INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DE CONTROL INTERNO
LEY 1474 DE 2011
Jefe de Control Interno o Natalia Baquero Cárdenas
quien haga sus veces
Periodo evaluado: Marzo –
Junio/12
Fecha de Elaboración:
Julio 2012
Subsistema Control Estratégico
Dificultades
En el mes de mayo de 2012 la Oficina de Auditoria Interna, realizó una evaluación al
mapa de riesgos institucional, concluyendo que se deben reorganizar todos los mapas
por proceso; ajustando e incluyendo nuevos riesgos, y verificando sus causas, efectos,
probabilidad de ocurrencia y controles, lo cual será adelantado por todos los líderes de
los procesos.
Avances
Como parte del compromiso con el Plan Sectorial del Ministerio de Hacienda y Crédito
Público, se adoptó el modelo de gestión por competencias, cuyo fin es el de alinear la
gestión del recurso humano a la estrategia de la entidad; maximizar el potencial del
capital humano, focalizándose en los comportamientos y habilidades observables para
disponer de estándares definidos y hacer más eficientes y efectivos los procesos de
reclutamiento y selección de personal.
Lo anterior, generará mayor conciencia al funcionario para asumir la coresponsabilidad de su autodesarrollo y se establecerán mecanismos claros de
incentivos por el logro de objetivos y cumplimiento de metas.
Se sigue propendiendo por la participación ciudadana en aspectos prioritarios de
nuestra gestión, lo cual se observa en la interacción continua con nuestros clientes
como son las cooperativas inscritas, los mecanismos interactivos de comunicación
(página web, videoconferencias, boletines financiero y jurídico), y la validación de
nuevos instrumentos de gestión.
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SC-CER127182
Subsistema Control de Gestión
Dificultades
Tanto los indicadores de medición como el mapa de riesgos se encuentran en proceso
de reformulación, para alinearlos al esquema de organización por procesos en pro de
la mejora continua de los mismos.
El Fondo consiente de la importancia en la seguridad de la información adelantó un
proyecto de implementación, y se realizó una Auditoria Externa basados en la norma
ISO27001, cuyo objetivo principal fue verificar el estado de la seguridad de la
información y avance en la implementación de controles definidos en el plan de
tratamiento, así como establecer el estado de las oportunidades de mejoramiento y
observaciones provenientes de auditorías anteriores.
Como resultado de la auditoría, se observaron algunas debilidades sobre las cuales se
adelantarán las acciones pertinentes que en resumen se describen así: El mecanismo
usado para la divulgación del proyecto de seguridad de la información requiere ser
mejorado, ya que se evidencio que algunos usuarios no tenían conocimiento de la
Resolución y Circular, así como de las políticas y procedimientos definidos para la
seguridad de la información; No se están aplicando algunas guías de clasificación de la
información, teniendo en cuenta que la implementación se encuentra en su etapa
inicial.
Avances
En cuanto a este subsistema, tenemos que al interior de Fogacoop se definieron las
políticas internas para administrar la comunicación buscando el intercambio
informativo, de manera eficiente y oportuna entre los diferentes públicos internos y
externos del Fondo a través de medios confiables, y así favorecer el conocimiento y
comprensión del direccionamiento estratégico y el logro de los objetivos del Fondo. De
igual manera, se determinaron los mecanismos para difundir información sobre el
funcionamiento del Fondo y el seguro de depósito a grupos de interés y a la ciudadanía
en general.
De otra parte, el Fondo sigue adelantando monitoreo constante sobre el manejo y
respuesta de todas las peticiones, quejas y reclamos, que se reciben lo cual nos
permite atenderlas de manera oportuna y eficiente.
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Subsistema Control de Evaluación
Dificultades
El Fondo contrató una auditoría externa al seguimiento de la Certificación bajo la
norma ISO 9001:2008, NTCGP 1000:2009, en la cual a pesar de no haberse
evidenciado no conformidades, se hicieron por parte del auditor algunas oportunidades
de mejora relacionadas con: Fijar nuevas metas en aquellos procesos en donde los
objetivos ya fueron ampliamente superados; al finalizar cada ciclo de auditorías
internas de calidad, adelantar evaluación de la auditoria por parte de los auditados, lo
cual permitirá retro alimentar esta actividad y generar más espacios de participación y
socialización del proceso; e incluir como indicador del proceso de Gestión de Recursos
Humanos, los resultados de la evaluación de desempeño y del clima organizacional.
Avances
La Oficina de Auditoría Interna continúa ejerciendo el control independiente de acuerdo
con su programación anual, y su participación y asesoría en los diferentes comités del
Fondo, velando porque todas las actividades y recursos estén dirigidos al cumplimiento
de la misión y objetivos institucionales.
La Auditoría Interna a partir del año 2012, participará en coordinación con la Gerencia
Estratégica en la realización de las auditorías internas de calidad.
Esta Oficina igualmente, brindó asesoría y apoyo en el nuevo modelo de gestión por
procesos que se implementó en la entidad en lo corrido del año 2012, reformulándolos
y velando por fortalecer la cultura de la autorregulación, el autocontrol y la autogestión.
Estado General del Sistema de Control Interno
Todos los subsistemas establecidos en el Modelo Estándar de Control Interno como lo
son el estratégico, de gestión y evaluación en la entidad, interactúan de manera
coordinada y permanente, generando altos niveles de confianza, permitiendo además
la salvaguarda de los activos de la organización.
Recomendaciones
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Seguir implementando acciones que busquen la mejora en las políticas internas y en
nuestro sistema de calidad, y realizar seguimiento periódico a la planeación
institucional, y seguir trabajando en nuestro autocontrol como actores y líderes de los
procesos.
De igual manera, se recomienda adelantar la acción referente a modificar y ajustar
nuestro mapa institucional, así como en el ajuste y seguimiento del plan de
mejoramiento institucional.
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