Informe de Cumplimiento del Plan Operativo Anual POA 2014 Enero – Diciembre 2014 0 Contenido I. PRESENTACIÓN .................................................................................... 2 II. INTRODUCCIÓN .................................................................................... 3 III.MARCO REFERENCIAL...................................................................... 4 III.1 MARCO LEGAL ........................................................................................................................... 4 III.2 ACCIONES DE SEGUIMIENTO DESARROLLADAS ..................................................................... 6 III.3 MARCO METODOLÓGICO .......................................................................................................... 7 III.3.1 Metodología para el seguimiento y monitoreo del POA 2014 ............................ 7 III.3.2 Alineamiento Estratégico del Plan Operativo Anual 2014 con el Plan Nacional de Desarrollo para el “Buen Vivir” ........................................................................... 7 III.3.3 Misión y Visión ............................................................................................................... 8 IV. PLAN OPERATIVO ANUAL 2014 .................................................... 8 IV.1 IV.2 CONTENIDO DEL POA 2014 ......................................................................................................... 8 OBJETIVOS OPERATIVOS INSTITUCIONALES ................................................................................. 9 V. CONTROL ESTRATÉGICO .............................................................. 11 V.1 CONSIDERACIONES GENERALES DEL INFORME DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN.......... 11 V.2 CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS Y RESULTADOS DEL POA 2014 VS. EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA ENERO – DICIEMBRE 2014 .................................................................................. 12 V.2.1 Cumplimiento de Objetivos y Resultados vs. Ejecución Presupuestaria del POA 2014 a nivel Nacional. ....................................................................................................... 13 V.3 ANÁLISIS DEL CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS POR ÁREAS DE GESTIÓN A NIVEL NACIONAL. ....... 20 V.4 INDICADORES ........................................................................................................................... 30 V.5.1 Indicador intermedio......................................................................................................... 30 VI. CONCLUSIONES .................................................................................. 37 VII. ANEXOS............................................................................................ 38 1 I. Presentación La Coordinación Nacional de Planificación, en cumplimiento de las disposiciones establecidas en artículo 3, acápite C2, literal b), del Estatuto Orgánico de Gestión por Procesos de la Procuraduría General del Estado, presenta el Informe Final de seguimiento al Plan Operativo Anual Institucional – POA 2014. Para la elaboración del presente documento y tomando en cuenta que la Planificación Operativa es un proceso relacionado con la Programación Anual de la Política Pública – PAPP, se consideró como documentos base la Planificación Estratégica Institucional y la Programación Plurianual de la Política Pública –PPPP, bajo la aplicación de las directrices emitidas por la Secretaría Nacional de Planificación Y Desarrollo – SENPLADES y el Ministerio de Finanzas. El POA 2014 fue estructurado de manera que permita evidenciar lo ejecutado versus lo Planificado, las actividades estratégicas que se desarrollaron en el año 2014, han tenido un seguimiento cuidadoso para asegurar efectividad y coherencia en el cumplimiento de las estrategias a corto plazo, alineando estrategias, objetivos, indicadores, metas, productos y actividades prioritarias. Coordinador Nacional de Planificación 2 II. Introducción El Plan Operativo Anual (POA) es una herramienta de acción de corto plazo, cuyo fin es especificar y facilitar la efectiva implementación del Plan Estratégico Institucional (PEI), contiene los elementos que permiten la asignación de recursos humanos y materiales a las acciones que harán posible el cumplimiento de las metas y objetivos planteados por la Institución, mediante la programación anual de las actividades estratégicas definidas para cada área de gestión, así, el POA facilita el seguimiento de indicadores estratégicos, direcciona la gestión institucional articula la asignación y la administración de recursos en función de objetivos y metas. Durante el período enero – diciembre 2014 el Plan Operativo Institucional, permitió orientar, consolidar y realizar el seguimiento de los objetivos, actividades, metas y resultados que la Procuraduría General del Estado realizó durante el año, acorde con la ejecución del presupuesto asignado en el ejercicio fiscal, igualmente, permitió realizar el seguimiento a las metas y la contribución de la Institución al Plan Nacional para el Buen Vivir, mediante el cumplimiento de las actividades programadas y la evaluación de la gestión y el desempeño de cada área. 3 III. Marco Referencial III.1 Marco legal Constitución de la República del Ecuador: en los artículos 61 numeral 2 y 5; artículo 120, numeral 9; y artículo 297, establece: “Art. 61.- Las ecuatorianas y ecuatorianos gozan de los siguientes derechos: (…) 2. Participar en los asuntos de interés público. 5. Fiscalizar los actos del poder público (…)”. “Art. 120.- La Asamblea Nacional tendrá las siguientes atribuciones y deberes, además de las que determine la ley (…) 9. Fiscalizar los actos de las funciones Ejecutiva, Electoral y de Transparencia y Control Social, y los otros órganos del poder público, y requerir a las servidoras y servidores públicos las informaciones que considere necesarias. (…)”. “Artículo 297.- Todo programa financiado con recursos públicos tendrá objetivos, metas y un plazo predeterminado para ser evaluado, en el marco de lo establecido en el Plan Nacional de Desarrollo. Las instituciones y entidades que reciban o transfieran bienes o recursos públicos se someterán a las normas que las regulan y a los principios y procedimientos de transparencia, rendición de cuentas y control público”. Ley Orgánica de la Procuraduría General del Estado: “Art. 3.- De las funciones del Procurador General del Estado.Corresponden privativamente al Procurador General del Estado, las siguientes funciones: (…) i) Informar anualmente por escrito al H. Congreso Nacional sobre el ejercicio de sus funciones. (…)”. Ley Orgánica de Transparencia y Acceso a la Información Pública: “Art. 7.- Difusión de la Información Pública.- Por la transparencia en la gestión administrativa que están obligadas a observar todas las instituciones del Estado que conforman el sector público en los términos del artículo 118 de la Constitución Política de la República 4 y demás entes señalados en el artículo 1 de la presente Ley, difundirán a través de un portal de información o página web, así como de los medios necesarios a disposición del público, implementados en la misma institución, la siguiente información mínima actualizada, que para efectos de esta Ley, se la considera de naturaleza obligatoria: (…) m) Mecanismos de rendición de cuentas a la ciudadanía, tales como metas e informes de gestión e indicadores de desempeño; (…)”. Ley Orgánica del Consejo de Participación Ciudadana y Control Social: “Art. 6.- Atribuciones en la promoción de la participación.- Al Consejo de Participación Ciudadana y Control Social en la promoción de la participación ciudadana le corresponde: (…) 7. Monitorear la gestión participativa de las instituciones que conforman el sector público y difundir informes al respecto, los mismos que serán enviados al órgano competente. (…)”. Normas de Control Interno: En cumplimiento de la Norma de Control 100-04: “La máxima autoridad, los directivos y demás servidoras y servidores, según sus competencias, dispondrán y ejecutarán un proceso periódico, formal y oportuno de rendición de cuentas sobre el cumplimiento de la misión y de los objetivos institucionales y de los resultados esperados, la rendición de cuentas es la obligación que tienen todas las servidoras y servidores de responder, reportar, explicar o justificar ante la autoridad, los directivos y la ciudadanía, por los recursos recibidos y administrados y por el cumplimiento de las funciones asignadas. Es un proceso continuo que incluye la planificación, la asignación de recursos, el establecimiento de responsabilidades y un sistema de información y comunicación adecuado. Las servidoras y servidores, presentarán informes periódicos de su gestión ante la alta dirección para la toma de decisiones, en los que se harán constar la relación entre lo planificado y lo ejecutado, la explicación de las variaciones significativas, sus causas y las responsabilidades por errores, irregularidades y omisiones. La rendición de cuentas, se realizará en cumplimiento al ordenamiento jurídico vigente”. En la Norma de control 200-02 “Administración estratégica, las entidades del sector público y las personas jurídicas de derecho privado que dispongan de recursos públicos, implantarán, pondrán en funcionamiento y actualizarán el sistema de planificación, así como el establecimiento de indicadores de gestión que permitan evaluar el cumplimiento de los fines, objetivos y la eficiencia de la gestión institucional. Las entidades del sector público y las personas jurídicas de derecho privado que dispongan de recursos públicos 5 requieren para su gestión, la implantación de un sistema de planificación que incluya la formulación, ejecución, control, seguimiento y evaluación de un plan plurianual institucional y planes operativos anuales, que considerarán como base la función, misión y visión institucionales y que tendrán consistencia con los planes de gobierno y los lineamientos del Organismo Técnico de Planificación. Los planes operativos constituirán la desagregación del plan plurianual y contendrán: objetivos, indicadores, metas, programas, proyectos y actividades que se impulsarán en el período anual, documento que deberá estar vinculado con el presupuesto a fin de concretar lo planificado en función de las capacidades y la disponibilidad real de los recursos. La formulación del plan operativo anual deberá coordinarse con los procesos y políticas establecidos por el Sistema Nacional de Planificación (SNP), las Normas del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP), las directrices del sistema de presupuesto, así como el análisis pormenorizado de la situación y del entorno. Asimismo, dichas acciones se diseñarán para coadyuvar el cumplimiento de los componentes de la administración estratégica antes mencionada. Como toda actividad de planificación requiere seguimiento y evaluación permanente. El análisis de la situación y del entorno se concretará considerando los resultados logrados, los hechos que implicaron desvíos a las programaciones precedentes, identificando las necesidades emergentes para satisfacer las demandas presentes y futuras de los usuarios internos y externos y los recursos disponibles, en un marco de calidad. Los productos de todas las actividades mencionadas de formulación, cumplimiento, seguimiento y evaluación, deben plasmarse en documentos oficiales a difundirse entre todos los niveles de la organización y a la comunidad en general”. III.2 Acciones de Seguimiento Desarrolladas Con memorando No. 127-DNP-2013 de 20 de junio 2013, se remitió a las Direcciones Nacionales y Regionales la propuesta del Plan Operativo Anual 2014 para la revisión, análisis y validación correspondiente. Con fecha 5 de febrero de 2014 se realizó la validación del POA 2014 en reunión de Staff. Con memorandos No. 015-DNSE-2014 de 11 de abril de 2014; No. 059-DNSE-2014 de 1 de julio de 2014; No. 099-DNSE-2014 de 7 de octubre de 2014; No. 129-DNSE-2014 de 15 de diciembre de 2014 6 se remitieron las fichas para el monitoreo, seguimiento y evaluación para el cumplimiento del Plan Operativo Anual a las Direcciones Nacionales y Regionales. III.3 Marco Metodológico III.3.1 Metodología para el seguimiento y monitoreo del POA 2014 El seguimiento y monitoreo del Plan Operativo Anual-2014, se lo realizó a cada una de las Direcciones Nacionales y Regionales de la PGE por medio de la aplicación de la ficha de monitoreo, seguimiento y evaluación, la cual recoge la información trimestral de la gestión de cada área. Con la información proporcionada, se alimenta la matriz consolidada del POA a nivel Institucional, en el que se registra: Dirección Nacional, objetivos operativos, fases y/o actividades, resultados, indicadores de gestión, fórmula del indicador, resultado del indicador por trimestre, cumplimiento respecto al desempeño institucional por trimestre, ejecución presupuestaria con desagregación por objetivo respecto del total del presupuesto institucional. III.3.2 Alineamiento Estratégico del Plan Operativo Anual 2014 con el Plan Nacional de Desarrollo para el “Buen Vivir” Objetivo Estratégico Institucional (OEI): “Garantizar un eficaz y eficiente patrocinio del Estado en el ámbito nacional e internacional, ejerciendo su representación judicial y el control de la legalidad de los actos y contratos que éste celebre; asesorar legalmente a los entes públicos, emitiendo pronunciamientos con carácter vinculante que garanticen la seguridad jurídica; y, fomentar la mediación como fórmula de solución de conflictos”, La PGE está alineada estratégicamente al siguiente Objetivo, Política, Lineamiento del Plan Nacional para el Buen Vivir-PNBV 2013-2017 como se visualiza a continuación: 7 III.3.3 Misión y Visión IV. Plan Operativo Anual 2014 IV.1 Contenido del POA 2014 La matriz del POA 2014 consta de: Dirección Nacional o Regional responsable Objetivos Operativos Fases o Actividades Resultados Indicadores de Gestión Institucional Fórmula para los Indicadores Fuente de verificación Presupuesto referencial para el cumplimiento del objetivo Presupuesto Dirección Indicadores Fuente Objetivos Fases / Fórmula de para el Nacional Resultados de Gestión de Operativos Actividades indicadores cumplimiento Responsable Institucional Verificación del objetivo 8 IV.2 Objetivos operativos institucionales El Plan Operativo Anual debe estar perfectamente alineado con el Plan Estratégico Institucional, ya que en éste se reúnen las acciones estratégicas para el cumplimiento de las metas y objetivos de mediano plazo. En tal virtud se establecieron 16 objetivos operativos alineados al PEI con los cuales se cubre el quehacer tanto de las áreas misionales como las de apoyo, cada objetivo operativo, contempla actividades a nivel macro, las cuales permiten evidenciar el desempeño diario en el cumplimiento de los mismos y los resultados alcanzados que se evidencia en los indicadores de gestión. Adicionalmente el costeo ponderado por objetivos, permitió conocer aproximadamente el presupuesto que la institución utilizó para el cumplimiento de los objetivos operativos institucionales. Objetivos Operativos Institucionales de las áreas misionales Defender los intereses del Estado en los procesos judiciales y causas en las que Objetivo sus instituciones tengan la calidad de actoras o demandadas. No.1 Responsable: Dirección Nacional de Patrocinio Defender los intereses del Estado y asistir a las instituciones que tengan calidad de actoras o demandadas en procesos legales en jurisdicción internacional o extranjera, exceptuando aquellos que versen sobre derechos humanos; patrocinar al Estado y sus instituciones en los procesos de arbitraje nacional e Objetivo internacional; y, participar y asesorar en todos aquellos asuntos internacionales No.2 y de arbitraje nacional en los que se requiera la intervención de la PGE. Autorizar el sometimiento arbitraje nacional, internacional, jurisdicción y ley extranjeras solicitadas por las distintas instituciones públicas. Responsable: Dirección Nacional de Asuntos Internacionales y Arbitraje Representar al Estado en procesos judiciales y cuasijudiciales ante organismos Objetivo universales, regionales y subregionales en materia de derechos humanos. No.3 Responsable: Dirección Nacional de Derechos Humanos Ejercer el control legal con sujeción a la ley de los actos y contratos que suscriban los organismos y entidades que pertenecen a las Funciones del Estado y las entidades que integran el régimen autónomo descentralizado, así como de Objetivo la asesoría legal y capacitación en materia de contratación pública a los No.4 organismos y entidades que integran los sectores Público, Privado, Mixto y de la Economía Popular y Solidaria. Responsable: Dirección Nacional de Contratación Pública 9 Ejercer el control legal con sujeción a la ley de los actos y contratos que suscriban los organismos y entidades que pertenecen a las Funciones del Estado y por las entidades que integran el régimen autónomo descentralizado, en lo concerniente a los sectores estratégicos, recursos naturales renovables y no Objetivo renovables, servicios públicos y empresas públicas subsidiarias y filiales; brindar No.5 asesoría legal en materia de contratación con el Estado a los organismos y entidades que integran el sector público; capacitar sobre la normativa que rige a la contratación pública y especial del Estado, a los organismos y entidades del sector público y privado e interesados en la contratación con el Estado. Responsable: Dirección Nacional de Contratación Especial Coordinar las actividades y ejecutar las acciones relacionadas con la prevención, detección y erradicación del delito de lavado de activos y del financiamiento de Objetivo delitos relacionados, en conjunto con las instituciones que integran el Directorio No.6 del Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos (CONCLA) y la Unidad de Análisis de Financiero (UAF). Responsable: Unidad de Coordinación Interinstitucional de Antilavado de Activos Emitir pronunciamientos con carácter vinculante, analizando y obligando la Objetivo aplicación del marco jurídico vigente respecto de la consulta absuelta e No.7 inteligenciar con sus pronunciamientos al sector público. Responsable: Dirección Nacional de Consultoría Fomentar la aplicación de la mediación como fórmula de solución de las controversias en las que intervenga el Estado o sus instituciones, a fin de Objetivo prevenir y reducir los niveles de conflictividad, que afecten los intereses del No.8 sector público. Responsable: Dirección Nacional de Mediación Objetivos Operativos Institucionales de las áreas de apoyo Asesorar a las máximas autoridades de la Procuraduría General del Estado y del sector público, así como, absolver consultas que, sobre la materia de su ámbito de acción, soliciten las Direcciones Nacionales; y, a partir del estudio y Objetivo recopilación de los productos jurídicos emitidos por la Institución, hacer la No.9 difusión a las instituciones públicas y a la sociedad civil sobre la aplicación de las normas jurídicas que requieran. Responsable: Dirección Nacional de Asesoría Jurídica Institucional Objetivo No.10 Coordinar acciones institucionales, supervisar los procesos de comunicación, manejo de información, de la planificación institucional y de la gestión de las unidades administrativas. Responsable: Coordinación Institucional Administrar el sistema integrado de desarrollo institucional, talento humano y remuneraciones de la Procuraduría General del Estado, de conformidad con la Objetivo Ley Orgánica del Servicio Público, el Código del Trabajo y demás disposiciones No.11 jurídico normativas pertinentes. Responsable: Dirección Nacional de Administración del Talento Humano 10 Desarrollar políticas y objetivos institucionales que le permitan a la institución alinearse con el Plan Nacional de Desarrollo, mediante la implementación de un sistema integrado de planificación estratégica desarrollada conjuntamente con Objetivo las Direcciones Nacionales, Regionales y la Coordinación Institucional; y, No.12 elaborar, monitorear y evaluar los Planes Operativos Anuales de cada una de las unidades administrativas de la Procuraduría General del Estado. Responsable: Dirección Nacional de Planificación Objetivo No.13 Supervisar el normal y oportuno flujo de la documentación y correspondencia de la Institución, así como velar por su correcta conservación. Objetivo No.14 Coordinar el funcionamiento institucional, enlazando eficiente y oportunamente las actividades administrativa y financiera de la Institución a nivel nacional. Objetivo No.15 Facilitar el funcionamiento de la Procuraduría General del Estado, mediante la dotación de bienes, servicios, ejecución de obras, incluidos los servicios de consultoría. Responsable: Secretaria General Responsable: Coordinación Nacional Administrativa Financiera Responsable: Dirección Nacional Administrativa Objetivo No.16 Administrar los recursos económicos asignados a la Institución por medio del Presupuesto General del Estado, para el cumplimiento de los objetivos institucionales. Responsable: Dirección Nacional Financiera V. Control Estratégico V.1 Consideraciones Generales del Informe de Seguimiento y Evaluación. El nivel de cumplimiento del POA para el año 2014 fue determinado de dos formas: 1) Se recogió y consolidó la información de la gestión operativa reportada por las Direcciones Nacionales de: Patrocinio Nacional, Asuntos Internacionales y Arbitraje, Derechos Humanos, Consultoría, Contratación Pública, Contratación Especial, Asesoría Jurídica y Mediación, de dicha información se obtuvo un número absoluto de los procesos en los que interviene el Estado, los cuales forman parte del cálculo del indicador intermedio que la Institución reporta a la Secretaría Nacional de Planificación y Desarrollo – SENPLADES y que mide la gestión institucional en función del Objetivo Estratégico Institucional planteado. 11 2) Se recogió y consolidó la información sobre la ejecución de las actividades macro respecto al cumplimiento de los objetivos operativos, tanto de las áreas misionales como las áreas de apoyo, sobre dicha información se aplicó una media aritmética y se obtuvo un número porcentual que permite evidenciar el porcentaje de cumplimiento del POA durante el año 2014 respecto a los objetivos operativos planteados. V.2 Cumplimiento de Objetivos y Resultados del POA 2014 vs. Ejecución Presupuestaria enero – diciembre 2014 La planificación, programación y presupuesto, encuentra su razón de ser en el proceso de relacionar los objetivos institucionales con los recursos disponibles para obtener resultados. En este sentido para el año 2014 se ha realizado un análisis de cumplimiento de objetivos y resultados de cada área de gestión versus la ejecución presupuestaria del año 2014. Este análisis se fundamenta en la metodología desarrollada para el costeo de objetivos, que se explica a continuación: Metodología de Costeo de Objetivos: Grupo de Gasto 51 (Gastos en personal) Se determinó el número de personas que trabajan en cada área, según el distributivo de sueldos proporcionado por la Dirección Nacional de Administración del Talento Humano. Se estableció el costo remunerativo de cada área para la planta central y para las oficinas regionales, de acuerdo con los cargos de los servidores en cada área. Se obtuvo la relación porcentual entre el costo remunerativo de cada área regional con respecto al valor total, de lo que resulta un peso ponderado remunerativo por área. Con cada peso remunerativo se realizó un ajuste del valor de acuerdo con el presupuesto asignado para pago de remuneraciones; es decir, se multiplicó el peso ponderado remunerativo de cada área, incluyendo las regionales, por el valor total de las remuneraciones. 12 Grupo de Gasto 53 (Bienes de Servicio y Consumo), 57 (Otros gastos corrientes) y 84 (Bines de Larga Duración) Se determinó las partidas presupuestarias asignadas a áreas específicas de la Procuraduría General del Estado, y se las cargó al gasto total de las mismas. El resto de partidas presupuestarias se han distribuido en las 16 áreas misionales y de apoyo, según el número de personas por área, es decir se ha dividido el total de costos de los grupos 53, 57 y 84 para el número total de personas y se ha multiplicado el resultado por los funcionarios asignados por área. Desglose de gastos de los rubros de la Alta Dirección, Regionales y Auditoría Interna Los rubros correspondientes al Despacho del Procurador y Subprocurador, constituyen rubros de Alta Dirección. Este rubro total se asigna a la Coordinación Institucional, junto con los rubros de Auditoria Interna. Mientras que los costos correspondientes a oficinas y direcciones regionales se encuentran distribuidas en las 16 áreas misionales y de apoyo. V.2.1 Cumplimiento de Objetivos y Resultados vs. Ejecución Presupuestaria del POA 2014 a nivel Nacional. 13 Dirección Nacional responsable Patrocinio Nacional Asuntos Internacionales y Arbitraje. Derechos Humanos Objetivos Operativos Resultados Defender los intereses del Estado en los procesos judiciales y 74143 juicios en contra del Estado en causas en las que sus los procesos judiciales fueron instituciones tengan la calidad de atendidos actores o demandados. Defender los intereses del Estado y asistir a las instituciones que tengan calidad de actoras o demandadas en procesos legales en jurisdicción internacional o extranjera, exceptuando aquellos que versen sobre derechos humanos; patrocinar al Estado y sus instituciones en los procesos de arbitraje nacional e internacional; y, participar y asesorar en todos aquellos asuntos internacionales y de arbitraje nacional en los que se requiera la intervención de la PGE. Autorizar el sometimiento arbitraje nacional, internacional, jurisdicción y ley extranjeras solicitadas por las distintas instituciones públicas. Representar al Estado en procesos judiciales y cuasijudiciales ante organismos universales, regionales y subregionales en materia de derechos humanos. 110 casos en contra del Estado. A nivel internacional: procesos judiciales, arbitrales, mediaciones internacionales, procesos de solución de controversias previos al arbitraje. A nivel nacional: procesos arbitrales y judiciales. Total Nacional Devengado $ 3.589.518,72 $ 48.107.017,82 Fueron atendidos el 100% de las autorizaciones de sometimiento, arbitraje nacional, internacional, jurisdicción y ley extranjeras. 205 casos de derechos humanos atendidos Ejercer el control legal con sujeción a la ley de los actos y contratos que suscriban los organismos y entidades que pertenecen a las Funciones del Estado y las entidades que integran el régimen autónomo Contratación Pública descentralizado, así como de la asesoría legal y capacitación en materia de contratación pública a los organismos y entidades que integran los sectores Público, Privado, Mixto y de la Economía 402 actos y contratos suscritos por Popular y Solidaria. los organismos y entidades del gobierno central y gobiernos autónomos descentralizados, por los organismos y entidades de los Ejercer el control legal con sectores estratégicos, recursos sujeción a la ley de los actos y naturales renovables y no renovables, contratos que suscriban los servicios públicos y empresas organismos y entidades que públicas, subsidiarias y filiales que pertenecen a los sectores ingresan para control de la legalidad estratégicos, recursos naturales a la Procuraduría General del Estado, renovables y no renovables, fueron controlados servicios públicos y empresas públicas subsidiarias y filiales; Contratación Especial brindar asesoría legal en materia de contratación con el Estado a los organismos y entidades que integran el sector público; capacitar sobre la normativa que rige a la contratación pública y especial del Estado, a los organismos y entidades del sector público y privado e interesados en la contratación con el Estado. $ 1.323.012,58 $ 1.136.101,27 $ 1.130.508,55 14 Coordinar las actividades y ejecutar las acciones relacionadas con la prevención, detección y erradicación del delito de lavado de activos y del Unidad de Antilavado financiamiento de delitos de activos relacionados, en conjunto con las instituciones que integran el Directorio del Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos (CONCLA) y la Unidad de Análisis de Financiero (UAF). Consultoría Asesoría Jurídica Mediación Coordinación Institucional Administración del Talento Humano 111 acciones coordinadas y promovidas relacionadas con la prevención, detección y erradicación de los delito de lavado de activos y financiamiento del terrorismo $ 409.159,64 Emitir pronunciamientos con carácter vinculante que darán seguridad jurídica, analizando y obligando la aplicación del marco 848 pronunciamientos emitidos para jurídico vigente respecto de la las entidades del sector público. consulta absuelta e inteligenciar con sus pronunciamientos al Sector Público. $ 982.924,91 Asesor a las máximas autoridades de la Procuraduría General del Estado y del sector público; así como, absolver consultas que sobre la materia de su competencia, soliciten las Direcciones Nacionales; y, a partir del estudio y recopilación de los productos jurídicos emitidos por la Institución, hacer la difusión a las instituciones públicas y a la sociedad privada sobre la aplicación de las normas jurídicas que requieran. 79% de asesoría jurídica al sector público; a las autoridades y a los directores de la institución que la requieran. $ 703.033,31 Fomentar la aplicación de la mediación como fórmula de solución de las controversias en que intervenga el Estado o sus instituciones, a fin de prevenir y reducir los niveles de conflictividad, que afecten los intereses del sector público. 1142 procesos de mediación atendidos. Coordinar acciones 10667 de acciones institucionales institucionales, supervisar los sobre planificación estratégica, procesos de comunicación, comunicación y manejo de manejo de información, de la información y de gestión de las planificación institucional y de la unidades administrativas de la PGE. gestión de las unidades administrativas. Administrar el sistema integrado de desarrollo institucional, talento humano de la Procuraduría General del Estado, en conformidad con la Ley Orgánica del Servicio Público, el Código del Trabajo y demás disposiciones jurídico normativas pertinentes. $ 1.101.816,99 $ 2.844.502,51 Se cumplió con el 73,54 % de acciones en la administración del Sistema de Talento Humano $ 1.308.670,09 Eventos de capacitación del talento humano han sido ejecutados 15 Coordinación Nacional de Planificación Planificación e Inversión Coordinar políticas y objetivos institucionales que le permitan a la institución alinearse con el Plan Nacional de Desarrollo, mediante la implementación de un sistema integrado de planificación estratégica desarrollada conjuntamente con las Direcciones Nacionales, Regionales, la Coordinación Institucional, la Coordinación Administrativa Financiera. Elaborar planes, programas, proyectos de inversión e institucionales y procesos alineados con el Plan Nacional para el "Buen Vivir". Implementar metodologías de seguimiento y evaluación para medir el cumplimiento de los planes, programas, procesos y Seguimiento y proyectos institucionales a Evaluación aplicarse a las Direcciones Nacionales y Regionales con la finalidad de evaluar el cumplimiento de las metas institucionales. Supervisar el normal y oportuno flujo de la documentación y Secretaria General correspondencia de la Institución, así como velar por su correcta conservación Coordinación Nacional Administrativa Financiera Administrativo Financiero Coordinar el funcionamiento institucional, enlazando eficiente y oportunamente las actividades administrativa y financiera de la Institución a nivel nacional Facilitar el funcionamiento de la Procuraduría General del Estado, mediante la dotación de bienes y servicios, ejecución de obras, e incluidos los servicios de consultoría. Administrar los recursos económicos asignados a la Institución por medio del Presupuesto General del Estado, para el cumplimiento de los objetivos institucionales. TOTAL La coordinación del proceso de la planificación estratégica institucional permite alcanzar el 100% de las metas institucionales Elaboración de la planificación estratégica, procesos y proyectos realizada al 100% $ 735.538,17 Seguimiento y evaluación de la ejecución de la planificación estratégica, procesos y proyectos realizada al 100% El 100% de los trámites y la documentación recibida y despachada son atendidos oportunamente 100% de Ejecución del Plan Operativo de las Direcciones Nacionales (Administrativa, Financiera, Administrativa-Financiera RG1) $ 699.659,03 $ 237.815,75 El 100% de los requerimientos de las áreas involucradas es atendido (Propuestas de modificaciones, reformas, reprogramaciones, etc.) El 100% del los requerimientos administrativos son atendidos $ 1.849.289,45 100% de cumplimiento de obligaciones institucionales y atención a los requerimientos de gastos, ejecutando eficientemente el presupuesto institucional asignado $ 1.086.357,84 $ 67.244.926,64 Cuadro 1: Consolidado del Cumplimiento de Objetivos vs. Ejecución Presupuestaria por períodos a nivel Nacional 16 Consolidado del Cumplimiento de Objetivos vs. Ejecución Presupuestaria por períodos a Nivel Nacional Primer Trimestre Dirección Nacional responsable Patrocinio Nacional Resultados 74143 juicios en contra del Estado en los procesos judiciales fueron atendidos Indicadores de Gestión Institucional Segundo Trimestre Resultado para Resultado para indicador % desempeño indicador intermedio intermedio % desempeño Tercer Trimestre Cuarto Trimestre Resultado para Resultado para % indicador indicador % desempeño desempeño intermedio intermedio TOTAL RESULTADOS PRESUPUESTO PARA EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO Resultados % desempeño AÑO 2014 % del objetivo frente al total del presupuesto Número de juicios atendidos en los que 27730 100% 18343 100% 16575 100% 11495 100% 74143 100% $ 3.589.518,72 5% 110 100% 109 100% 100 100% 102 100% 110 100% $ 48.107.017,82 71,54% 195 100% 195 100% 205 100% 203 205 100% $ 1.323.012,58 1,97% $ 1.136.101,27 1,69% $ 1.130.508,55 1,68% $ 409.159,64 0,61% participa el Estado. 110 casos en contra del Estado. A nivel internacional: procesos judiciales, arbitrales, mediaciones internacionales, procesos de Asuntos solución de controversias previos al arbitraje. Procesos atendidos en Internacionales y A nivel nacional: procesos arbitrales y judiciales. que interviene el Estado Arbitraje. fueron atendidos el 100% de las autorizaciones de sometimiento, arbitraje nacional, internacional, jurisdicción y ley extranjeras. Casos atendidos de Derechos Humanos 205 casos de derechos humanos atendidos derechos humanos en el período. 402 actos y contratos suscritos por los organismos Contratación Pública y entidades del gobierno central y gobiernos 100% autónomos descentralizados, por los organismos y entidades de los sectores estratégicos, recursos % de Informes y gestión naturales renovables y no renovables, servicios de control realizados en públicos y empresas públicas, subsidiarias y 91 100% 178 100% 70 100% 63 402 100% el período. filiales que ingresan para control de la legalidad Contratación Especial Unidad de Antilavado de activos a la Procuraduría General del Estado, fueron 100% controlados 100% 100% 111 acciones coordinadas y promovidas relacionadas con la prevención, detección y Número de acciones de erradicación de los delito de lavado de activos y coordinación realizadas 34 100% 22 100% 43 100% 12 100% 111 100% financiamiento del terrorismo 17 Consultoría 848 pronunciamientos emitidos para las entidades del sector público. Consultas absueltas 183 100% 90 100% 144 100% 420 100% 837 100% $ 982.924,91 1,46% 79% $ 703.033,31 1,05% 100% $ 1.101.816,99 1,64% 100% $ 2.844.502,51 4,23% 73,54% $ 1.308.670,09 1,95% Solicitudes para transigir/desistir y delegaciones 79% de asesoría jurídica al sector público; a las Asesoría Jurídica autoridades y a los directores de la institución que la requieran. Publicaciones para el período e información 96% legal a servidores 73% 77% 69% públicos Normas internas entregadas Procesos de mediación atendidos M ediación realizadas 10667 de acciones institucionales sobre 324 100% 1142 procesos de mediación atendidos. % de capacitaciones Coordinación Institucional 272 na 295 100% 2 251 100% 3 1142 100% 1 6 Productos planificación estratégica, comunicación y manejo comunicacionales , de información y de gestión de las unidades informes y documentos administrativas de la PGE. elaborados. 2740 100% 2519 100% 2690 100% 2718 100% 10667 % de cumplimiento de la norma de gestión de la calidad del servicio. % de cumplimiento del Plan de Salud Ocupacional Integral. Se cumplió con el 73,54 % de acciones en la % de cumplimiento de administración del Sistema de Talento Humano los procesos de selección determinados en el plan Administración del Talento Humano anual de talento 68,82% 75,48% 77,71% 72,14% humano. % de movimientos administrativos de personal realizados de acuerdo con el Plan Institucional de Talento Humano. % de cumplimiento del Eventos de capacitación de talento humano han plan anual de sido ejecutados capacitación institucional. 18 % de cumpli mi e nto de l Coordinación Nacional de Planificación La coordi naci ón de l proce so de la plani fi caci ón e straté gi ca i nsti tuci onal pe rmi te alcanzar e l 100% de las me tas i nsti tuci onale s POA de las Di re cci one s Naci onale s de Plani fi caci ón e Inve rsi ón 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% y Se gui mi e nto y Evaluaci ón Elaboraci ón de Plane s, Planificación e Inversión Elaboraci ón de la plani fi caci ón e straté gi ca, proce sos y proye ctos proce sos y proye ctos re ali zada al 100% i nsti tuci onale s y de i nve rsi ón $ 735.538,17 1,09% 100% $ 699.659,03 1,04% 100% $ 237.815,75 0,35% 100% $ 1.849.289,45 2,75% 100% $ 1.086.357,84 1,62% $ 67.244.926,63 100,0% % de Se gui mi e nto y e valuaci ón al POA, proce sos y proye ctos Seguimiento y Evaluación Se gui mi e nto y e valuaci ón de la e je cuci ón de la plani fi caci ón e straté gi ca, proce sos y proye ctos re ali zada al 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% i nsti tuci onale s re ali zados e n e l pe ríodo. Informe s de avance e n e l cumpli mi e nto de plane s, proce sos y proye ctos i nsti tuci onale s. El 100% de los trámi te s y la docume ntaci ón Secretaria General re ci bi da y de spachada son ate ndi dos oportuname nte Trámi te s ate ndi dos y controlados 29033 100% 7374 100% 9716 100% 5926 100% 52049 % de Eje cuci ón de l Plan Ope rati vo de las 100% de Eje cuci ón de l Plan Ope rati vo de las Di re cci one s Naci onale s Di re cci one s Naci onale s (Admi ni strati va, (Admi ni strati va, Fi nanci e ra, Admi ni strati va-Fi nanci e ra RG1) Fi nanci e ra, Coordinación Nacional Administrativa Financiera 5874 9608 7947 8050 31479 Admi ni strati vaFi nanci e ra RG1) 100% 100% 100% 100% % de Informe s de El 100% de los re que ri mi e ntos de las áre as i nvolucradas e s ate ndi do (Propue stas de modi fi caci one s, re formas, re programaci one s, e tc.) Evaluaci ón, Informe s de Eje cuci ón, Informe s de Modi fi caci one s 9 9 10 34 62 100% 100% 100% 100% 100% 1060 1252 240 2 2554 Pre supue stari as y de l PAC % de e je cuci ón de l plan de adqui si ci one s Núme ro de soli ci tude s ate ndi das Administrativo El 100% de l los re que ri mi e ntos admi ni strati vos son ate ndi dos % di sponi bi li dad de los se rvi ci os i nformáti cos 99,97% 100% 100,00% 100% 100,00% 100% 100% 100,00% 100,00% (i nfrae structura) % mante ni mi e nto pre ve nti vo (e qui po 99% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% i nformáti co de ofi ci na) % soli ci tude s de soporte té cni co ate ndi do 100% de cumpli mi e nto de obli gaci one s Financiero i nsti tuci onale s y ate nci ón a los re que ri mi e ntos de % de pre supue sto e je cutado e n e l pe ríodo 16.721.522,63 € gastos, e je cutando e fi ci e nte me nte e l pre supue sto i nsti tuci onal asi gnado 100% 17.612.273,51 € 100% 15.662.159,33 € 100% 17.213.843,97 € 100% 34.333.796,14 € % de trámi te s ate ndi dos e n e l pe ríodo % DE DESEMPEÑO INSTITUCIONAL PRESUPUESTO CODIFICADO- APROBADO POR EL M INISTERIO DE FINANZAS PARA EL EJERCICIO ECONÓM ICO 2014 (a marzo 2014) 98% 97% 97% 97% 97% PRESUPUESTO DEVENGADO 2014 PRESUPUESTO CODIFICADO $ 64.126.845,71 EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA 104,86% CALCULO DEL INDICADOR INTERM EDIO 76839 19 V.3 Análisis del cumplimiento de objetivos por áreas de gestión a nivel nacional. Primer Trimestre Dirección Nacional responsable Patrocinio Nacional Resultados 74143 juicios en contra del Estado en los procesos judiciales fueron atendidos Indicadores de Gestión Institucional Segundo Trimestre Resultado para Resultado para indicador % desempeño indicador intermedio intermedio % desempeño Tercer Trimestre Cuarto Trimestre TOTAL RESULTADOS Resultado para Resultado para % indicador indicador % desempeño desempeño intermedio intermedio Resultados % desempeño 74143 100% Número de juicios atendidos en los que 27730 100% 18343 100% 16575 100% 11495 100% participa el Estado. Análisis.- De los datos proporcionados por las áreas de Patrocinio Nacional a nivel nacional, se evidencia que el número de juicios atendidos va disminuyendo de trimestre a trimestre, no obstante se ha tomado en cuenta que la Institución al responder a un servicio requerido, éste es atendido inmediatamente, en tal virtud el área de Patrocinio Nacional ha atendido el 100% de juicios que ingresan a la institución. Primer Trimestre Dirección Nacional responsable Resultados Indicadores de Gestión Institucional Segundo Trimestre Tercer Trimestre Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador intermedio % desempeño 110 100% 109 100% 100 100% Cuarto Trimestre Resultado para indicador % desempeño intermedio TOTAL RESULTADOS Resultados % desempeño 110 100% 110 casos en contra del Estado. A nivel internacional: procesos judiciales, arbitrales, mediaciones internacionales, procesos de Asuntos solución de controversias previos al arbitraje. Procesos atendidos en Internacionales y A nivel nacional: procesos arbitrales y judiciales. que interviene el Estado Arbitraje. fueron atendidos el 100% de las autorizaciones de 102 100% sometimiento, arbitraje nacional, internacional, jurisdicción y ley extranjeras. Análisis.- De la información reportada por el área de Asuntos Internacionales, se evidencia que durante el primer trimestre del año 2014 se atendieron 110 procesos judiciales (arbitrajes nacionales, arbitrajes internacionales, mediaciones internacionales), en el segundo trimestre este valor disminuyó a 109 ya que el indicador se vio afectado por el número de arbitrajes internacionales, en el tercer trimestre el número de procesos judiciales atendidos fue de 100, valor que fue afectado tanto por el número de arbitrajes nacionales como internacionales, finalmente para el cuarto trimestre del año 2014 se atendieron 102 procesos judiciales. El porcentaje de desempeño para el área en cada trimestre, es del 100%. 20 Primer Trimestre Dirección Nacional responsable Resultados Indicadores de Gestión Institucional Segundo Trimestre Tercer Trimestre Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador intermedio % desempeño 195 100% 195 100% 205 100% Cuarto Trimestre Resultado para indicador % desempeño intermedio TOTAL RESULTADOS Resultados % desempeño 205 100% Casos atendidos de Derechos Humanos 205 casos de derechos humanos atendidos derechos humanos en el 203 período. Análisis.- La Dirección Nacional de Derechos Humanos alcanzó un máximo de 205 casos en materia de Derechos Humanos. Primer Trimestre Dirección Nacional responsable Resultados Indicadores de Gestión Institucional Resultado para indicador intermedio % desempeño Segundo Trimestre Resultado para indicador intermedio % desempeño Tercer Trimestre Resultado para indicador intermedio % desempeño Cuarto Trimestre Resultado para indicador % desempeño intermedio TOTAL RESULTADOS Resultados % desempeño 402 100% 402 actos y contratos suscritos por los organismos Contratación Pública y entidades del gobierno central y gobiernos 100% autónomos descentralizados, por los organismos y entidades de los sectores estratégicos, recursos % de Informes y gestión naturales renovables y no renovables, servicios de control realizados en públicos y empresas públicas, subsidiarias y 91 100% 178 100% 70 100% 63 el período. filiales que ingresan para control de la legalidad Contratación Especial a la Procuraduría General del Estado, fueron controlados 100% 100% 100% Análisis.- Para el caso de las Direcciones Nacionales de: Contratación Pública y Contratación Especial, el indicador planteado al establecer una relación de cumplimiento de los informes solicitados y atendidos llega al 100% de cumplimiento, lo que equivale a 402 informes de control de gestión realizados durante el año 2014. 21 Primer Trimestre Dirección Nacional responsable Unidad de Antilavado de activos Resultados Indicadores de Gestión Institucional Segundo Trimestre Tercer Trimestre Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador intermedio % desempeño 34 100% 22 100% 43 100% Cuarto Trimestre Resultado para indicador % desempeño intermedio TOTAL RESULTADOS Resultados % desempeño 111 100% 111 acciones coordinadas y promovidas relacionadas con la prevención, detección y Número de acciones de erradicación de los delito de lavado de activos y coordinación realizadas 12 100% financiamiento del terrorismo Análisis.- De la información reportada se evidencia que en el año 2014, se realizaron 111 acciones de coordinación relacionadas con la prevención detección y erradicación del delito de lavado de activos y del financiamiento de delitos relacionados, en conjunto con las instituciones que integran el Directorio del Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos (CONCLA) y la Unidad de Análisis de Financiero (UAF). Primer Trimestre Dirección Nacional responsable Consultoría Resultados 848 pronunciamientos emitidos para las entidades del sector público. Indicadores de Gestión Institucional Consultas absueltas Segundo Trimestre Tercer Trimestre Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador intermedio % desempeño 183 100% 90 100% 144 100% Cuarto Trimestre Resultado para indicador % desempeño intermedio 420 100% TOTAL RESULTADOS Resultados % desempeño 837 100% Análisis.- La Dirección Nacional de Consultoría elaboró 837 proyectos de pronunciamientos lo que equivale al 100% de los pronunciamientos solicitados en el período, adicionalmente se observa que los datos de este indicador varían de trimestre a trimestre, en tal virtud no se puede establecer un comportamiento estable ya sea en aumento o disminución del indicador. 22 Dirección Nacional responsable Primer Trimestre Indicadores de Gestión Institucional Resultados Planta Central Provincial Segundo Trimestre Tercer Trimestre Resultado para Resultado para % % indicador Planta Central Provincial indicador desempeño desempeño intermedio intermedio Planta Central Provincial Cuarto Trimestre Resultado para % indicador Planta Central desempeño intermedio Provincial TOTAL Resultado para % indicador Resultados desempeño intermedio % desempeño Solicitudes para transigir/desistir y 85,70% 59% 56% 76% delegaciones 79% de asesoría jurídica al sector público; a las Asesoría Jurídica Publicaciones para el autoridades y a los directores de la institución que período e información la requieran. legal a servidores 100% 100% 96% 100% 100% 73% 100% 100% 77% 100% 100% 69% 79% públicos Normas internas entregadas 100% 33,30% 50% 0% Análisis.- La Dirección Nacional de Asesoría Jurídica Institucional alcanzó en el año 2014 el 79% de desempeño, esto debido a que según lo reportado los indicadores fueron afectados por el resultado del porcentaje de solicitudes para transigir o desistir del pleito y delegaciones; y, por el porcentaje de las normas jurídicas, los cuales varían en cada trimestre. Primer Trimestre Dirección Nacional responsable M ediación Resultados 1142 procesos de mediación atendidos. Indicadores de Gestión Institucional Procesos de mediación atendidos Segundo Trimestre Tercer Trimestre Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador intermedio % desempeño 272 100% 324 100% 295 100% Cuarto Trimestre Resultado para indicador % desempeño intermedio 251 100% TOTAL RESULTADOS Resultados % desempeño 1142 100% Análisis.- En el Centro de mediación se efectuaron 1142 procesos de Mediación durante el año 2014 lo que equivale al 100% de los procesos atendidos. 23 Primer Trimestre Dirección Nacional responsable Resultados Indicadores de Gestión Institucional Planta Central Provincial Segundo Trimestre Resultado para % indicador desempeño intermedio Planta Central Provincial Tercer Trimestre Resultado para % indicador desempeño intermedio Planta Central Provincial Cuarto Trimestre Resultado para % indicador Planta Central desempeño intermedio Provincial TOTAL Resultado para indicador % desempeño Resultados intermedio % desempeño % de cumplimiento de la norma de gestión de la 66,67% na 66,67% na 66,67% na 66,67% na 41,67% 100% 50,00% 100,00% 100,00% 60,00% 100,00% 100,00% 61,54% 100% 100,00% 100,00% 94,74% 100,00% 100,00% 0,00% calidad del servicio. % de cumplimiento del Plan de Salud Ocupacional Integral. Se cumplió con el 73,54 % de acciones en la administración del Sistema de Talento Humano % de cumplimiento de los procesos de selección Administración del Talento Humano determinados en el plan 68,82% anual de talento humano 75,48% 77,71% 72,14% % de movimientos administrativos de personal realizados de acuerdo con el Plan 29,47% 100% 60,47% 100,00% 38,93% 100,00% 18,58% 100,00% 70% 50% 35,19% 67,00% 39,02% 100,00% 64,00% 100,00% Institucional de Talento Humano. % de cumplimiento del Eventos de capacitación del talento humano han plan anual de sido ejecutados capacitación institucional. Análisis.- Para el caso de la Dirección Nacional de Administración del Talento Humano, el desempeño en Planta Central y Regional 1, responde al promedio de los datos detallados a continuación: Porcentaje de cumplimiento de la Norma de Gestión de la Calidad del Servicio: Se observa que alcanzó un cumplimiento del 66,67%, debido a que se expidió la Norma de Certificación de la Calidad y la Norma de Remuneración Variable por Eficiencia (R.V.E) para nivel jerárquico superior y para la escala de 20 grados por parte del Ministerio de Trabajo, en razón de que la PGE no cuenta con los parámetros en función de objetivos y no se cuenta con una herramienta de GPR (bajo los parámetros de objetivos institucionales y metas presidenciales); Porcentaje de cumplimiento del Plan de Salud Ocupacional Integral: Se evidencia que se alcanzó el 100% de cumplimiento anual; 24 73,54% Porcentaje de cumplimiento de los procesos de selección determinados en el Plan Anual de Talento Humano: Se alcanzó el 100% de cumplimiento anual. Porcentaje de movimientos administrativos de personal de acuerdo con el Plan Institucional de Talento Humano: Se observa que el promedio trimestral de cumplimiento fue del 36,8%, de conformidad a las renuncias, jubilaciones y posesiones de ganadores de concursos; y, Porcentaje de cumplimiento de Plan Anual de Capacitación Institucional: En el año 2014 se alcanzó el 52% de cumplimiento en virtud del recorte de la partida “servicios de capacitación” por lo que, la Dirección Nacional de Administración del Talento Humano priorizó los eventos de capacitación de acuerdo a la asignación presupuestaria vigente. Sobre lo expuesto, una vez sumados los valores anteriormente detallados se realiza un promedio y se obtiene el porcentaje de cumplimiento del área la cual es del 73.54% durante el año 2014. Primer Trimestre Dirección Nacional responsable Resultados 10667 de acciones institucionales sobre Coordinación Institucional Indicadores de Gestión Institucional Segundo Trimestre Tercer Trimestre Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador intermedio % desempeño 2740 100% 2519 100% 2690 100% Cuarto Trimestre Resultado para indicador % desempeño intermedio TOTAL RESULTADOS Resultados % desempeño 10667 100% Productos planificación estratégica, comunicación y manejo comunicacionales , de información y de gestión de las unidades informes y documentos administrativas de la PGE. elaborados. 2718 100% Análisis.- Los productos comunicacionales realizados en el año 2014 en la Coordinación Institucional oscilan entre los 2500 y 2700 aproximadamente por cada trimestre, es decir se puede observar que el desempeño trimestral es constante. A diciembre del 2014 la Coordinación Institucional Realizó 10.667 productos comunicacionales. 25 Primer Trimestre Dirección Nacional responsable Resultados Indicadores de Gestión Institucional Resultado para indicador intermedio % desempeño Segundo Trimestre Resultado para indicador intermedio % desempeño Tercer Trimestre Resultado para indicador intermedio % desempeño Cuarto Trimestre Resultado para indicador % desempeño intermedio TOTAL RESULTADOS Resultados % desempeño % de cumplimie nto de l Coordinación Nacional de Planificación La coordinación de l proce so de la planificación e straté gica institucional pe rmite alcanzar e l 100% de las me tas institucionale s POA de las Dire ccione s Nacionale s de Planificación e Inve rsión 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% y Se guimie nto y Evaluación Elaboración de Plane s, Planificación e Inversión Elaboración de la planificación e straté gica, proce sos y proyectos proce sos y proyectos re alizada al 100% institucionale s y de inve rsión % de Se guimie nto y e valuación al POA, proce sos y proyectos Seguimiento y Evaluación Se guimie nto y e valuación de la e je cución de la planificación e straté gica, proce sos y proyectos re alizada al 100% institucionale s re alizados e n e l pe ríodo. Informe s de avance e n e l cumplimie nto de plane s, proce sos y proyectos institucionale s. Análisis.- La Coordinación Nacional de Planificación, conjuntamente con la Dirección Nacional de Planificación e Inversión y la Dirección Nacional de Seguimiento y Evaluación tuvieron un cumplimiento del 100% en las actividades relacionadas con los procesos de planificación estratégica, procesos y proyectos, así como el respectivo seguimiento a dichos procesos. 26 Primer Trimestre Dirección Nacional responsable Resultados El 100% de los trámites y la documentación Secretaria General recibida y despachada son atendidos oportunamente Indicadores de Gestión Institucional Trámites atendidos y controlados Segundo Trimestre Tercer Trimestre Cuarto Trimestre Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador intermedio % desempeño 29033 100% 7374 100% 9716 100% TOTAL RESULTADOS Resultado para indicador % desempeño intermedio 5926 100% Resultados % desempeño 52049 100% Análisis.- De la información reportada se observa que el nivel de cumplimiento en el año 2014 fue del 100%, en planta central los trámites ingresados oscilaron entre 108 y 132, mientras que a nivel regional en el primer trimestre se atendió la mayor cantidad de trámites llegando a 28925 trámites, lo cual indica que a nivel regional ingresa la mayor cantidad de trámites que atiende esta área. Primer Trimestre Dirección Nacional responsable Resultados Indicadores de Gestión Institucional Resultado para indicador intermedio % desempeño Segundo Trimestre Resultado para indicador intermedio % desempeño Tercer Trimestre Resultado para indicador intermedio % desempeño Cuarto Trimestre Resultado para indicador % desempeño intermedio TOTAL RESULTADOS Resultados % desempeño % de Ejecución del Plan Operativo de las 100% de Ejecución del Plan Operativo de las Direcciones Nacionales Direcciones Nacionales (Administrativa, (Administrativa, Financiera, Administrativa-Financiera RG1) Financiera, Coordinación Nacional Administrativa Financiera 5874 9608 7947 8050 31479 AdministrativaFinanciera RG1) 100% 100% 100% 100% 100% % de Informes de El 100% de los requerimientos de las áreas involucradas es atendido (Propuestas de modificaciones, reformas, reprogramaciones, etc.) Evaluación, Informes de Ejecución, Informes de Modificaciones 9 9 10 34 62 Presupuestarias y del PAC 27 Análisis.- La Coordinación Nacional Administrativa Financiera alcanzó el 100% de coordinación de acciones administrativas y financieras. Primer Trimestre Dirección Nacional responsable Resultados Indicadores de Gestión Institucional % de ejecución del plan de adquisiciones Número de solicitudes atendidas Administrativo El 100% del los requerimientos administrativos son atendidos Resultado para indicador intermedio % desempeño Segundo Trimestre Resultado para indicador intermedio % desempeño Tercer Trimestre Resultado para indicador intermedio % desempeño Cuarto Trimestre Resultado para indicador % desempeño intermedio TOTAL RESULTADOS Resultados 100% 100% 100% 100% 100% 1060 1252 240 2 2554 % desempeño % disponibilidad de los servicios informáticos 99,97% 100% 100,00% 100% 100,00% 100% 100,00% 100% 100% 100,00% (infraestructura) % mantenimiento preventivo (equipo 99% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% informático de oficina) % solicitudes de soporte técnico atendido Análisis.- La Dirección Nacional Administrativa atendió el 100% de requerimientos relacionados a la dotación de bienes y servicios, atención de necesidades emergentes de las diferentes áreas administrativas así como las solicitudes de soporte técnico (infraestructura tecnológica de la PGE). 28 Primer Trimestre Dirección Nacional responsable Resultados 100% de cumplimiento de obligaciones Financiero institucionales y atención a los requerimientos de Indicadores de Gestión Institucional Tercer Trimestre Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador intermedio % desempeño 16.721.522,63 € 100% 17.612.273,51 € 100% 15.662.159,33 € 100% Cuarto Trimestre Resultado para indicador % desempeño intermedio TOTAL RESULTADOS Resultados % desempeño 34.333.796,14 € 100% % de presupuesto ejecutado en el período gastos, ejecutando eficientemente el presupuesto institucional asignado Segundo Trimestre 17.213.843,97 € 100% % de trámites atendidos en el período Análisis.- La Dirección Nacional Financiera alcanzó el 100% de cumplimiento en la administración de los recursos económicos asignados a la institución. 29 V.4 Indicadores Los indicadores son instrumentos de medición de las principales variables asociadas al cumplimiento de los objetivos, que a su vez constituyen una expresión cualitativa o cuantitativa concreta de lo que se pretende alcanzar con un objetivo específico establecido, además permite describir características, comportamientos o fenómenos de la realidad a través de la evolución de una variable o el establecimiento de una relación entre variables que comparadas con períodos anteriores, productos similares o una meta o compromiso, para evaluar el desempeño y su evolución en el tiempo. La formulación de los indicadores del POA 2014 se realizó bajo los parámetros establecidos por la Secretaria Nacional de Planificación y Desarrollo – SENPLADES para cada una de las áreas de la PGE, en base a los objetivo operativos establecidos en el Plan Estratégico Institucional a fin de apoyar la consecución de las metas establecidas en el mismo en dicho plan. V.5.1 Indicador intermedio El indicador intermedio es el instrumento mediante el cual se mide la gestión institucional, en base al análisis de los cambios en el comportamiento, estado o actitud sobre la población objetivo. Nombre del indicador: Número de procesos nacionales e internacionales en los que interviene el Estado en un período determinado. Fórmula del indicador: Sumatoria (Σ) del número de procesos nacionales e internacionales en los que participa el Estado en el año 2014. Para el año 2014 la Procuraduría General del Estado ha participado en 76.839 procesos nacionales e internacionales (Ver Cuadro No. 3) Cuadro 3: Resultados del Indicador Intermedio POA 2014-Nivel Nacional 30 Cálculo del Indicador Intermedio de la Procuraduría General del Estado Año 2014 Primer Trimestre Dirección Nacional responsable Patrocinio Nacional Resultados 74143 juicios en contra del Estado en los procesos judiciales fueron atendidos Indicadores de Gestión Institucional Segundo Trimestre Tercer Trimestre Cuarto Trimestre Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador intermedio % desempeño Resultado para indicador % desempeño intermedio 27730 100% 18343 100% 16575 100% 11495 110 100% 109 100% 100 100% 102 195 100% 195 TOTAL RESULTADOS Resultados % desempeño 100% 74143 100% 100% 110 100% 205 100% 402 100% 837 100% Número de juicios atendidos en los que participa el Estado. 110 casos en contra del Estado. A nivel internacional: procesos judiciales, arbitrales, mediaciones internacionales, procesos de Asuntos solución de controversias previos al arbitraje. Procesos atendidos en Internacionales y A nivel nacional: procesos arbitrales y judiciales. que interviene el Estado Arbitraje. fueron atendidos el 100% de las autorizaciones de sometimiento, arbitraje nacional, internacional, jurisdicción y ley extranjeras. Casos atendidos de Derechos Humanos 205 casos de derechos humanos atendidos derechos humanos en el 205 203 período. 402 actos y contratos suscritos por los organismos Contratación Pública y entidades del gobierno central y gobiernos 100% autónomos descentralizados, por los organismos y entidades de los sectores estratégicos, recursos % de Informes y gestión naturales renovables y no renovables, servicios de control realizados en públicos y empresas públicas, subsidiarias y 91 100% 178 100% 70 100% 63 el período. filiales que ingresan para control de la legalidad Contratación Especial Consultoría a la Procuraduría General del Estado, fueron 100% controlados 848 pronunciamientos emitidos para las entidades del sector público. Consultas absueltas Procesos de mediación atendidos M ediación 183 100% 272 90 324 100% 1142 procesos de mediación atendidos. % de capacitaciones realizadas na 100% 100% 144 295 100% 2 100% 100% 420 251 100% 3 100% 1142 100% 1 CALCULO DEL INDICADOR INTERM EDIO 100% 6 76839 31 Cuadro 4: Cumplimiento POA 2014-Regionales Cuadro 4.1: Cumplimiento POA 2014-Regional Guayas GUAYAS DIRECCIÓN 1 er. T rim FÓRMULA INDICADORES 2do. T rim 3 er. T rim 4 to. T rim T OT ALES % cumpl Resultado del Indicador % cumpl Resultado del Indicador % cumpl Resultado del Indicador % cumpl Resultado del Indicador % cumpl Resultado del Indicador Patrocinio Nacional Número de juicios atendidos en el período 100% 1202 100% 1381 100% 1424 100% 1061 100% 5068 Consultoría Consultas absueltas 100% 9 100% 14 100% 13 100% 5 100% 41 Control de Contratos % de informes y gestión de control realizados en el período 100% 11 100% 31 100% 8 100% 10 100% 60 Asesoría Jurídica % asesorías prestadas 100% 12 100% 12 100% 6 100% 11 100% 41 23,59% 652396,33 21,92% 716536,7 23,70% 789297,7 30,61% 994903,25 99,82% 3153134 100,00% 388 100% 550 100% 352 100,00% 661 100% 1951 % de ejecución del plan de adquisiciones 100% 77 100% 13 100% 17 100% 10 100% 117 No. De solicitudes atendidas 100% 77 100% 239 100% 115 100% 10 100% 441 % disponibilidad de los servicios informáticos (infraestructura) 98% 157 92% 440 100% 480 100% 480 98% 1557 % mantenimiento preventivo (equipo informático de oficina) 97% 70 97% 60 56% 45 56% 45 77% 220 100% 420 100% 240 100% 260 100% 310 100% 1230 na na na na na na na na na na % de cumplimiento del Plan de Salud Ocupacional100% 2 100% 1 60% 6 100% 7 90% 16 % de cumplimiento de los procesos de selección determinados en el Plan Institucional de Talento Humano 100% 1 100% 1 100% 4 0% 0 100% 6 % de movimientos administrativos de personal realizados de acuerdo con el plan institucional de talento humano 100% 42 100% 40 100% 22 100% 21 100% 125 50% 2 67% 8 100% 10 100% 11 79% 31 % de presupuesto ejecutado en el período Financiero % de trámites atendidos en el período Administrativo %solicitudes de soporte técnico atendido % de cumplimiento de la norma de gestión de la calidad del servicio Administración de T alento Humano % de cumplimiento del Plan anual de capacitación institucional Secretaría General (Número de trámites controlados y atendidos en el período 100% 5731 100% 6397 100% 8782 100% 5019 100% 25929 Coordinación Institucional Productos comunicacionales , informes y documentos elaborados 100% 36 100% 6 100% 13 100% 15 100% 70 97% 1234 97% 1438 95% 1451 97% 1087 97% 5210 RESULT ADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENT O T RIMEST RAL DE LOS INDICADORES NOT A: Los valores totales de este cuadro solo toma en cuenta las áreas misionales ya que estas reportan el número de los procesos atendidos en las diversas áreas; para el cálculo del porcentaje de cumplimiento respecto a los indicadores de desempeño si se toma en cuenta las áreas tanto misionales como de apoyo 32 Cuadro 4.1: Cumplimiento POA 2014-Regional Manabí MANABI 1 er. Trim DIRECCIÓN 2do. Trim 3er. Trim 4to. Trim TOTALES FÓRMULA INDICADORES % cumpl Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado del % cumpl del % cumpl del % cumpl del % cumpl del Indicador Indicador Indicador Indicador Indicador Patrocinio Nacional Número de juicios atendidos en el período 100% 1605 100% 2753 100% 3367 100% 2229 100% 9954 Consultoría Consultas absueltas 100% 4 100% 9 100% 7 100% 8 100% 28 Secretaría General (Número de trámites controlados y atendidos en el período 100% 20 100% 25 100% 20 100 22 100% 87 100% 1609 100% 2762 100% 3374 100% 2237 100% 9982 RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO TRIMESTRAL DE LOS INDICADORES NOTA: Los valores totales de este cuadro solo toma en cuenta las áreas misionales ya que estas reportan el número de los procesos atendidos en las diversas áreas; para el cálculo del porcentaje de cumplimiento respecto a los indicadores de desempeño si se toma en cuenta las áreas tanto misionales como de apoyo 33 Cuadro 4.1: Cumplimiento POA 2014-Regional Cuenca CUENCA 1 er. Trim DIRECCIÓN 2do. Trim 3er. Trim 4to. Trim TOTALES FÓRMULA INDICADORES Patrocinio Nacional Número de juicios atendidos en el período Consutoría Consultas absueltas Secretaría General (Número de trámites controlados y atendidos en el período RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO TRIMESTRAL DE LOS INDICADORES % cumpl Resultado del Indicador % cumpl Resultado del Indicador % cumpl Resultado del Indicador % cumpl Resultado del Indicador % cumpl Resultado del Indicador 100% 403 100% 410 100% 410 100% 330 100% 1553 na na na na na na na na 100% na 100% 32 100% 37 100% 57 100% 44 100% 69 100% 403 100% 410 100% 410 100% 330 100% 1553 NOTA: Los valores totales de este cuadro solo toma en cuenta las áreas misionales ya que estas reportan el número de los procesos atendidos en las diversas áreas; para el cálculo del porcentaje de cumplimiento respecto a los indicadores de desempeño si se toma en cuenta las áreas tanto misionales como de apoyo 34 Cuadro 4.1: Cumplimiento POA 2014-Regional Chimborazo CHIMBORAZO 1 er. Trim DIRECCIÓN 2do. Trim 3er.. Trim 4to.Trim TOTALES FÓRMULA INDICADORES % cumpl Resultado del Indicador % cumpl Resultado del Indicador % cumpl Resultado del Indicador % cumpl Resultado del Indicador % cumpl Resultado del Indicador 100% 309 100% 244 100% 198 100% 156 100% 907 na na 100% 0 100% na 100% na 100% 0 Patrocinio Nacional Número de juicios atendidos en el período Consultoría Consultas absueltas Asesoría Jurídica % asesorías prestadas 100% 89 100% 73 100% 84 100% 55 100% 301 Secretaría General (Número de trámites controlados y atendidos en el período 100% 80 100% 89 100% 87 100% 64 100% 320 100% 398 100% 317 100% 282 100% 211 100% 907 RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO TRIMESTRAL DE LOS INDICADORES NOTA: Los valores totales de este cuadro solo toma en cuenta las áreas misionales ya que estas reportan el número de los procesos atendidos en las diversas áreas; para el cálculo del porcentaje de cumplimiento respecto a los indicadores de desempeño si se toma en cuenta las áreas tanto misionales como de apoyo 35 Cuadro 4.1: Cumplimiento POA 2014-Regional Loja Zamora LOJA Y ZAMORA 1 er. Trim DIRECCIÓN 2do. Trim 3er. Trim 4to. Trim TOTALES FÓRMULA INDICADORES % cumpl Resultado del Indicador % cumpl Resultado del Indicador % cumpl Resultado del Indicador % cumpl Resultado del Indicador % cumpl Resultado del Indicador Patrocinio Nacional Número de juicios atendidos en el período 100% 852 100% 963 100% 1096 100% 678 100% 3589 Consutoría Consultas absueltas 100% 3 83,33% 5 100% 5 100% 4 95,83% 17 Secretaría General (Número de trámites controlados y atendidos en el período 100% 523 100% 707 100% 645 100% 645 100% 2520 100% 855 94% 968 100% 1101 100% 682 98% 3606 RESULTADO CONSOLIDADO POR CUMPLIMIENTO TRIMESTRAL DE LOS INDICADORES NOTA: Los valores totales de este cuadro solo toma en cuenta los áreas misionales ya que estas reportan el número de los procesos atendidos en las diversas áreas; para el cálculo del porcentaje de cumplimiento respecto a los indicadores de desempeño si se toma en cuenta las áreas tanto misionales como de apoyo. 36 VI. CONCLUSIONES Areas Misionales y de Apoyo Patrocinio Nacional Asuntos Internacionales y Arbitraje. Derechos Humanos Contratación Pública Contratación Especial Unidad de Antilavado de activos Consultoría Asesoría Jurídica Mediación Coordinación Institucional Administración del Talento Humano Coordinación Nacional de Planificación Planificación e Inversión Seguimiento y Evaluación Secretaria General Coordinación Nacional Administrativa Financiera Administrativo Financiero Nivel de Cumplimiento 2014 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 79% * 100% 100% 73,54% ** 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% Fuente: Fichas de seguimiento Elaboración: Dirección Nacional de Seguimiento y Evaluación Nota 1: * El porcentaje de solicitudes para transigir o desistir del pleito o delegaciones no se completó debido a factores exógenos a la Institución. Nota 2: ** Este resultado es producto del drástico recorte de presupuesto en capacitación, el cual fue recortado en 48%. 37 VII. ANEXOS POA 2014 - Documentos de Respaldo 38 INFORME DE PLAN OPERATIVO ANUAL 2012