
Administrar el sistema integrado
de desarrollo institucional,
talento humano de la
Procuraduría General del Estado,
en conformidad con la Ley
Orgánica del Servicio Público, el
Código del Trabajo y demás
disposiciones jurídico normativas
pertinentes.
$ 1.101.816,99
$ 2.844.502,51
Se cumplió con el 73,54 % de
acciones en la administración del
Sistema de Talento Humano
$ 1.308.670,09
Eventos de capacitación del talento
humano han sido ejecutados
15
Coordinación
Nacional de
Planificación
Planificación e
Inversión
Coordinar políticas y objetivos
institucionales que le permitan a
la institución alinearse con el
Plan Nacional de Desarrollo,
mediante la implementación de
un sistema integrado de
planificación estratégica
desarrollada conjuntamente con
las Direcciones Nacionales,
Regionales, la Coordinación
Institucional, la Coordinación
Administrativa Financiera.
Elaborar planes, programas,
proyectos de inversión e
institucionales y procesos
alineados con el Plan Nacional
para el "Buen Vivir".
Implementar metodologías de
seguimiento y evaluación para
medir el cumplimiento de los
planes, programas, procesos y
Seguimiento y
proyectos institucionales a
Evaluación
aplicarse a las Direcciones
Nacionales y Regionales con la
finalidad de evaluar el
cumplimiento de las metas
institucionales.
Supervisar el normal y oportuno
flujo de la documentación y
Secretaria General correspondencia de la
Institución, así como velar por su
correcta conservación
Coordinación
Nacional
Administrativa
Financiera
Administrativo
Financiero
Coordinar el funcionamiento
institucional, enlazando eficiente
y oportunamente las actividades
administrativa y financiera de la
Institución a nivel nacional
Facilitar el funcionamiento de la
Procuraduría General del Estado,
mediante la dotación de bienes y
servicios, ejecución de obras, e
incluidos los servicios de
consultoría.
Administrar los recursos
económicos asignados a la
Institución por medio del
Presupuesto General del Estado,
para el cumplimiento de los
objetivos institucionales.
TOTAL
La coordinación del proceso de la
planificación estratégica institucional
permite alcanzar el 100% de las metas
institucionales
Elaboración de la planificación
estratégica, procesos y proyectos
realizada al 100%
$ 735.538,17
Seguimiento y evaluación de la
ejecución de la planificación
estratégica, procesos y proyectos
realizada al 100%
El 100% de los trámites y la
documentación recibida y despachada
son atendidos oportunamente
100% de Ejecución del Plan
Operativo de las Direcciones
Nacionales (Administrativa,
Financiera, Administrativa-Financiera
RG1)
$ 699.659,03
$ 237.815,75
El 100% de los requerimientos de las
áreas involucradas es atendido
(Propuestas de modificaciones,
reformas, reprogramaciones, etc.)
El 100% del los requerimientos
administrativos son atendidos
$ 1.849.289,45
100% de cumplimiento de
obligaciones institucionales y atención
a los requerimientos de gastos,
ejecutando eficientemente el
presupuesto institucional asignado
$ 1.086.357,84
$ 67.244.926,64
Cuadro 1: Consolidado del Cumplimiento de Objetivos vs. Ejecución Presupuestaria por períodos a nivel Nacional
16
Consolidado del Cumplimiento de Objetivos vs. Ejecución Presupuestaria por períodos a Nivel Nacional
Primer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
Patrocinio Nacional
Resultados
74143 juicios en contra del Estado en los procesos
judiciales fueron atendidos
Indicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre
Resultado para
Resultado para
indicador
% desempeño
indicador
intermedio
intermedio
%
desempeño
Tercer Trimestre
Cuarto Trimestre
Resultado para
Resultado para
%
indicador
indicador
% desempeño
desempeño
intermedio
intermedio
TOTAL RESULTADOS
PRESUPUESTO PARA EL
CUMPLIMIENTO DEL
OBJETIVO
Resultados
%
desempeño
AÑO 2014
% del objetivo
frente al total del
presupuesto
Número de juicios
atendidos en los que
27730
100%
18343
100%
16575
100%
11495
100%
74143
100%
$ 3.589.518,72
5%
110
100%
109
100%
100
100%
102
100%
110
100%
$ 48.107.017,82
71,54%
195
100%
195
100%
205
100%
203
205
100%
$ 1.323.012,58
1,97%
$ 1.136.101,27
1,69%
$ 1.130.508,55
1,68%
$ 409.159,64
0,61%
participa el Estado.
110 casos en contra del Estado. A nivel
internacional: procesos judiciales, arbitrales,
mediaciones internacionales, procesos de
Asuntos
solución de controversias previos al arbitraje.
Procesos atendidos en
Internacionales y
A nivel nacional: procesos arbitrales y judiciales. que interviene el Estado
Arbitraje.
fueron atendidos el 100% de las autorizaciones de
sometimiento, arbitraje nacional, internacional,
jurisdicción y ley extranjeras.
Casos atendidos de
Derechos Humanos 205 casos de derechos humanos atendidos
derechos humanos en el
período.
402 actos y contratos suscritos por los organismos
Contratación
Pública
y entidades del gobierno central y gobiernos
100%
autónomos descentralizados, por los organismos y
entidades de los sectores estratégicos, recursos
% de Informes y gestión
naturales renovables y no renovables, servicios
de control realizados en
públicos y empresas públicas, subsidiarias y
91
100%
178
100%
70
100%
63
402
100%
el período.
filiales que ingresan para control de la legalidad
Contratación
Especial
Unidad de
Antilavado de
activos
a la Procuraduría General del Estado, fueron
100%
controlados
100%
100%
111 acciones coordinadas y promovidas
relacionadas con la prevención, detección y
Número de acciones de
erradicación de los delito de lavado de activos y
coordinación realizadas
34
100%
22
100%
43
100%
12
100%
111
100%
financiamiento del terrorismo
17
Consultoría
848 pronunciamientos emitidos para las entidades
del sector público.
Consultas absueltas
183
100%
90
100%
144
100%
420
100%
837
100%
$ 982.924,91
1,46%
79%
$ 703.033,31
1,05%
100%
$ 1.101.816,99
1,64%
100%
$ 2.844.502,51
4,23%
73,54%
$ 1.308.670,09
1,95%
Solicitudes para
transigir/desistir y
delegaciones
79% de asesoría jurídica al sector público; a las
Asesoría Jurídica
autoridades y a los directores de la institución que
la requieran.
Publicaciones para el
período e información
96%
legal a servidores
73%
77%
69%
públicos
Normas internas
entregadas
Procesos de mediación
atendidos
M ediación
realizadas
10667 de acciones institucionales sobre
324
100%
1142 procesos de mediación atendidos.
% de capacitaciones
Coordinación
Institucional
272
na
295
100%
2
251
100%
3
1142
100%
1
6
Productos
planificación estratégica, comunicación y manejo comunicacionales ,
de información y de gestión de las unidades
informes y documentos
administrativas de la PGE.
elaborados.
2740
100%
2519
100%
2690
100%
2718
100%
10667
% de cumplimiento de la
norma de gestión de la
calidad del servicio.
% de cumplimiento del
Plan de Salud
Ocupacional Integral.
Se cumplió con el 73,54 % de acciones en la
% de cumplimiento de
administración del Sistema de Talento Humano
los procesos de selección
determinados en el plan
Administración del
Talento Humano
anual de talento
68,82%
75,48%
77,71%
72,14%
humano.
% de movimientos
administrativos de
personal realizados de
acuerdo con el Plan
Institucional de Talento
Humano.
% de cumplimiento del
Eventos de capacitación de talento humano han
plan anual de
sido ejecutados
capacitación
institucional.
18
% de cumpli mi e nto de l
Coordinación
Nacional de
Planificación
La coordi naci ón de l proce so de la plani fi caci ón
e straté gi ca i nsti tuci onal pe rmi te alcanzar e l
100% de las me tas i nsti tuci onale s
POA de las Di re cci one s
Naci onale s de
Plani fi caci ón e Inve rsi ón
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
y Se gui mi e nto y
Evaluaci ón
Elaboraci ón de Plane s,
Planificación e
Inversión
Elaboraci ón de la plani fi caci ón e straté gi ca,
proce sos y proye ctos
proce sos y proye ctos re ali zada al 100%
i nsti tuci onale s y de
i nve rsi ón
$ 735.538,17
1,09%
100%
$ 699.659,03
1,04%
100%
$ 237.815,75
0,35%
100%
$ 1.849.289,45
2,75%
100%
$ 1.086.357,84
1,62%
$ 67.244.926,63
100,0%
% de Se gui mi e nto y
e valuaci ón al POA,
proce sos y proye ctos
Seguimiento y
Evaluación
Se gui mi e nto y e valuaci ón de la e je cuci ón de la
plani fi caci ón e straté gi ca, proce sos y proye ctos
re ali zada al 100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
i nsti tuci onale s
re ali zados e n e l pe ríodo.
Informe s de avance e n e l
cumpli mi e nto de plane s,
proce sos y proye ctos
i nsti tuci onale s.
El 100% de los trámi te s y la docume ntaci ón
Secretaria General
re ci bi da y de spachada son ate ndi dos
oportuname nte
Trámi te s ate ndi dos y
controlados
29033
100%
7374
100%
9716
100%
5926
100%
52049
% de Eje cuci ón de l Plan
Ope rati vo de las
100% de Eje cuci ón de l Plan Ope rati vo de las
Di re cci one s Naci onale s
Di re cci one s Naci onale s (Admi ni strati va,
(Admi ni strati va,
Fi nanci e ra, Admi ni strati va-Fi nanci e ra RG1)
Fi nanci e ra,
Coordinación
Nacional
Administrativa
Financiera
5874
9608
7947
8050
31479
Admi ni strati vaFi nanci e ra RG1)
100%
100%
100%
100%
% de Informe s de
El 100% de los re que ri mi e ntos de las áre as
i nvolucradas e s ate ndi do (Propue stas de
modi fi caci one s, re formas, re programaci one s, e tc.)
Evaluaci ón, Informe s de
Eje cuci ón, Informe s de
Modi fi caci one s
9
9
10
34
62
100%
100%
100%
100%
100%
1060
1252
240
2
2554
Pre supue stari as y de l
PAC
% de e je cuci ón de l plan
de adqui si ci one s
Núme ro de soli ci tude s
ate ndi das
Administrativo
El 100% de l los re que ri mi e ntos admi ni strati vos
son ate ndi dos
% di sponi bi li dad de los
se rvi ci os i nformáti cos
99,97%
100%
100,00%
100%
100,00%
100%
100%
100,00%
100,00%
(i nfrae structura)
% mante ni mi e nto
pre ve nti vo (e qui po
99%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
i nformáti co de ofi ci na)
% soli ci tude s de soporte
té cni co ate ndi do
100% de cumpli mi e nto de obli gaci one s
Financiero
i nsti tuci onale s y ate nci ón a los re que ri mi e ntos de
% de pre supue sto
e je cutado e n e l pe ríodo
16.721.522,63 €
gastos, e je cutando e fi ci e nte me nte e l pre supue sto
i nsti tuci onal asi gnado
100%
17.612.273,51 €
100%
15.662.159,33 €
100%
17.213.843,97 €
100%
34.333.796,14 €
% de trámi te s ate ndi dos
e n e l pe ríodo
% DE DESEMPEÑO INSTITUCIONAL
PRESUPUESTO CODIFICADO- APROBADO POR EL M INISTERIO DE
FINANZAS PARA EL EJERCICIO ECONÓM ICO 2014 (a marzo 2014)
98%
97%
97%
97%
97%
PRESUPUESTO DEVENGADO 2014
PRESUPUESTO CODIFICADO
$ 64.126.845,71
EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA
104,86%
CALCULO DEL INDICADOR INTERM EDIO
76839
19
V.3 Análisis del cumplimiento de objetivos por áreas de gestión a nivel nacional.
Primer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
Patrocinio Nacional
Resultados
74143 juicios en contra del Estado en los procesos
judiciales fueron atendidos
Indicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre
Resultado para
Resultado para
indicador
% desempeño
indicador
intermedio
intermedio
%
desempeño
Tercer Trimestre
Cuarto Trimestre
TOTAL RESULTADOS
Resultado para
Resultado para
%
indicador
indicador
% desempeño
desempeño
intermedio
intermedio
Resultados
%
desempeño
74143
100%
Número de juicios
atendidos en los que
27730
100%
18343
100%
16575
100%
11495
100%
participa el Estado.
Análisis.- De los datos proporcionados por las áreas de Patrocinio Nacional a nivel nacional, se evidencia que el número de
juicios atendidos va disminuyendo de trimestre a trimestre, no obstante se ha tomado en cuenta que la Institución al
responder a un servicio requerido, éste es atendido inmediatamente, en tal virtud el área de Patrocinio Nacional ha atendido
el 100% de juicios que ingresan a la institución.
Primer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
Resultados
Indicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre
Tercer Trimestre
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
110
100%
109
100%
100
100%
Cuarto Trimestre
Resultado para
indicador
% desempeño
intermedio
TOTAL RESULTADOS
Resultados
%
desempeño
110
100%
110 casos en contra del Estado. A nivel
internacional: procesos judiciales, arbitrales,
mediaciones internacionales, procesos de
Asuntos
solución de controversias previos al arbitraje.
Procesos atendidos en
Internacionales y
A nivel nacional: procesos arbitrales y judiciales. que interviene el Estado
Arbitraje.
fueron atendidos el 100% de las autorizaciones de
102
100%
sometimiento, arbitraje nacional, internacional,
jurisdicción y ley extranjeras.
Análisis.- De la información reportada por el área de Asuntos Internacionales, se evidencia que durante el primer trimestre
del año 2014 se atendieron 110 procesos judiciales (arbitrajes nacionales, arbitrajes internacionales, mediaciones
internacionales), en el segundo trimestre este valor disminuyó a 109 ya que el indicador se vio afectado por el número de
arbitrajes internacionales, en el tercer trimestre el número de procesos judiciales atendidos fue de 100, valor que fue
afectado tanto por el número de arbitrajes nacionales como internacionales, finalmente para el cuarto trimestre del año
2014 se atendieron 102 procesos judiciales. El porcentaje de desempeño para el área en cada trimestre, es del 100%.
20
Primer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
Resultados
Indicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre
Tercer Trimestre
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
195
100%
195
100%
205
100%
Cuarto Trimestre
Resultado para
indicador
% desempeño
intermedio
TOTAL RESULTADOS
Resultados
%
desempeño
205
100%
Casos atendidos de
Derechos Humanos 205 casos de derechos humanos atendidos
derechos humanos en el
203
período.
Análisis.- La Dirección Nacional de Derechos Humanos alcanzó un máximo de 205 casos en materia de Derechos Humanos.
Primer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
Resultados
Indicadores de Gestión
Institucional
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Segundo Trimestre
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Tercer Trimestre
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Cuarto Trimestre
Resultado para
indicador
% desempeño
intermedio
TOTAL RESULTADOS
Resultados
%
desempeño
402
100%
402 actos y contratos suscritos por los organismos
Contratación
Pública
y entidades del gobierno central y gobiernos
100%
autónomos descentralizados, por los organismos y
entidades de los sectores estratégicos, recursos
% de Informes y gestión
naturales renovables y no renovables, servicios
de control realizados en
públicos y empresas públicas, subsidiarias y
91
100%
178
100%
70
100%
63
el período.
filiales que ingresan para control de la legalidad
Contratación
Especial
a la Procuraduría General del Estado, fueron
controlados
100%
100%
100%
Análisis.- Para el caso de las Direcciones Nacionales de: Contratación Pública y Contratación Especial, el indicador
planteado al establecer una relación de cumplimiento de los informes solicitados y atendidos llega al 100% de cumplimiento,
lo que equivale a 402 informes de control de gestión realizados durante el año 2014.
21
Primer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
Unidad de
Antilavado de
activos
Resultados
Indicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre
Tercer Trimestre
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
34
100%
22
100%
43
100%
Cuarto Trimestre
Resultado para
indicador
% desempeño
intermedio
TOTAL RESULTADOS
Resultados
%
desempeño
111
100%
111 acciones coordinadas y promovidas
relacionadas con la prevención, detección y
Número de acciones de
erradicación de los delito de lavado de activos y
coordinación realizadas
12
100%
financiamiento del terrorismo
Análisis.- De la información reportada se evidencia que en el año 2014, se realizaron 111 acciones de coordinación
relacionadas con la prevención detección y erradicación del delito de lavado de activos y del financiamiento de delitos
relacionados, en conjunto con las instituciones que integran el Directorio del Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos
(CONCLA) y la Unidad de Análisis de Financiero (UAF).
Primer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
Consultoría
Resultados
848 pronunciamientos emitidos para las entidades
del sector público.
Indicadores de Gestión
Institucional
Consultas absueltas
Segundo Trimestre
Tercer Trimestre
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
183
100%
90
100%
144
100%
Cuarto Trimestre
Resultado para
indicador
% desempeño
intermedio
420
100%
TOTAL RESULTADOS
Resultados
%
desempeño
837
100%
Análisis.- La Dirección Nacional de Consultoría elaboró 837 proyectos de pronunciamientos lo que equivale al 100% de los
pronunciamientos solicitados en el período, adicionalmente se observa que los datos de este indicador varían de trimestre a
trimestre, en tal virtud no se puede establecer un comportamiento estable ya sea en aumento o disminución del indicador.
22
Dirección Nacional
responsable
Primer Trimestre
Indicadores de Gestión
Institucional
Resultados
Planta Central Provincial
Segundo Trimestre
Tercer Trimestre
Resultado para
Resultado para
%
%
indicador
Planta Central Provincial
indicador
desempeño
desempeño
intermedio
intermedio
Planta
Central
Provincial
Cuarto Trimestre
Resultado para
%
indicador
Planta Central
desempeño
intermedio
Provincial
TOTAL
Resultado para
%
indicador
Resultados
desempeño
intermedio
%
desempeño
Solicitudes para
transigir/desistir y
85,70%
59%
56%
76%
delegaciones
79% de asesoría jurídica al sector público; a las
Asesoría Jurídica
Publicaciones para el
autoridades y a los directores de la institución que período e información
la requieran.
legal a servidores
100%
100%
96%
100%
100%
73%
100%
100%
77%
100%
100%
69%
79%
públicos
Normas internas
entregadas
100%
33,30%
50%
0%
Análisis.- La Dirección Nacional de Asesoría Jurídica Institucional alcanzó en el año 2014 el 79% de desempeño, esto
debido a que según lo reportado los indicadores fueron afectados por el resultado del porcentaje de solicitudes para transigir
o desistir del pleito y delegaciones; y, por el porcentaje de las normas jurídicas, los cuales varían en cada trimestre.
Primer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
M ediación
Resultados
1142 procesos de mediación atendidos.
Indicadores de Gestión
Institucional
Procesos de mediación
atendidos
Segundo Trimestre
Tercer Trimestre
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
272
100%
324
100%
295
100%
Cuarto Trimestre
Resultado para
indicador
% desempeño
intermedio
251
100%
TOTAL RESULTADOS
Resultados
%
desempeño
1142
100%
Análisis.- En el Centro de mediación se efectuaron 1142 procesos de Mediación durante el año 2014 lo que equivale al
100% de los procesos atendidos.
23
Primer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
Resultados
Indicadores de Gestión
Institucional
Planta Central Provincial
Segundo Trimestre
Resultado para
%
indicador
desempeño
intermedio
Planta Central
Provincial
Tercer Trimestre
Resultado para
%
indicador
desempeño
intermedio
Planta
Central
Provincial
Cuarto Trimestre
Resultado para
%
indicador
Planta Central
desempeño
intermedio
Provincial
TOTAL
Resultado para
indicador
% desempeño Resultados
intermedio
%
desempeño
% de cumplimiento de la
norma de gestión de la
66,67%
na
66,67%
na
66,67%
na
66,67%
na
41,67%
100%
50,00%
100,00%
100,00%
60,00%
100,00%
100,00%
61,54%
100%
100,00%
100,00%
94,74%
100,00%
100,00%
0,00%
calidad del servicio.
% de cumplimiento del
Plan de Salud
Ocupacional Integral.
Se cumplió con el 73,54 % de acciones en la
administración del Sistema de Talento Humano
% de cumplimiento de
los procesos de selección
Administración del
Talento Humano
determinados en el plan
68,82%
anual de talento humano
75,48%
77,71%
72,14%
% de movimientos
administrativos de
personal realizados de
acuerdo con el Plan
29,47%
100%
60,47%
100,00%
38,93%
100,00%
18,58%
100,00%
70%
50%
35,19%
67,00%
39,02%
100,00%
64,00%
100,00%
Institucional de Talento
Humano.
% de cumplimiento del
Eventos de capacitación del talento humano han
plan anual de
sido ejecutados
capacitación
institucional.
Análisis.- Para el caso de la Dirección Nacional de Administración del Talento Humano, el desempeño en Planta
Central y Regional 1, responde al promedio de los datos detallados a continuación:
 Porcentaje de cumplimiento de la Norma de Gestión de la Calidad del Servicio: Se observa que alcanzó un
cumplimiento del 66,67%, debido a que se expidió la Norma de Certificación de la Calidad y la Norma de
Remuneración Variable por Eficiencia (R.V.E) para nivel jerárquico superior y para la escala de 20 grados
por parte del Ministerio de Trabajo, en razón de que la PGE no cuenta con los parámetros en función de
objetivos y no se cuenta con una herramienta de GPR (bajo los parámetros de objetivos institucionales y
metas presidenciales);
 Porcentaje de cumplimiento del Plan de Salud Ocupacional Integral: Se evidencia que se alcanzó el 100% de
cumplimiento anual;
24
73,54%
 Porcentaje de cumplimiento de los procesos de selección determinados en el Plan Anual de Talento
Humano: Se alcanzó el 100% de cumplimiento anual.
 Porcentaje de movimientos administrativos de personal de acuerdo con el Plan Institucional de Talento
Humano: Se observa que el promedio trimestral de cumplimiento fue del 36,8%, de conformidad a las
renuncias, jubilaciones y posesiones de ganadores de concursos; y,
 Porcentaje de cumplimiento de Plan Anual de Capacitación Institucional: En el año 2014 se alcanzó el 52%
de cumplimiento en virtud del recorte de la partida “servicios de capacitación” por lo que, la Dirección
Nacional de Administración del Talento Humano priorizó los eventos de capacitación de acuerdo a la
asignación presupuestaria vigente.
Sobre lo expuesto, una vez sumados los valores anteriormente detallados se realiza un promedio y se obtiene el
porcentaje de cumplimiento del área la cual es del 73.54% durante el año 2014.
Primer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
Resultados
10667 de acciones institucionales sobre
Coordinación
Institucional
Indicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre
Tercer Trimestre
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
2740
100%
2519
100%
2690
100%
Cuarto Trimestre
Resultado para
indicador
% desempeño
intermedio
TOTAL RESULTADOS
Resultados
%
desempeño
10667
100%
Productos
planificación estratégica, comunicación y manejo comunicacionales ,
de información y de gestión de las unidades
informes y documentos
administrativas de la PGE.
elaborados.
2718
100%
Análisis.- Los productos comunicacionales realizados en el año 2014 en la Coordinación Institucional oscilan entre los 2500
y 2700 aproximadamente por cada trimestre, es decir se puede observar que el desempeño trimestral es constante. A
diciembre del 2014 la Coordinación Institucional Realizó 10.667 productos comunicacionales.
25
Primer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
Resultados
Indicadores de Gestión
Institucional
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Segundo Trimestre
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Tercer Trimestre
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Cuarto Trimestre
Resultado para
indicador
% desempeño
intermedio
TOTAL RESULTADOS
Resultados
%
desempeño
% de cumplimie nto de l
Coordinación
Nacional de
Planificación
La coordinación de l proce so de la planificación
e straté gica institucional pe rmite alcanzar e l
100% de las me tas institucionale s
POA de las Dire ccione s
Nacionale s de
Planificación e Inve rsión
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
y Se guimie nto y
Evaluación
Elaboración de Plane s,
Planificación e
Inversión
Elaboración de la planificación e straté gica,
proce sos y proyectos
proce sos y proyectos re alizada al 100%
institucionale s y de
inve rsión
% de Se guimie nto y
e valuación al POA,
proce sos y proyectos
Seguimiento y
Evaluación
Se guimie nto y e valuación de la e je cución de la
planificación e straté gica, proce sos y proyectos
re alizada al 100%
institucionale s
re alizados e n e l pe ríodo.
Informe s de avance e n e l
cumplimie nto de plane s,
proce sos y proyectos
institucionale s.
Análisis.- La Coordinación Nacional de Planificación, conjuntamente con la Dirección Nacional de Planificación e Inversión y
la Dirección Nacional de Seguimiento y Evaluación tuvieron un cumplimiento del 100% en las actividades relacionadas con
los procesos de planificación estratégica, procesos y proyectos, así como el respectivo seguimiento a dichos procesos.
26
Primer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
Resultados
El 100% de los trámites y la documentación
Secretaria General recibida y despachada son atendidos
oportunamente
Indicadores de Gestión
Institucional
Trámites atendidos y
controlados
Segundo Trimestre
Tercer Trimestre
Cuarto Trimestre
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
29033
100%
7374
100%
9716
100%
TOTAL RESULTADOS
Resultado para
indicador
% desempeño
intermedio
5926
100%
Resultados
%
desempeño
52049
100%
Análisis.- De la información reportada se observa que el nivel de cumplimiento en el año 2014 fue del 100%, en planta
central los trámites ingresados oscilaron entre 108 y 132, mientras que a nivel regional en el primer trimestre se atendió la
mayor cantidad de trámites llegando a 28925 trámites, lo cual indica que a nivel regional ingresa la mayor cantidad de
trámites que atiende esta área.
Primer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
Resultados
Indicadores de Gestión
Institucional
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Segundo Trimestre
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Tercer Trimestre
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Cuarto Trimestre
Resultado para
indicador
% desempeño
intermedio
TOTAL RESULTADOS
Resultados
%
desempeño
% de Ejecución del Plan
Operativo de las
100% de Ejecución del Plan Operativo de las
Direcciones Nacionales
Direcciones Nacionales (Administrativa,
(Administrativa,
Financiera, Administrativa-Financiera RG1)
Financiera,
Coordinación
Nacional
Administrativa
Financiera
5874
9608
7947
8050
31479
AdministrativaFinanciera RG1)
100%
100%
100%
100%
100%
% de Informes de
El 100% de los requerimientos de las áreas
involucradas es atendido (Propuestas de
modificaciones, reformas, reprogramaciones, etc.)
Evaluación, Informes de
Ejecución, Informes de
Modificaciones
9
9
10
34
62
Presupuestarias y del
PAC
27
Análisis.- La Coordinación Nacional Administrativa Financiera alcanzó el 100% de coordinación de acciones administrativas
y financieras.
Primer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
Resultados
Indicadores de Gestión
Institucional
% de ejecución del plan
de adquisiciones
Número de solicitudes
atendidas
Administrativo
El 100% del los requerimientos administrativos
son atendidos
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Segundo Trimestre
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Tercer Trimestre
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Cuarto Trimestre
Resultado para
indicador
% desempeño
intermedio
TOTAL RESULTADOS
Resultados
100%
100%
100%
100%
100%
1060
1252
240
2
2554
%
desempeño
% disponibilidad de los
servicios informáticos
99,97%
100%
100,00%
100%
100,00%
100%
100,00%
100%
100%
100,00%
(infraestructura)
% mantenimiento
preventivo (equipo
99%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
informático de oficina)
% solicitudes de soporte
técnico atendido
Análisis.- La Dirección Nacional Administrativa atendió el 100% de requerimientos relacionados a la dotación de bienes y
servicios, atención de necesidades emergentes de las diferentes áreas administrativas así como las solicitudes de soporte
técnico (infraestructura tecnológica de la PGE).
28
Primer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
Resultados
100% de cumplimiento de obligaciones
Financiero
institucionales y atención a los requerimientos de
Indicadores de Gestión
Institucional
Tercer Trimestre
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
16.721.522,63 €
100%
17.612.273,51 €
100%
15.662.159,33 €
100%
Cuarto Trimestre
Resultado para
indicador
% desempeño
intermedio
TOTAL RESULTADOS
Resultados
%
desempeño
34.333.796,14 €
100%
% de presupuesto
ejecutado en el período
gastos, ejecutando eficientemente el presupuesto
institucional asignado
Segundo Trimestre
17.213.843,97 €
100%
% de trámites atendidos
en el período
Análisis.- La Dirección Nacional Financiera alcanzó el 100% de cumplimiento en la administración de los recursos
económicos asignados a la institución.
29
V.4
Indicadores
Los indicadores son instrumentos de medición de las principales variables
asociadas al cumplimiento de los objetivos, que a su vez constituyen una
expresión cualitativa o cuantitativa concreta de lo que se pretende alcanzar
con un objetivo específico establecido, además permite describir
características, comportamientos o fenómenos de la realidad a través de la
evolución de una variable o el establecimiento de una relación entre
variables que comparadas con períodos anteriores, productos similares o
una meta o compromiso, para evaluar el desempeño y su evolución en el
tiempo.
La formulación de los indicadores del POA 2014 se realizó bajo los
parámetros establecidos por la Secretaria Nacional de Planificación y
Desarrollo – SENPLADES para cada una de las áreas de la PGE, en base a
los objetivo operativos establecidos en el Plan Estratégico Institucional a fin
de apoyar la consecución de las metas establecidas en el mismo en dicho
plan.
V.5.1 Indicador intermedio
El indicador intermedio es el instrumento mediante el cual se mide la
gestión institucional, en base al análisis de los cambios en el
comportamiento, estado o actitud sobre la población objetivo.
Nombre del indicador:
Número de procesos nacionales e internacionales en los que interviene el
Estado en un período determinado.
Fórmula del indicador:
Sumatoria (Σ) del número de procesos nacionales e internacionales en los
que participa el Estado en el año 2014.
Para el año 2014 la Procuraduría General del Estado ha participado en
76.839 procesos nacionales e internacionales (Ver Cuadro No. 3)
Cuadro 3: Resultados del Indicador Intermedio POA 2014-Nivel Nacional
30
Cálculo del Indicador Intermedio de la Procuraduría General del Estado Año 2014
Primer Trimestre
Dirección Nacional
responsable
Patrocinio Nacional
Resultados
74143 juicios en contra del Estado en los procesos
judiciales fueron atendidos
Indicadores de Gestión
Institucional
Segundo Trimestre
Tercer Trimestre
Cuarto Trimestre
Resultado para
indicador
intermedio
% desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
intermedio
%
desempeño
Resultado para
indicador
% desempeño
intermedio
27730
100%
18343
100%
16575
100%
11495
110
100%
109
100%
100
100%
102
195
100%
195
TOTAL RESULTADOS
Resultados
%
desempeño
100%
74143
100%
100%
110
100%
205
100%
402
100%
837
100%
Número de juicios
atendidos en los que
participa el Estado.
110 casos en contra del Estado. A nivel
internacional: procesos judiciales, arbitrales,
mediaciones internacionales, procesos de
Asuntos
solución de controversias previos al arbitraje.
Procesos atendidos en
Internacionales y
A nivel nacional: procesos arbitrales y judiciales. que interviene el Estado
Arbitraje.
fueron atendidos el 100% de las autorizaciones de
sometimiento, arbitraje nacional, internacional,
jurisdicción y ley extranjeras.
Casos atendidos de
Derechos Humanos 205 casos de derechos humanos atendidos
derechos humanos en el
205
203
período.
402 actos y contratos suscritos por los organismos
Contratación
Pública
y entidades del gobierno central y gobiernos
100%
autónomos descentralizados, por los organismos y
entidades de los sectores estratégicos, recursos
% de Informes y gestión
naturales renovables y no renovables, servicios
de control realizados en
públicos y empresas públicas, subsidiarias y
91
100%
178
100%
70
100%
63
el período.
filiales que ingresan para control de la legalidad
Contratación
Especial
Consultoría
a la Procuraduría General del Estado, fueron
100%
controlados
848 pronunciamientos emitidos para las entidades
del sector público.
Consultas absueltas
Procesos de mediación
atendidos
M ediación
183
100%
272
90
324
100%
1142 procesos de mediación atendidos.
% de capacitaciones
realizadas
na
100%
100%
144
295
100%
2
100%
100%
420
251
100%
3
100%
1142
100%
1
CALCULO DEL INDICADOR INTERM EDIO
100%
6
76839
31
Cuadro 4: Cumplimiento POA 2014-Regionales
Cuadro 4.1: Cumplimiento POA 2014-Regional Guayas
GUAYAS
DIRECCIÓN
1 er. T rim
FÓRMULA INDICADORES
2do. T rim
3 er. T rim
4 to. T rim
T OT ALES
% cumpl
Resultado del
Indicador
% cumpl
Resultado
del Indicador
% cumpl
Resultado
del Indicador
% cumpl
Resultado del
Indicador
% cumpl
Resultado
del Indicador
Patrocinio
Nacional
Número de juicios atendidos en el período
100%
1202
100%
1381
100%
1424
100%
1061
100%
5068
Consultoría
Consultas absueltas
100%
9
100%
14
100%
13
100%
5
100%
41
Control de
Contratos
% de informes y gestión de control realizados
en el período
100%
11
100%
31
100%
8
100%
10
100%
60
Asesoría
Jurídica
% asesorías prestadas
100%
12
100%
12
100%
6
100%
11
100%
41
23,59%
652396,33
21,92%
716536,7
23,70%
789297,7
30,61%
994903,25
99,82%
3153134
100,00%
388
100%
550
100%
352
100,00%
661
100%
1951
% de ejecución del plan de adquisiciones
100%
77
100%
13
100%
17
100%
10
100%
117
No. De solicitudes atendidas
100%
77
100%
239
100%
115
100%
10
100%
441
% disponibilidad de los servicios informáticos
(infraestructura)
98%
157
92%
440
100%
480
100%
480
98%
1557
% mantenimiento preventivo (equipo
informático de oficina)
97%
70
97%
60
56%
45
56%
45
77%
220
100%
420
100%
240
100%
260
100%
310
100%
1230
na
na
na
na
na
na
na
na
na
na
% de cumplimiento del Plan de Salud Ocupacional100%
2
100%
1
60%
6
100%
7
90%
16
% de cumplimiento de los procesos de
selección determinados en el Plan
Institucional de Talento Humano
100%
1
100%
1
100%
4
0%
0
100%
6
% de movimientos administrativos de personal
realizados de acuerdo con el plan institucional
de talento humano
100%
42
100%
40
100%
22
100%
21
100%
125
50%
2
67%
8
100%
10
100%
11
79%
31
% de presupuesto ejecutado en el período
Financiero
% de trámites atendidos en el período
Administrativo
%solicitudes de soporte técnico atendido
% de cumplimiento de la norma de gestión de
la calidad del servicio
Administración
de T alento
Humano
% de cumplimiento del Plan anual de
capacitación institucional
Secretaría
General
(Número de trámites controlados y atendidos
en el período
100%
5731
100%
6397
100%
8782
100%
5019
100%
25929
Coordinación
Institucional
Productos comunicacionales , informes y
documentos elaborados
100%
36
100%
6
100%
13
100%
15
100%
70
97%
1234
97%
1438
95%
1451
97%
1087
97%
5210
RESULT ADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENT O
T RIMEST RAL DE LOS INDICADORES
NOT A: Los valores totales de este cuadro solo toma en cuenta las áreas misionales ya que estas reportan el número de los procesos atendidos en las diversas áreas; para el cálculo del
porcentaje de cumplimiento respecto a los indicadores de desempeño si se toma en cuenta las áreas tanto misionales como de apoyo
32
Cuadro 4.1: Cumplimiento POA 2014-Regional Manabí
MANABI
1 er. Trim
DIRECCIÓN
2do. Trim
3er. Trim
4to. Trim
TOTALES
FÓRMULA INDICADORES
% cumpl
Resultado
Resultado
Resultado
Resultado
Resultado
del
% cumpl
del
% cumpl
del
% cumpl
del
% cumpl
del
Indicador
Indicador
Indicador
Indicador
Indicador
Patrocinio
Nacional
Número de juicios atendidos en el período
100%
1605
100%
2753
100%
3367
100%
2229
100%
9954
Consultoría
Consultas absueltas
100%
4
100%
9
100%
7
100%
8
100%
28
Secretaría
General
(Número de trámites controlados y atendidos
en el período
100%
20
100%
25
100%
20
100
22
100%
87
100%
1609
100%
2762
100%
3374
100%
2237
100%
9982
RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO
TRIMESTRAL DE LOS INDICADORES
NOTA: Los valores totales de este cuadro solo toma en cuenta las áreas misionales ya que estas reportan el número de los procesos atendidos en las diversas áreas; para el cálculo del
porcentaje de cumplimiento respecto a los indicadores de desempeño si se toma en cuenta las áreas tanto misionales como de apoyo
33
Cuadro 4.1: Cumplimiento POA 2014-Regional Cuenca
CUENCA
1 er. Trim
DIRECCIÓN
2do. Trim
3er. Trim
4to. Trim
TOTALES
FÓRMULA INDICADORES
Patrocinio Nacional Número de juicios atendidos en el período
Consutoría
Consultas absueltas
Secretaría General
(Número de trámites controlados y atendidos en
el período
RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO
TRIMESTRAL DE LOS INDICADORES
% cumpl
Resultado
del
Indicador
% cumpl
Resultado
del
Indicador
% cumpl
Resultado
del
Indicador
% cumpl
Resultado
del
Indicador
% cumpl
Resultado
del
Indicador
100%
403
100%
410
100%
410
100%
330
100%
1553
na
na
na
na
na
na
na
na
100%
na
100%
32
100%
37
100%
57
100%
44
100%
69
100%
403
100%
410
100%
410
100%
330
100%
1553
NOTA: Los valores totales de este cuadro solo toma en cuenta las áreas misionales ya que estas reportan el número de los procesos atendidos en las diversas áreas; para el cálculo del
porcentaje de cumplimiento respecto a los indicadores de desempeño si se toma en cuenta las áreas tanto misionales como de apoyo
34
Cuadro 4.1: Cumplimiento POA 2014-Regional Chimborazo
CHIMBORAZO
1 er. Trim
DIRECCIÓN
2do. Trim
3er.. Trim
4to.Trim
TOTALES
FÓRMULA INDICADORES
% cumpl
Resultado
del Indicador
% cumpl
Resultado
del Indicador
% cumpl
Resultado
del Indicador
% cumpl
Resultado
del Indicador
% cumpl
Resultado
del Indicador
100%
309
100%
244
100%
198
100%
156
100%
907
na
na
100%
0
100%
na
100%
na
100%
0
Patrocinio
Nacional
Número de juicios atendidos en el período
Consultoría
Consultas absueltas
Asesoría
Jurídica
% asesorías prestadas
100%
89
100%
73
100%
84
100%
55
100%
301
Secretaría
General
(Número de trámites controlados y atendidos
en el período
100%
80
100%
89
100%
87
100%
64
100%
320
100%
398
100%
317
100%
282
100%
211
100%
907
RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO
TRIMESTRAL DE LOS INDICADORES
NOTA: Los valores totales de este cuadro solo toma en cuenta las áreas misionales ya que estas reportan el número de los procesos atendidos en las diversas áreas; para el cálculo
del porcentaje de cumplimiento respecto a los indicadores de desempeño si se toma en cuenta las áreas tanto misionales como de apoyo
35
Cuadro 4.1: Cumplimiento POA 2014-Regional Loja Zamora
LOJA Y ZAMORA
1 er. Trim
DIRECCIÓN
2do. Trim
3er. Trim
4to. Trim
TOTALES
FÓRMULA INDICADORES
% cumpl
Resultado del
Indicador
% cumpl
Resultado del
Indicador
% cumpl
Resultado del
Indicador
% cumpl
Resultado del
Indicador
% cumpl
Resultado del
Indicador
Patrocinio
Nacional
Número de juicios atendidos en el período
100%
852
100%
963
100%
1096
100%
678
100%
3589
Consutoría
Consultas absueltas
100%
3
83,33%
5
100%
5
100%
4
95,83%
17
Secretaría
General
(Número de trámites controlados y atendidos
en el período
100%
523
100%
707
100%
645
100%
645
100%
2520
100%
855
94%
968
100%
1101
100%
682
98%
3606
RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO
TRIMESTRAL DE LOS INDICADORES
NOTA: Los valores totales de este cuadro solo toma en cuenta los áreas misionales ya que estas reportan el número de los procesos atendidos en las diversas áreas; para el cálculo del porcentaje
de cumplimiento respecto a los indicadores de desempeño si se toma en cuenta las áreas tanto misionales como de apoyo.
36
VI. CONCLUSIONES
Areas Misionales y de Apoyo
Patrocinio Nacional
Asuntos Internacionales y Arbitraje.
Derechos Humanos
Contratación Pública
Contratación Especial
Unidad de Antilavado de activos
Consultoría
Asesoría Jurídica
Mediación
Coordinación Institucional
Administración del Talento Humano
Coordinación Nacional de Planificación
Planificación e Inversión
Seguimiento y Evaluación
Secretaria General
Coordinación Nacional Administrativa
Financiera
Administrativo
Financiero
Nivel de
Cumplimiento
2014
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
79% *
100%
100%
73,54% **
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
Fuente: Fichas de seguimiento
Elaboración: Dirección Nacional de Seguimiento y Evaluación
Nota 1: * El porcentaje de solicitudes para transigir o desistir del pleito o
delegaciones no se completó debido a factores exógenos a la Institución.
Nota 2: ** Este resultado es producto del drástico recorte de presupuesto en
capacitación, el cual fue recortado en 48%.
37
VII.
ANEXOS
POA 2014 - Documentos de
Respaldo
38
INFORME DE PLAN OPERATIVO ANUAL 2012