Plan anticorrupción y de atención al ciudadano 2016

Plan
Anticorrupción
y de Atención
al Ciudadano
4 de Agosto de 2016
2016
El siguiente documento contiene la primera actualización del Plan Anticorrupción y de Atención al
Ciudadano, de la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico -CRA, aprobado en
el Comité de Expertos Extraordinario No. 14 de 2016 del 4 de agosto de 2016, de acuerdo con lo
señalado en la Ley 1474 de 2011 y el Decreto 124 de 2016.
1
Dependencias que participaron en la elaboración del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
Dirección Ejecutiva
Julio Cesar Aguilera Wilches
Expertos Comisionados
Jaime Humberto Mesa Buitrago
Javier Orlando Moreno Méndez
Subdirectora Administrativa y Financiera
Luz Mary Peñaranda Villamil
Subdirector de Regulación
Diego Rentería Martínez
Oficina Asesora Jurídica
Juliana Sánchez Acuña
Oficina Asesora de Planeación y TIC
Patricia Pinzón Durán
Javier García Martínez
Olga Lucía Llanos Orozco
Oficina Asesora de Control Interno
Giovanni Soto Cagua
2
Tabla de contenido
Introducción ............................................................................................................................................................ 4
1.
MARCO INSTITUCIONAL .................................................................................................................................. 6
MISIÓN ................................................................................................................................................................ 6
VISIÓN………. ........................................................................................................................................................ 6
PRINCIPIOS .......................................................................................................................................................... 6
VALORES ÉTICOS ................................................................................................................................................. 6
2. OBJETIVOS ....................................................................................................................................................... 7
2.1
OBJETIVO GENERAL ................................................................................................................................. 7
2.2
OBJETIVOS ESPECÍFICOS .......................................................................................................................... 7
3. COMPONENTES DEL PLAN............................................................................................................................... 9
3.1
PRIMER COMPONENTE: GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN- MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN
9
3.1.1
Mapa de riesgos de corrupción ..................................................................................................... 11
3.1.2
Formato gestión de riesgos de corrupción ................................................................................... 12
3.2
SEGUNDO COMPONENTE: RACIONALIZACIÓN DE TRÁMITES .............................................................. 12
3.2.1
Trámites......................................................................................................................................... 12
3.2.2
Otros Procedimientos Administrativos ......................................................................................... 13
3.2.3
Matriz estrategia racionalización de trámites ............................................................................... 14
3.3
TERCER COMPONENTE: RENDICIÓN DE CUENTAS. ............................................................................... 14
3.3.1
Publicación de información: .......................................................................................................... 14
3.3.2
Página web y Redes sociales ......................................................................................................... 15
3.3.3
Rendición de cuentas .................................................................................................................... 15
3.3.4 Formato rendición de cuentas ............................................................................................................. 16
3.4
CUARTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO .................... 16
3.4.1
Chat ............................................................................................................................................... 16
3.4.2
Feria Nacional de Servicio al Ciudadano ....................................................................................... 17
3.4.3
Participación ciudadana ................................................................................................................ 17
3.4.4
Atención de Peticiones, Quejas, Reclamos, Sugerencias y Denuncias .......................................... 18
3.4.5
Formato Servicio al Ciudadano ..................................................................................................... 20
3.5
QUINTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y EL ACCESO LA INFORMACIÓN . 20
3.5.1 Formato transparencia y acceso a la información ............................................................................... 20
4.
SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO ........................ 21
3
Introducción
En julio de 2011 se expidió la Ley 1474, “Por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los
mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del
control de la gestión pública”. En particular, el artículo 73 define que “cada entidad del orden
nacional, departamental y municipal deberá elaborar anualmente una estrategia de lucha contra la
corrupción y de atención al ciudadano. Dicha estrategia contemplará, entre otras cosas, el mapa de
riesgos de corrupción en la respectiva entidad, las medidas concretas para mitigar esos riesgos, las
estrategias antitrámites y los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano”.
En desarrollo de lo anterior, la Secretaria de Transparencia de la Presidencia de la República, en
colaboración con el Departamento Nacional de Planeación, el Departamento Administrativo de la
Función Pública y la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, elaboró el documento
“Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano”, conforme a
los lineamientos establecidos en los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011, en el cual se
señalan de una parte la metodología para diseñar y hacer seguimiento a la estrategia de lucha
contra la corrupción y de atención al ciudadano, y de la otra, los estándares que deben cumplir las
entidades públicas para las oficinas de quejas, sugerencias y reclamos.
Con el Decreto 1081 de 2015, “Por medio del cual se expide el Decreto Reglamentario único del
Sector Presidencia de la República”, se compiló el decreto 2641 de 2012, reglamentario de los
artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011.
Debido a la revisión y actualización de la anterior metodología se expide el Decreto 124 de 2016 en
el que se sustituye el titulo 4 de la parte 1 del libro 2 del Decreto 1081 de 2015, y se incorporan al
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano acciones de transparencia y acceso a la información
pública y se actualizan las directrices para diseñar y hacer seguimiento al Mapa de riesgos de
corrupción.
Es así como el plan incluye entonces cinco componentes autónomos e independientes, con
parámetros y soportes normativos propios como son: Gestión del Riesgo de corrupción- Mapa de
Riesgos de Corrupción, Racionalización de Trámites, Rendición de cuentas, Mecanismos para
mejorar la atención al ciudadano y Mecanismos para la Transparencia y el Acceso a la Información.
El primer componente, Gestión del riesgo de corrupción, permite a través de la matriz de riesgos de
corrupción, identificar, analizar y definir controles ante posibles situaciones internas o externas que
puedan generar corrupción.
La racionalización de trámites busca acercar al ciudadano con los servicios que presta el Estado,
para lo cual es necesario simplificar, estandarizar, eliminar, optimizar y automatizar los trámites
existentes en las entidades.
Por su parte, con la rendición de cuentas se busca la transparencia de la gestión, manteniendo un
proceso de interacción permanente entre las entidades, ciudadanos y actores interesados en la
gestión de cada entidad.
Con los mecanismos para mejorar la atención al ciudadano, se busca garantizar el acceso de los
ciudadanos a los trámites y servicios de las entidades ofreciendo información completa, clara,
consistente y con altos niveles de calidad.
4
Por último, los mecanismos para la transparencia y acceso a la información, buscan que todas las
personas puedan acceder a la información pública excepto a aquella que se considere como
legalmente reservada.
De esta manera, con el presente documento se abordan los cinco componentes del Plan
Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, de la Comisión de Regulación de Agua Potable y
Saneamiento Básico, para el año 2016.
5
1. MARCO INSTITUCIONAL
MISIÓN
La CRA tiene como propósito fundamental regular monopolios, promover la competencia, impulsar la
sostenibilidad del sector Agua Potable y Saneamiento Básico, evitando abusos de posición
dominante, garantizando la prestación de servicios de calidad, con tarifas razonables y amplia
cobertura.
Este propósito se logra mediante el desarrollo regulatorio que involucra la participación de los
usuarios y prestadores y brindando asesoría regulatoria clara, completa y oportuna; con principios y
valores compartidos, con personal de alta capacidad técnica, empoderado, que trabaja en procesos
eficaces que aseguran la calidad del ejercicio regulatorio, soportados en sistemas de información
eficientes y tecnología de punta.
VISIÓN
En el 2015 la CRA será reconocida como la entidad líder e impulsora del desarrollo de Sector Agua
Potable y Saneamiento Básico, sus proyectos proporcionarán las garantías necesarias para el
equilibrio económico, social y ambiental del sector y establecerá un modelo de excelencia en la
gestión regulatoria, estratégica, de información y conocimiento. De igual manera será modelo de
referencia en la gestión por procesos, el control interno y la atención al cliente.
PRINCIPIOS
La CRA ha considerado los principios que se establecen a continuación, además de los principios
universales, y los que rigen a la Administración Pública, como sus principios rectores:
1. Cumplimos estrictamente la ley y la Constitución Política, concretamente en cumplimiento de
los principios de la función pública en el ejercicio de nuestros deberes.
2. Rechazamos el involucrarnos en situaciones o actividades en las que podamos entrar en
conflicto con el interés general o la transparencia de las actividades de la entidad.
3. Regulamos solamente por el interés público; no consentimos el abuso de poder o el tráfico de
influencias, ni la captura del regulador
4. Declaramos nuestros bienes para garantizar la transparencia.
5. Denunciamos ilegalidades e irregularidades.
6. No utilizamos información privilegiada o confidencial para el beneficio propio o de terceros.
7. No aceptamos regalos ni donaciones que generen posible conflictos de interés.
8. Orientamos todas las actividades regulatorias a la satisfacción de los intereses generales.
9. Servimos a los ciudadanos y a las empresas prestadoras con excelencia, promoviendo su
participación en la toma de decisiones públicas que los afecten.
10. Rendimos cuentas a la sociedad sobre la gestión y los resultados del manejo de los recursos
públicos para ser transparentes.
VALORES ÉTICOS
Los valores éticos de la CRA fueron construidos con la participación activa de servidores y
contratistas, quienes trabajaron conjuntamente en su identificación, y posteriormente, a través de una
encuesta se seleccionaron los valores que los servidores consideraban más importantes para el
cumplimiento de los objetivos institucionales y para el desarrollo de las interacciones humanas al
interior de los equipos de trabajo. De esta manera, el informe de estas acciones fue presentado en el
Comité de Expertos N° 48 de 02 de diciembre de 2015.
6
Los valores seleccionados para la entidad y que sirven como referente para las actitudes, prácticas y
actuaciones de los funcionarios de la entidad son los siguientes:
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
2.
Transparencia: Dar a conocer el proceso y los resultados de la gestión en forma clara,
confiable, y oportuna.
Liderazgo: Forma de influencia que se ejerce sobre los servidores de la entidad y que
permite impulsarlas para el logro de las metas y objetivos establecidos.
Compromiso: Identificar y asumir como propios los objetivos y metas de la CRA, con actitud
apasionada y motivadora, de modo que se reconozca a cada persona como parte importante
de la entidad.
Respeto: Reconocimiento, aceptación, apreciación y valoración de sí mismo y del otro en sus
derechos, deberes y diferencias culturales, sociales y de pensamiento.
Responsabilidad: Compromiso de nuestros servidores para desarrollar con competitividad,
oportunidad y prontitud sus funciones y asumir las consecuencias de los propios actos u
omisiones, implementando acciones para corregirlos.
Honestidad: Valor que caracteriza a las personas que actúan con coherencia entre lo que
piensan, dicen y hacen buscando el bien común. Por cuidar y respetar lo que no les
pertenece.
Solidaridad: Trabajar en equipo en un ambiente de respeto y colaboración en busca de un
objetivo común y del cumplimiento de las metas institucionales.
Equidad: Tratar a cada persona con respeto, dando a cada uno igualdad de oportunidades,
respetando la diversidad de la sociedad.
Servicio: La disposición e interés de atender con calidad y amabilidad las necesidades y
requerimientos de los prestadores, ciudadanos o clientes internos.
Colaboración: Apoyar la labor de otros mediante el trabajo en equipo, con el fin de alcanzar
un objetivo común.
Diálogo: Actividad que mejora el conocimiento a partir del intercambio de información. El
diálogo está investido de un imperativo ético que nos liga a la idea de concebirnos a nosotros
mismos como seres morales, a la comunicación basada en valores de compromiso, respeto,
interés y al sentimiento de cuidado hacia el otro.
OBJETIVOS
2.1 OBJETIVO GENERAL
Definir y adoptar el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano para 2016, de conformidad con lo
establecido en los artículos 73 y 76 de la Ley 1474 de 2011, y el Decreto 124 de 2016.
2.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Estructurar el mapa de riesgos de corrupción con los jefes de área, quienes son los responsables de
estructurar las medidas para controlarlos, evitarlos y definir las acciones para mitigarlos,
estableciendo los criterios generales para la identificación y prevención de los riesgos de corrupción
de la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico - CRA.
Evaluar las disposiciones normativas expedidas en el año 2015, con el fin de determinar la
pertinencia de eliminar o adicionar los trámites y otros procedimientos administrativos de cara al
ciudadano que ofrece la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico – CRA.
7
Desarrollar acciones al interior de la entidad, que permitan garantizar una efectiva gestión de
rendición de cuentas de la Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico, y que
estén orientadas a reconocer a los ciudadanos y actores interesados como el foco de la gestión y de
los resultados.
Mejorar los mecanismos de atención al ciudadano a través de los distintos canales que tiene la
Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico - CRA.
8
3. COMPONENTES DEL PLAN
De acuerdo con lo señalado anteriormente, a continuación se aborda cada uno de los componentes
del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano.
3.1 PRIMER COMPONENTE: GESTIÓN DEL RIESGO DE CORRUPCIÓN- MAPA DE
RIESGOS DE CORRUPCIÓN
El primer componente tiene como propósito ofrecer a la entidad un instrumento que permita la
identificación, el análisis y el control de aquellos eventos que podrían ser fuente de materialización de
hechos de corrupción. Es importante mencionar que la construcción del mapa de riesgos de
corrupción, se realizó de acuerdo con los criterios documentados en la Guía para la Gestión del
Riesgo de Corrupción. De esta manera, la Oficina Asesora de Planeación y TIC, lideró una reunión
con todos los jefes de oficina y con diferentes profesionales de la entidad para explicarles la nueva
metodología para la construcción del Mapa de Riesgo de Corrupción. Por su parte, la Oficina de
Control Interno brindará apoyo en la metodología de administración del riesgo para su identificación
a través de su rol de asesoría y acompañamiento y realizará la evaluación y el seguimiento de los
mapas de riesgos establecidos por la entidad como asesor1 .
Para la elaboración del Mapa de Riesgos de Corrupción, la Oficina Asesora de Planeación y TIC
elaboró una matriz con todos los criterios establecidos en la Guía para la Gestión del Riesgo de
Corrupción con el fin de que se cumpla con cada uno de los lineamientos establecidos en la
metodología. Una vez elaborado el Mapa por los líderes de cada proceso, se invitó a sus equipos de
trabajo a enriquecer el documento con sus comentarios y observaciones. Posteriormente el
documento se presenta a la alta dirección para su aprobación antes de ser publicado en la página
WEB.
Una vez publicado se invitó, a través de las redes sociales, a la ciudadanía a realizar sugerencias y/o
comentarios sobre el mismo, donde la Oficina Asesora de Planeación y TIC fue la responsable de
coordinar las acciones de verificación y análisis de la información. La consolidación del documento
final incluye los comentarios y observaciones recibidas que permitan hacer del documento una
herramienta confiable para la gestión de los riesgos de corrupción.
Para este componente se tuvieron en cuenta los subcomponentes o procesos de la estrategia de
Gestión del Riesgo de Corrupción descritos a continuación:

1
Política de Administración del Riesgo de Corrupción: es el propósito de la Alta Dirección para
gestionar el riesgo, la actual política de administración del riesgo deberá ser modificada y
actualizada teniendo en cuenta los componentes que demanda la nueva metodología: objetivos,
estrategias, acciones y seguimiento y evaluación. Esta propuesta será elaborada de forma
coordinada entre la Alta Dirección y la Oficina Asesora de Planeación y TIC. Una vez esté
documentada será presentada al Comité Sistema Integrado de Gestión y Control (SIGC) para
que sea divulgada al interior de la entidad y publicada en el Sistema de Gestión de Calidad.
Función Pública. Manual Técnico del Modelo Estándar de Control Interno para el estado Colombiano –MECI- 2014. Página 58
9

Construcción de Mapa de Riesgos de Corrupción: en esta etapa, la entidad ha cumplido con
las tres fases propuestas en la metodología: la identificación de los posibles riesgos de
corrupción, la valoración de los riesgos de corrupción y la construcción del Mapa de riesgos de
corrupción.
En primer lugar, la identificación de los posibles riesgos de corrupción se realizó teniendo en
cuenta el contexto interno y externo y los factores que desde la misión de la entidad podrían ser
generadores de riesgos de corrupción. En segundo lugar, la valoración de los riesgos de
corrupción se realizó teniendo en cuenta los criterios para su medición (probabilidad e impacto),
las zonas de riesgo antes y después de controles, así como la naturaleza y los criterios de
calificación de los controles, y en tercer lugar, la construcción del Mapa de riesgos de corrupción
se elaboró de acuerdo con los criterios establecidos en la Guía de Gestión de Riesgos de
corrupción.
Para garantizar la aplicación de la metodología, la Oficina Asesora de Planeación y TIC, elaboró
una matriz formulada en Excel con todos los criterios y categorías de medición para facilitar el
análisis y calificación de los riesgos antes y después de controles de acuerdo con lo señalado en
la Guía de gestión de riesgos de corrupción, y realizó la reunión con los líderes de los procesos,
quienes realizaron la identificación de los posibles riesgos de corrupción y aplicaron lo
establecido en dicha Guía. Parte de la matriz propuesta se presenta a continuación:
PROBABILIDAD
RIESGO INHERENTE
,

2
IMPACTO RIESGO
INHERENTE
ZONA DE RIESGO
INHERENTE
CONTROL
NATURALEZA
DEL CONTROL
CALIFICACIÓN DE
CONTROLES
12. PROBABILIDAD
RIESGO RESIDUAL
13. IMPACTO
RIESGO RESIDUAL
14. ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
4
PROBABLE
10
MAYOR
40
ALTO
Preventivo
65
DISMINUYE UN
PUNTO
3
POSIBLE
5
MODERADO
15
MODERADO
1
RARA VEZ
5
MODERADO
5
BAJO
Preventivo
0
DISMINUYE
CERO PUNTOS
3
POSIBLE
5
MODERADO
15
MODERADO
Consulta y Divulgación: la consolidación del Mapa de Riesgos de Corrupción le corresponde
realizarla al jefe de planeación, quien servirá de facilitador en el proceso de Gestión de
Riesgos de Corrupción con las dependencias2. El interés de la Oficina Asesora de Planeación
y TIC ha sido cumplir con un ejercicio interno y externo de retroalimentación para el Mapa de
Riesgos de Corrupción, para ello, y en su primera etapa ha invitado a los líderes de proceso a
compartir la información de los riesgos de corrupción identificados con sus equipos de trabajo
para hacer de este documento una herramienta enriquecida por todo el personal que tenga
interés en manifestar y robustecer el ejercicio de la gestión de los riesgos de corrupción.
Presidencia de la República. Guía para la Gestión de Riesgos de Corrupción 2015. Página 27.
10
Asimismo el documento se publicó en la página WEB para que ciudadanos, grupos de interés
y empresas del sector manifestaran todas sus observaciones y contribuyeran a enriquecer el
ejercicio de transparencia en la gestión al que está abocado el presente documento.

Monitoreo y Revisión: Teniendo en cuenta que los riesgos son dinámicos y su gestión
requiere de una revisión permanente, la entidad se ha propuesto de acuerdo con los
lineamientos metodológicos, que sean los líderes de proceso los responsables del monitoreo
de los riesgos de corrupción que hayan identificado desde sus áreas. Lo anterior, con el
objetivo de que se verifique oportunamente la efectividad de los controles y el cumplimiento
de las acciones propuestas. Así, se espera garantizar la gestión del riesgo evidenciando la
zona de riesgo antes y después de controles.
De acuerdo con lo establecido en la Guía de Gestión del Riesgos de Corrupción, los líderes
de los procesos en conjunto con sus equipos deben monitorear y revisar periódicamente el
documento del Mapa de Riesgos de Corrupción y si es del caso ajustarlo. Su importancia
radica en la necesidad de monitorear permanentemente la gestión del riesgo y la efectividad
de los controles establecidos. Teniendo en cuenta que la corrupción es por sus propias
características una actividad difícil de detectar3.
Para esta fase y en cumplimiento del objetivo de la metodología se espera cumplir con
acciones de monitoreo que le permitan a los líderes de proceso:
- Garantizar que los controles son eficaces y eficientes.
- Obtener información adicional que permita mejorar la valoración del riesgo.
- Analizar y aprender lecciones a partir de los eventos, los cambios, las tendencias, los
éxitos y los fracasos.
- Detectar cambios en el contexto interno y externo.
- Identificar riesgos emergentes.

Seguimiento: La Oficina de Control Interno o quien haga sus veces, debe adelantar el
seguimiento al Mapa de Riesgos de Corrupción. En este sentido, esta dependencia en su
papel asesor y en el ejercicio de auditoría interna podrá enriquecer el proceso de la gestión
de riesgos de corrupción al analizar las causas, los riesgos y la efectividad de los controles
incorporados que han sido incluidos en el mapa.
El jefe de control interno es el encargado de verificar y evaluar la elaboración, visibilización,
seguimiento y control del Mapa de Riesgos de Corrupción. El seguimiento se realiza 3 veces
al año en las fechas establecidas en la Guía para la Gestión de Riesgos de Corrupción.
3.1.1
Mapa de riesgos de corrupción
En el anexo 1 se presenta el mapa de riesgos de corrupción construido por la entidad de
acuerdo con lo señalado en la Guía de Gestión de Riesgos de Corrupción, y con la participación
de los líderes de los procesos y los funcionarios delegados.
3
Presidencia de la República. Guía para la Gestión de Riesgos de Corrupción 2015. Página 28
11
3.1.2
Formato gestión de riesgos de corrupción
En este formato se presentan las actividades a desarrollar para cada uno de los subcomponentes,
con las metas respectivas, los responsables y las fechas programadas.
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
Componente 1: Gestión del Riesgo de Corrupción -Mapa de Riesgos de Corrupción
Subcomponente
Actividades
Meta o producto
Responsable
Fecha programada
1.1
Revisar y validar propuesta
de ajuste a la politica de
administración de riesgos de
la CRA
Politica de riesgos aprobada
Oficina Asesora Planeación
31/01/2016
2.1
Analizar e identificar
actividades críticas para la
creación de riesgos
Lineamiento para la Administración de Riesgos
aprobado
Oficina Asesora Planeación
31/01/2016
2.2
Actualizar el Mapa de
Riesgos de Corrupción
Mapa de riesgos de corrupción actualizado
Oficina Asesora Planeación
31/03/2016
3.1
Brindar acompañamiento
para monitoreo de riesgos
Listados de Asistencia
Oficina Asesora Planeación
15-Mar-16
3.2
Elaboración y publicación
matriz y Mapa de riesgos de
la Entidad
Matriz riesgos de corrupción publicada.
Oficina Asesora Planeación
31-Mar-16
Subcomponente
/proceso 4
Monitoreo o revisión
4.1
Administrar los riesgos a
cargo de la dependencia
Riesgos monitoreados en Calidad
Oficina Asesora Planeación
Subcomponente/proces
o5
Seguimiento
5.1.
Evaluar la Política para la
Administración del Riesgo
de la Entidad
Seguimiento al Mapa de riesgos de corrupción
Oficina Control Interno
Subcomponente
/proceso 1
Política de
Administración de
Riesgos de Corrupción
Subcomponente/proces
o 2
Construcción del Mapa
de Riesgos de Corrupción
Subcomponente
/proceso 3
Consulta y divulgación
Se efectua dentro de los
(10) días hábiles
siguientes a las siguientes
fechas :30 abril, 31 agosto
y 31 diciembre de 2016
Se efectua dentro de los
(10) días hábiles
siguientes a las siguientes
fechas :30 abril, 31 agosto
y 31 diciembre de 2016
3.2 SEGUNDO COMPONENTE: RACIONALIZACIÓN DE TRÁMITES
Este componente se desarrolla bajo la premisa de facilitar la relación entre los ciudadanos y las
personas prestadoras de servicios públicos domiciliarios, a través de la simplificación, la
estandarización y optimización de los trámites, regulaciones o procedimientos. De esta manera, la
Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico - CRA cuenta con siete (7) trámites
y tres (3) Otros Procedimientos Administrativos -OPA, publicados en la página de la entidad y
registrados en el Sistema Único de Información de Trámites SUIT y en el portal Si virtual que es la
nueva plataforma multicanal del Gobierno Nacional, donde todos los ciudadanos pueden realizar
fácilmente trámites y servicios del Estado.
3.2.1
Trámites
Estos trámites tienen su origen en la normatividad aplicable al sector de agua potable y saneamiento
básico, en particular, a lo dispuesto en las Leyes 142 de 1994, 1450 de 2011 y 1753 de 2015, en sus
decretos reglamentarios y en la regulación expedida por la CRA para el efecto. Bajo este contexto los
trámites son los siguientes:
12







Emisión de concepto de legalidad sobre Contratos de Condiciones Uniformes.
Aceptación de la valoración de activos.
Modificación de las fórmulas tarifarías y/o costos económicos de referencia de los servicios de
acueducto, alcantarillado y aseo.
Verificación de motivos para la asignación de áreas de servicio exclusivo en los servicios
públicos de acueducto, aseo y alcantarillado.
Mediación de facturación conjunta entre prestadores de los servicios.
Inclusión de Cláusulas Exorbitantes en los Contratos.
Pago de contribuciones especiales a la Comisión de Regulación de Agua Potable y
Saneamiento Básico.
Los primeros seis trámites son solicitados por las personas prestadoras de servicios públicos
domiciliarios ante la CRA, y se resuelven a través de un acto administrativo particular, para lo cual se
sigue lo dispuesto en el Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo.
En relación con el último trámite, este se desarrolla en el marco de lo dispuesto en el Decreto 770 de
1995 y en el Estatuto Tributario, toda vez que obedece al pago de una contribución especial.
3.2.2
Otros Procedimientos Administrativos
La Comisión ofrece servicios a los ciudadanos, a las personas prestadoras de servicios públicos de
acueducto, alcantarillado y aseo, a entidades de carácter nacional, departamental y municipal, y a
todos los terceros interesados en los temas de competencia de la CRA.



Asesoría técnica a empresas prestadoras y usuarios relacionados con las metodologías
tarifarias.
Estimación de los Puntajes de Eficiencia Comparativa.
Sistema de información de normatividad en servicios públicos de acueducto, alcantarillado y
aseo.
En el año 2015 se revisó la OPA “Consulta del estado de comunicaciones enviadas a la CRA” en
conjunto con el Departamento Administrativo de la Función Pública, y se determinó que no se
configura como un servicio independiente del trámite de las PQRDS, razón por la cual, se eliminó de
la categoría de OPA, quedando la entidad con un total de siete (7) trámites y tres (3) otros
procedimientos administrativos (OPA).
Sin embargo, debido a nuevas obligaciones señaladas en la normatividad, Plan Nacional de
Desarrollo 2014-2018, Decreto 1077 de 2015 y Resoluciones CRA 688 de 2014 y 720 de 2015,
para el año 2016 se revisaron las modificaciones que se deben realizar en los trámites y está
pendiente adelantar la solicitud correspondiente ante el Departamento Administrativo de la Función
Pública.
Por otra parte, durante la vigencia 2015 la CRA con asesoría del Equipo de Acompañamiento del
Lenguaje Común de Intercambio de Información del MINTIC logró cumplir satisfactoriamente los
requisitos y obtener la certificación en el nivel 3 del marco de interoperabilidad, esto significa que los
datos certificados que intercambian los sistemas de información misionales de la CRA con otras
Entidades cumplen con los estándares exigidos por MINTIC dentro de los procesos de
interoperabilidad. Lo anterior también permitió publicar en el directorio de servicios de
interoperabilidad la especificación de los datos certificados que podrá ser consultada por cualquier
persona o Entidad interesada en la información.
13
3.2.3
Matriz estrategia racionalización de trámites
3.3 TERCER COMPONENTE: RENDICIÓN DE CUENTAS.
La Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico - CRA, ha incorporado varios
mecanismos para garantizar el acceso de los ciudadanos y terceros interesados, a la información que
se genera en el desarrollo de las funciones encomendadas por la Ley 142 de 1994. En este sentido,
gracias a la actualización de su infraestructura y a la implementación de proyectos enfocados al
fortalecimiento de las Tecnologías de Información, en el año 2016 se continuará con las siguientes
actividades:
3.3.1
Publicación de información:
En la página web se publica información para que todas las personas interesadas puedan acceder a
los documentos, resoluciones de carácter general, así como de información propia de la entidad y de
los resultados de su gestión. Se podrá acceder a través de los siguientes vínculos:
Ley de transparencia y del derecho de acceso a la información pública
http://www.cra.gov.co/es/novedades/noticias/23339-informaci
Contratación
http://www.cra.gov.co/es/nuestra-gestion/contratacion
Funcionarios
http://www.cra.gov.co/es/acerca-de-la-entidad/dependencias
Boletines y funcionarios
http://www.cra.gov.co/es/novedades/boletines-y-publicaciones
Trámites y servicios
http://www.cra.gov.co/es/tramites-y-servicios/tramites
Políticas y planes
http://www.cra.gov.co/es/nuestra-gestion/politicas-y-planes
14
Programas y proyectos
http://www.cra.gov.co/es/nuestra-gestion/programas-y-proyectos
Normatividad sectorial
http://www.cra.gov.co/es/normatividad/normatividad-vigente
3.3.2
Página web y Redes sociales
La Comisión cuenta con un sitio web desarrollado en el marco de la Estrategia de Gobierno En Línea
del orden Territorial (GELT), que implementa el Programa Gobierno en Línea del Ministerio de
Tecnologías de la Información y las Comunicaciones. La página cuenta con más de 1.600.000 visitas
y presenta la información con base en los requerimientos señalados por la Ley 1712 de 20144, el
Ministerio de Tecnologías de la Información y las Comunicaciones, así como la normatividad
relacionada con la atención al ciudadano.
Por otra parte, con base en la expansión que ha tenido el uso de las redes sociales en los
ciudadanos, la entidad cuenta con tres sitios: Twitter (microblogging, noticias y enlaces a contenido),
Facebook, (Noticias, enlaces a contenidos y fotografía) y YouTube (videos institucionales). En el año
2015 las redes sociales permitieron la interacción de la CRA con los ciudadanos, lo que facilitó
divulgar, presentar e informar, los desarrollos regulatorios expedidos en esa vigencia. Vale la pena
señalar las siguientes estadísticas en 2015:
•
•
•
YouTube; 113 usuarios suscritos, 2615 visualizaciones, 50 videos institucionales
Facebook: 3700 seguidores
Twitter: 1212 seguidores
En 2016 la CRA continuará con la utilización de las redes sociales con el fin de facilitar el acceso a
la información por parte de los usuarios, a las noticias, documentos y actos administrativos que
sean de interés general.
3.3.3
Rendición de cuentas
La Comisión convoca, una vez al año, a la ciudadanía en general con el fin de presentar los
resultados de nuestra gestión durante el año inmediatamente anterior, la expedición de nuevas
propuestas regulatorias de los servicios públicos domiciliarios de acueducto, alcantarillado y aseo, si
es del caso; así como los principales retos planteados para el año en curso.
A las jornadas de rendición de cuentas se invita a la ciudadanía, a las empresas prestadoras de los
servicios públicos de acueducto, alcantarillado y aseo, a las entidades de carácter nacional,
departamental y municipal, y demás personas interesadas. La convocatoria a la jornada, con la
información sobre el lugar, la fecha y la hora, así como las instrucciones correspondientes, se publica
en el vínculo: http://www.cra.gov.co/es/nuestra-gestion/rendicion-de-cuentas
Por su parte, para realizar la versión correspondiente al año 2014, en 2015 se consultó a la
ciudadanía sobre las temáticas que deseaban que se trataran en dicha jornada, cuyo resultado
mostró cinco grandes temas: eficiencia administrativa, gestión del talento humano, gestión misional y
4
"POR MEDIO DE LA CUAL SE CREA LA LEY DE TRANSPARENCIA Y DEL DERECHO DE ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA
NACIONAL y SE DICTAN OTRAS DISPOSICIONES".
15
de gobierno, gestión financiera y transparencia, participación y servicio al ciudadano. De esta
manera, en septiembre de 2015 se realizó la jornada de rendición de cuentas, video que puede ser
consultado en el link: https://www.youtube.com/watch?v=9prnYHLVxxw
En el año 2016 se realizará la rendición de cuentas correspondiente al año 2015, y se espera
presentar información relacionada con: gobierno en línea, ejecución presupuestal, Agenda
Regulatoria Indicativa 2015, gestión misional y de gobierno, gestión del talento humano, gestión
financiera y aspectos relacionados con transparencia, participación y servicio al ciudadano.
La información correspondiente a las jornadas de rendición de cuentas se encuentra en el siguiente
link: http://www.cra.gov.co/es/nuestra-gestion/informes
3.3.4 Formato rendición de cuentas
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
Componente 3: Rendición de cuentas
Actividades
Subcomponente
Meta o producto
Subcomponente 1
Información de calidad y en lenguaje
comprensible
1.1
Prestar un servicio de comunicación online, para transmitir información, atender
solicitiudes y generar una interacción simultanea, en tiempo real con el
# de horas reales ejecutadas año / #
ciudadano- Mediante Chat . Atención virtual en el 100% de las horas
de horas programadas año x 100
programadas.
Subcomponente 2
Diálogo de doble vía con la ciudadanía y sus
organizaciones
2.1
Participar en jornadas de participación ciudadana
3.1
3,2
Subcomponente 3
Incentivos para motivar la cultura de la
rendición y petición de cuentas
Actualizar la Estrategia de
Participación Ciudadana de la CRA
Responsable
Fecha programada
Edgar Renteria/Jaime Lucio
31-Dic-16
Patricia Pinzón/María Clemencia
Lozano
30-Jun-16
Fecha de publicación de la encuesta
Publicar encuesta virtual sobre los temas de interés a considerar en la jornada de virtual en la página web de la CRA
rendición de cuentas
(Inferior al límite 100%, posterior al
limite 50%)
Patricia Pinzón/Boris del Campo
31-Dic-16
Publicar en la Página web, los proyectos normativos, las políticas, planes y
# de documentos publicados / # de
programas de competencia institucional, para consulta y participación de grupos
documentos por publicar
de interés y ciudadania en general.
Patricia Pinzón/María Clemencia
Lozano/Boris del Campo
31-Dic-16
Patricia Pinzón/Boris del Campo
31-Dic-16
Control Interno
10 días hábiles siguientes al 30 de
abril, 31 de agosto y 31 de diciembre.
Control Interno/OAP
31-Mar-17
Rendición de cuentas sectorial en el
marco de una Feria Nacional de
Servicio al Ciudadano en el cuarto
trimestre
4
Efectuar la rendición de cuentas vigencia 2015
Rendición de cuentas vigencia 2015
realizada a 30 de Noviembre de 2016,
cumpliendo con la metodología del
Manual de Rendición de cuentas.
Subcomponente 4
Evaluación y retroalimentación a la gestión
institucional
4.1
Publicar en web el informe cuatrimestral de seguimiento al Plan Anticorrupción
Informe cuatrimestral de seguimiento
al Plan Anticorrupción publicado
4.2
Publicar informe de seguimiento y análisis PQRSD
Informe semestral publicado
3.4 CUARTO COMPONENTE:
CIUDADANO
MECANISMOS
PARA
MEJORAR
LA
ATENCIÓN
AL
Este componente busca mejorar la calidad y accesibilidad a los trámites y servicios de la entidad y
satisfacer las necesidades de la ciudadanía, enmarcado en la Política Nacional de Servicio al
Ciudadano y liderado por el Programa Nacional de Servicio al Ciudadano.
3.4.1
Chat
Esta herramienta se encuentra disponible desde el segundo semestre de 2015, está habilitada todos
los martes de 8:00 a 10:00 a.m. y le permite a los usuarios que visitan la página web de la CRA,
presentar inquietudes sobre la normatividad vigente, la aplicación de las metodologías tarifarias, y
16
temas propios de la regulación de los servicios públicos de acueducto, alcantarillado y aseo. En el
momento que se determine la necesidad de ampliar el horario y frecuencia del chat, se tomarán las
acciones necesarias.
3.4.2
Feria Nacional de Servicio al Ciudadano
El Programa Nacional de Servicio al Ciudadano fue una de las reformas creadas por el Programa de
Renovación de la Administración Pública – PRAP -, y a través de la Directiva Presidencial 10 de 2002
se le atribuyó al Departamento Nacional de Planeación la responsabilidad de coordinar, y orientar
dicho Programa.
De igual forma, en el CONPES 3649 de 2010 "Política Nacional de Servicio al Ciudadano" y el
CONPES 3785 de 2013 "Política Nacional de Eficiencia Administrativa al Servicio del Ciudadano",
señalan que desde el año 2007 se inició el diseño y puesta en marcha del Programa Nacional de
Servicio al Ciudadano PNSC. En la actualidad, el programa se ejecuta a través de la Subdirección
Territorial y de Inversión Pública del Departamento Nacional de Planeación.
Para el año 2016 la Comisión se planteó como meta participar en al menos tres Ferias Nacionales de
Servicio al Ciudadano, en las que pueda atender a los ciudadanos que requieran de información,
trámite o servicio de la CRA.
3.4.3
Participación ciudadana
Dada la importancia que tiene la participación ciudadana en los procesos que desarrolla la CRA,
fundamentalmente en los de tipo misional, la Entidad tiene dispuestos diversos mecanismos con
los cuales se busca garantizar el derecho que le asiste a todo colombiano, de participar en los
procesos de gestión de las instituciones públicas, considerando sus diferentes etapas:

Planeación: Participación de los actores en la formulación de las políticas, planes y programas
institucionales: Plan Estratégico Institucional (Quinquenal), Agenda Regulatoria Indicativa
(Anual), Plan de Acción (Anual), Proyectos de Inversión (Anual)

Control: Participación de los actores interesados del sector en el control a la gestión de la
CRA: Contratación, Control Interno, Riesgos de Corrupción, Planes de Mejoramiento.

Gestión: Participación de los actores del sector en la construcción de la Regulación de la
Entidad, retroalimentación de la gestión de la CRA, procesos de diálogo y generación de
conocimiento conjunto: Proyectos de Regulación General, Estudios Regulatorios, etc.

Información y Consulta: Requerimientos de consulta de información sobre cualquier proceso
o actividad que desarrolla la CRA.
Bajo este contexto, los mecanismos de participación ciudadana en la CRA se ven reflejados en las
siguientes actividades:
Consultas Públicas
Espacio de socialización en distintos distritos y municipios, cuyo propósito consiste en presentar los
proyectos de carácter general para conocimiento de los usuarios y de la ciudadanía en general,
17
Estas consultas se realizarán por un tiempo establecido con base en el Decreto 1077 de 2015,
dependiendo si el proyecto es de metodologías tarifarias o no.
La meta para el año 2016 es realizar al menos 12 jornadas en las que se presenten proyectos
regulatorios de carácter general, de tal manera que se pueda abarcar la mayor cantidad de
departamentos del país, las cuales podrán ampliarse a otras regiones del país, de acuerdo con la
disponibilidad de recursos.
Círculos de Regulación
Los Círculos de Regulación se conciben como espacios de socialización, que pretenden recoger
información de los diferentes actores del sector y convertirlo en Conocimiento que permita a la
CRA consolidar su labor regulatoria y contribuir a la sostenibilidad y crecimiento del sector. El
objetivo es generar conocimiento multidimensional a partir de las diferentes experiencias y visiones
que se compartirán en un espacio estructurado bajo un esquema pedagógico y didáctico que
permitan explotar el aprendizaje colectivo y participativo.
Elementos de Gestión que tienen este mecanismo:
•
•
•
•
Plan Estratégico Institucional (Quinquenal)
Agenda Regulatoria Indicativa (Anual)
Estudios Regulatorios
Proyectos de Regulación General
Actores que conforman el sector
•
•
•
•
•
Entidades del Gobierno relacionadas con el sector.
Entidades del Gobierno que vigilan y controlan a las demás entidades gubernamentales.
Gremio que representa a las empresas prestadoras.
Gremio que representa a los usuarios de los servicios públicos domiciliarios.
Academia.
3.4.4
Atención de Peticiones, Quejas, Reclamos, Sugerencias y Denuncias
La Comisión de Regulación de Agua Potable y Saneamiento Básico - CRA cuenta en su página web
con el “Formulario de Solicitud (PQRSD)” al cual se puede acceder a través del sitio de noticias de la
página web denominado “Información de la CRA de acuerdo con la Ley de Transparencia”, o en el
link: http://cra.gov.co/es/atencion-a-la-ciudadania/pqr#formulario, este es un aplicativo que canaliza
mediante el diligenciamiento de un formato en línea, la presentación por parte del usuario o del
ciudadano de una petición, queja, reclamo, sugerencia o denuncia, lo cual permite interactuar desde
cualquier lugar de la geografía colombiana con la Entidad. Las solicitudes que ingresen por este
canal se procesan para su registro y asignación a la dependencia o funcionario responsable quien se
encargará de dar trámite y respuesta a la misma a través del Sistema de Gestión Documental Orfeo,
el cual, facilita que el ciudadano pueda hacer seguimiento a su solicitud a través de la página WEB
con el número de radicado correspondiente y el código de verificación asignado a la comunicación.
Además la respuesta se podrá realizar por correo electrónico o por correo postal en los casos en los
que los ciudadanos hayan consignado en la solicitud alguna dirección de respuesta.
En relación con los tiempos de respuesta, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 14 y 21 de
la Ley 1755 de 2015, salvo norma legal especial y so pena de sanción disciplinaria, toda petición
18
deberá resolverse dentro de los quince (15) días siguientes a su recepción. La misma norma también
señala un término especial para la resolución de las siguientes peticiones:


Las peticiones de documentos y de información deberán resolverse dentro de los diez
(10) días hábiles siguientes a su recepción.
Las peticiones mediante las cuales se eleva una consulta a las autoridades en relación
con las materias a su cargo deberán resolverse dentro de los treinta (30) días siguientes
a su recepción.
Por otra parte, el artículo 21 de la Ley mencionada dispone que si la autoridad a quien se dirige la
petición no es la competente, se informará de inmediato al interesado si este actúa verbalmente, o
dentro de los cinco (5) días siguientes al de la recepción, si obró por escrito. Dentro del término
señalado remitirá la petición al competente y enviará copia del oficio remisorio al peticionario o en
caso de no existir funcionario competente así se lo comunicará. Vale la pena informar, que los
términos para decidir o responder se contarán a partir del día siguiente a la recepción de la petición
por la autoridad competente y se contabilizan como hábiles.
Los canales de atención con los que cuenta la entidad para recepción de peticiones, quejas,
sugerencias, reclamos y denuncias de actos de corrupción son los siguientes:
Atención telefónica: PBX: (1) 4873820
Atención vía FAX: (1) 4897650
Atención línea gratuita nacional: 01 8000 515 565
Atención por correo electrónico: [email protected]
Atención personalizada: Carrera 12 # 97-80 Segundo piso. Bogotá D.C.
Atención personalizada itinerante: Ferias de Servicio al Ciudadano
Atención a través de la Pagina Web: http://www.cra.gov.co/es/atencion-a-la-ciudadania/pqr
Atención a través del portal Urna de Cristal www.urnadecristal.gov.co
Atención a notificaciones judiciales [email protected]
Atención solicitudes habeas data [email protected]
Recepción de comunicaciones de Participación ciudadana participació[email protected]
Atención en procesos contractuales [email protected]
Para el año 2016 la Oficina de Planeación y TIC’s se propone realizar un desarrollo en el software de
su Sistema de Gestión Documental, con el propósito de clasificar las solicitudes de los usuarios en
peticiones, quejas, reclamos, sugerencias o denuncias, de tal forma que el archivo consolidado sobre
todas las comunicaciones de Orfeo permita filtrar y elaborar el correspondiente informe sin necesidad
de leer la totalidad de la comunicación, como se está realizando actualmente. Lo anterior, está
alineado con una solicitud que la entidad desea hacer al MinTic sobre un espacio que permita antes
del formulario de PQRSD http://www.cra.gov.co/es/atencion-a-la-ciudadania/pqr describir los
conceptos sobre cada una de los tipos de solicitudes (peticiones, quejas, reclamos, sugerencias y
denuncias) que deseen hacer los usuarios ante nuestra entidad, con el fin de que sirvan como
información aclaratoria para que el ciudadano realice una correcta clasificación de su solicitud y a su
vez pueda conocer el tiempo de respuesta estipulado para la misma. Todo esto con el objetivo de
armonizar los conceptos y unificar criterios para que la tipificación y el reporte de esta información, se
realice de la misma forma independientemente del sistema de registro utilizado, ya sea el Orfeo o la
página Web y en concordancia con el componente de automatización, definido en la estrategia de
racionalización de trámites.
19
De igual forma, se espera para el año 2016 realizar un seguimiento trimestral, en lugar de semestral,
y publicar el informe el PQRSD en la página WEB de la entidad. La CRA se propone para la nueva
vigencia fortalecer todas aquellas acciones orientadas a mejorar el servicio que se presta a los
ciudadanos.
Por su parte, la Oficina de Control Interno Disciplinario seguirá para el 2016 apoyando la prestación
del buen servicio, dado que es el área encargada de adelantar los procesos disciplinarios de los
servidores públicos y las investigaciones en caso de, (i) Incumplimiento a la respuesta de peticiones,
quejas, sugerencias y reclamos en los términos contemplados en la Ley, y (ii) Quejas contra los
servidores públicos de la Entidad dado que es quien vigila al interior de la entidad que la atención se
preste de acuerdo con las normas y los parámetros establecidos por la entidad y rinden sobre este
aspecto, un informe semestral a la administración de la entidad.
3.4.5
Formato Servicio al Ciudadano
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
Componente 4: Servicio al Ciudadano
Subcomponente
Actividades
Subcomponente 1
Estructura
administrativa y Direccionamiento estratégico
Subcomponente 4
procedimental
Talento humano
Normativo y
Responsable
Fecha programada
Patricia Pinzón/Alfonso Herrán
1-Ene-16
1.1
Incorporar recursos en el presupuesto, para el desarrollo de iniciativas que
mejoren el servicio al ciudadano
Recursos en el presupuesto asignados.
2.1
Implementar protocolos de servicio al ciudadano en todos los canales para
garantizar la calidad y cordialidad en la atención al ciudadano
Actualizar el Protocolo de Atención al
Ciudadano Sectorial
Alfonso Javier Herrán/Asesor
Externo
31-Dic-16
Chat esta en funcionamiento y Un (01) Foro
Virtual Sectorial a 15 de diciembre de 2016
Subdirección de
Regulación/Maria Clemencia
Lozano
31-Dic-16
31-Dic-16
2.2
Implementar la puesta en marcha de chat y foros Virtuales
2.3
Realizar mínimo dos (2) talleres anuales
Desarrollar en la vigencia 2016, talleres de divulgación sobre resoluciones de
sobre resoluciones de carácter general
carácter general expedidas por la CRA
expedidas por la CRA.
Patricia Pinzón/ Maria
Clemencia Lozano
2.3
Participacion en Ferias del Servicio al Ciudadano a Nivel Nacional, donde
concurran las tres entidades del sector
Participar en mínimo tres (3) FNSC
Patricia Pinzón/Alfonso Javier
Herran
Un (1) Evento de capacitación realizado
Patricia Pinzón/Alfonso Herrán
31-Dic-16
Alfonso Javier Herran/Luis
Fernando Sendoya
31-Dic-16
Subcomponente 2
Fortalecimiento
de los canales de atención
Subcomponente 3
Meta o producto
3.1
Fortalecer las competencias de los servidores públicos que atienden
directamente a los ciudadanos
Desde 30 de abril y
hasta el 26 de
noviembre de 2016
4.1
Identificar, documentar y optimizar los procesos internos para la gestión de las
Módulo de atención PQRSD implementado
peticiones, quejas y reclamos.
5.1
Fomentar con los ciudadanos Acciones de Diálogo a través de su participación Desarrollar 12 Jornadas de Participación y/o
Patricia Pinzón/María
en las mesas de trabajo temáticas, jornadas de participación, Jornadas de
divulgación acerca de temas regulatorios en
Clemencia Lozano
Divulgación, entre otras.
diferentes municipios del país.
31-Dic-16
5.2
Participar en Eventos académicos, congresos en donde se puedan debatir
temas regulatorios
31-Dic-16
Subcomponente 5
Relacionamiento
con el ciudadano
Participar en mínimo cuatro (4) Congresos
Patricia Pinzón/María
Clemencia Lozano
3.5 QUINTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA LA TRANSPARENCIA Y EL ACCESO LA
INFORMACIÓN
Este componente del Plan Anticorrupción y de atención al ciudadano debe contribuir al logro del
desarrollo y la democracia, mediante una mejor calidad de vida y un mejor gobierno, ya que el
acceso a la información pública origina mayor y mejor capacidad de la ciudadanía en la toma de
decisiones y de incidir en lo público, ya que se genera mayor confianza, transparencia,
responsabilidad, mediante la rendición de cuentas permanente de las entidades públicas.
3.5.1 Formato transparencia y acceso a la información
20
Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano
Componente 5: Transparencia y Acceso a la Información
Subcomponente
Actividades
Subcomponente 1
Lineamientos de Transparencia Activa
1.1
Subcomponente 2
Lineamientos de Transparencia Pasiva
2.1
Subcomponente 3
Elaboración los Instrumentos de Gestión
de la Información
Subcomponente 4
Criterio diferencial de accesibilidad
Subcomponente 5
Monitoreo del Acceso a la Información
Pública
Meta o producto
Indicadores
Publicación de información mínima obligatoria Información mínima obligatoria
Información publicada/información
según matriz de autodiagnóstico de la
según matriz de autodiagnóstico de
obligatoria
Procuraduría
la Procuraduria
Responsable
Fecha programada
Patricia Pinzón/Boris del Campo
30 de abril, 31 de agosto y 31 diciembre
Ver componente de Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano.
3.1
Registro o inventario de Activos de
información
Publicación Registro o inventario de Información publicada/información
activos de información
obligatoria
Patricia Pinzón/Boris del Campo
30-Abr-16
3.2
Esquema de publicación de información
Publicación Registro o inventario de Información publicada/información
activos de información
obligatoria
Patricia Pinzón/Boris del Campo
30-Abr-16
3.3
Indice de información clasificada y reservada
Publicación Registro o inventario de Información publicada/información
activos de información
obligatoria
Patricia Pinzón/Boris del Campo
30-Abr-16
4.1
Implementar los lineamientos de accesibilidad Diagnóstico dela acceso físico a las
a espacios físicos para población en situación instalaciones de la CRA para personas
con discapacidad.
de discapacidad.
Patricia Pinzón/Alfonso Herrán/Asesor
Externo
31-Dic-16
Alfonso Javier Herrán/Luis Fernando
Sendoya
31-Dic-16
Luz Mary Peñaranda/Yolanda Cortés
30 de abril, 31 de agosto y 31 diciembre
5.1
5.2
Generar un informe de solicitudes de acceso a
información, que contenga:
1. El número de solicitudes recibidas.
2. El número de solicitudes que fueron
Módulo de atención PQRSD
trasladadas a otra institución.
implementado
3. El tiempo de respuesta a cada solicitud.
4. El número de solicitudes en las que se negó
el acceso a la información.
Publicar y vincular las hojas de vida de los
servidores públicos en el SIGEP
Indice de vinculación y gestión en el
SIGEP al 100%
Un documento dignóstico elaborado
Un módulo de atención PQRSD
implementado.
Indice del 100%
4. SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL
CIUDADANO
Conforme al capítulo quinto, del documento “Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción
y de Atención al Ciudadano” Versión 2, elaborado por la Secretaría de Transparencia de la
Presidencia de la República, la consolidación y monitoreo del Plan Anticorrupción y de Atención al
Ciudadano, está a cargo de la Oficina Asesora de Planeación de la Entidad.
La verificación de la elaboración y de la publicación del Plan, el seguimiento y el control a la
implementación y a los avances de las actividades consignadas en el Plan Anticorrupción y de
Atención al Ciudadano le corresponde a la Oficina de Control Interno.
Para tal fin la Oficina de Control Interno verificará en las fechas correspondientes lo establecido en
este plan, el cumplimiento de las diferentes estrategias, mecanismos o medidas definidas para cada
uno de los componentes y de las actividades que se llevarán a cabo para su fortalecimiento.
El resultado de estas verificaciones será comunicado al Director Ejecutivo y a los miembros del
Comité SIGC de la Entidad en las fechas previstas en el protocolo expedido por el Departamento
Administrativo de la Función Pública: 31 de enero (La publicación deberá surtirse dentro de los diez
(10) primeros días hábiles del mes de febrero), 30 de abril (La publicación deberá surtirse dentro de
los diez (10) primeros días hábiles del mes de mayo) , 31 de agosto (La publicación deberá surtirse
dentro de los diez (10) primeros días hábiles del mes de septiembre) y 31 de diciembre (La
publicación deberá surtirse dentro de los diez (10) primeros días hábiles del mes de enero), para su
posterior publicación en la página web de la Entidad. Este seguimiento se realizará en el formato
sugerido en el documento sobre Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de
Atención al Ciudadano Versión 2. Ahora bien, de acuerdo con el resultado de las evaluaciones
periódicas hechas al Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, la Entidad podrá definir las
acciones de mejora que considere pertinentes para el logro de las actividades definidas por cada una
de las áreas que participan en la construcción de este Plan.
21
Mapa de Riesgos de Corrupción
COMISIÓN DE REGULACIÓN DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO - CRA
Entidad:
ANÁLISIS
DEL RIESGO
INHERENTE
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
MONITOREO Y REVISIÓN
VALORACIÓN DEL RIESGO
ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL
PROCESO
Atención
Regulatoria
Atención
Regulatoria
Atención
Regulatoria
Regulación
Regulación
CAUSAS
RIESGO
ZONA DE RIESGO
INHERENTE
CONSECUENCIA
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
CONTROLES
FECHA DE
MONITOREO
PERÍODO DE EJECUCIÓN
DEL CONTROL
ACCIONES DE CONTROL
REGISTRO DE CONTROL
Agenda Regulatoria Anual
Indicativa, Actas de Comité
de Expertos, Actas de
Sesión de Comisión.
INDICADOR
30abril/31Agosto/31dici
embre 2016
Claudia Romero y
Alejandro Hidalgo
Que las Resoluciones de
Carácter General
expedidas correspondan a
los proyectos contenidos
en la Agenda Regulatoria
Anual Indicativa.
Lyda Sanabria
Que las Resoluciones de
Carácter Particular
expedidas hayan agotado
el trámite establecido en la
normatividad vigente.
20
MODERADO
Cada vez que se expida
una resolución de carácter
general de acuerdo con la
Agenda Regulatoria Anual
Indicativa.
Se debe tener en cuenta que la expedición de la
Resolución de Caracter General obedezca a:
1. La necesidad regulatoria que recoge los
proyectos regulatorios pendientes de ejecutar en
la Agenda Regulatoria del año anterior,
2. Los proyectos definidos por el Plan Estratégico
quinquenal vigente,
3, Las solicitudes de terceros (ciudadanos,
empresas prestadoras, entre otros),
4, Las normas expedidas que ordenen su
incorporación (Planes de Desarrollo, Leyes, entre
otros)
5, Las iniciativas de los miembros de Comisión.
La Emisión de las Resoluciones de
Carácter Particular deberá observar el
procedimiento
dispuesto
en
el
documento ARE-PRC06 y el cronograma
de cada proyecto.
20
MODERADO
Dentro del trámite de la
actuación administrativa.
Solicitud de la persona prestadora y trámite de
acuerdo con la normatividad vigente.
Cronograma, Cuadro
compilatorio de actuaciones
administrativas (activas y
ejecutoriadas), Registros
Sistema de Gestión
Documental ORFEO.
Dentro del trámite de la
actuación
administrativa
BAJO
Que
el
concepto
de
legalidad
corresponda
a
las
resoluciones
expedidas para tal fin por la Comisión de
Regulación y esté conforme con la
normatividad vigente.
20
MODERADO
Dentro del trámite de la
revisión de las condiciones
uniformes para la
prestación de los servicios
de acueducto,
alcantarillado y aseo.
Al revisar el contrato de condiciones uniformes
verificar que corresponda a las resoluciones
expedidas para tal fin por la Comisión.
Sistema de Gestión
Documental ORFEO.
30abril/31Agosto/31dici María Alejandra Muñoz /
embre 2016
Juliana Sánchez
Que el concepto de
legalidad emitido a la
persona prestadora
cumpla con el lleno de los
requisitos para tal efecto.
80
EXTREMO
Hacer la revisión de todos los proyectos
de resolución en las diferentes
instancias de aprobación.
40
ALTO
Cada vez que se lleve un
proyecto a las instancias
de aprobación
Actas de Comité de
Expertos y Sesión de
Comisión
30abril/31Agosto/31dici
Yenny Patricia Sánchez
embre 2016
Acciones de control
realizadas / Acciones de
control planeadas
Debido al interés de las empresas prestadoras Puede suceder que no se socialicen los Lo que podría ocasionar el favorecimiento de
de los servicios públicos de AAA para generar proyectos de regulación en jornadas de intereses particulares a través de la
regulaciones a su favor
participación abiertas a todo tipo de público
regulación generada por la entidad
15
MODERADO
Publicidad en la página WEB y en las
redes sociales de la CRA, de todos los
eventos organizados por la entidad para
socializar los proyectos regulatorios.
5
BAJO
enero a diciembre 2016
Publicar todos los proyectos de resolución a
través de página web, redes sociales y adelantar
eventos de participación ciudadana donde se
convoquen los vocales de control, usuarios y
empresas.
links de las publicaciones,
comunicaciones
convocando a los eventos,
listas de asistencia
30abril/31Agosto/31dici
Maria Clemencia Lozano
embre 2016
No. de jornadas de
participación
desarrolladas/No. de
participaciones
programadas
15
MODERADO
Realizar cinco círculos de regulación
con
el
gobierno,
las empresas
prestadoras, los vocales de control, los
usuarios, y con funcionarios de la CRA
para identificar y documentar las
necesidades de estos organismos con el
propósito de analizar sus opiniones y
verificar con la alta dirección la
15
MODERADO
enero a septiembre 2016
Garantizar la participación de las entidades del
gobierno, usuarios, empresas y funcionarios de la
CRA en la formulación del plan estrategico, y
evidenciar dicha participación.
Cartas o correos
electrónicos convocando a
las reuniones, listas de
asistencia, resumen y
análisis de las propuestas
30abril/31Agosto/31dici
embre 2016
Patricia Pinzón
Número de agentes
interesados invitados/
Total de agentes
interesados identificados
30abril/31Agosto/31dici
embre 2016
Daniel Carreño
100%
Acta de comité
30abril/31Agosto/31dici
embre 2016
Sandro Romero
100%
Elaboración y suscripción
de la minuta del contrato y
aceptación de oferta
30abril/31Agosto/31dici
embre 2016
Sandro Romero
100%
30abril/31Agosto/31dici
embre 2016
Luz Mary Peñaranda
Villamil
100%
30abril/31Agosto/31dici
embre 2016
Daniel Carreño
100%
30abril/31Agosto/31dici
embre 2016
Adriana María Silva
Puede suceder que se expidan resoluciones
de carácter general sin el cumplimiento del Lo que podría ocasionar un detrimento de los
Debido a los Intereses particulares del regulado procedimiento previsto para tal fin, contenido usuarios o de otras empresas prestadoras del
en el mapa de procesos sobre la Emisión de servicio por el favorecimeinto de terceros
Regulaciones de Carácter General.
Debido a la ausencia de controles para el
manejo de la información privilegiada de los
procesos particulares
MODERADO
La Emisión de las Resoluciones
Carácter General deberá observar
procedimiento
dispuesto
en
documento
REG-PRC01
y
cronograma de cada proyecto.
20
MODERADO
Lo que podría ocasionar el favorecimiento de
intereses particulares sobre la consecución
del concepto de legalidad.
10
Lo
que
podría
ocasionar
sanciones
disciplinarias y fiscales para la entidad y sus
funcionarios y deterioro de la imagen
institucional.
Puede suceder que se filtre información de Lo que podría ocasionar el Privilegiar a
carácter privado que beneficie a los prestadores en el desarrollo de alguna
regulados.
actuación de la CRA
Puede suceder que el concepto de legalidad
se emita a pesar que las condiciones
Debido a los Intereses particulares del regulado uniformes del contrato para la prestación de
en la consecución del concepto de legalidad los servicios de acueducto, alcantarillado y
aseo, sean elaboradas sin el lleno de los
requisitos legales.
Debido a presiones de los regulados
20
Puede
suceder
que
se
realicen
sobrevaloraciones a un costo de referencia
para generar un enriquecimiento indebido de
agentes a cambio de beneficios ilícitos para
servidores públicos encargados de
su trámite
Dirección
Estratégica
Debido a la baja participación de actores
externos e internos en la formulación
estratégica de los planes de la entidad
Puede suceder que los objetivos, metas y
acciones que se formulen se orienten sólo Lo que podría ocasionar impactos no
hacia los intereses de un grupo determinado y deseados de la regulación en referencia a los
no hacia las necesidades institucionales y/o agentes interesados
del sector
Recursos
Generales
Debido a deficiencias en los factores de
escogencia establecidos en los estudios
previos y en los pliegos de condiciones.
Puede
suceder
que
se
seleccionen Lo que podría ocasionar la malversacion de
contratistas desde la etapa precontractual . fondos, adquisicion de productos o servicios
(Excepción de la contracción directa)
de mala calidad
30
de
el
el
el
ALTO
Elaboración de procedimientos
proceso de selección.
por
5
BAJO
01-enero a 30 -abril -16
15
MODERADO
01-enero a 30 -abril -16
5
BAJO
01-enero a 30 -abrl -16
Debido a las falta de instancias de verificación Puede suceder que se presente manipulación Lo que podría ocasionar la malversación de
a las evaluaciónes realizadas por el comité de la evaluación de propuestas/ofertas. . fondos, adquisición de productos o servicios
asesor y evaluador.
(Excepción de la contracción directa)
de mala calidad
30
ALTO
modificación de los procedimiento
incluyendo como punto de control la
presentación del resultado de la
evaluación al Comité de Expertos
Comisionados
Recursos
Generales
Puede suceder que se manipulen las minutas Lo que podría ocasionar la malversación de
Debido a la falta de controles al contenido de la
de los contratos con obligaciones propuestas fondos, adquisición de productos o servicios
minuta de contratos
para el beneficio de los contratistas.
de mala calidad
30
ALTO
Establecer un procedimiento para la
elaboración de la minuta del contrato,
incluyendo puntos de control.
ALTO
Verificación de la celebración de
contratos con base en normatividad
vigente y el Manual de Contratación.
ALTO
Crear cadena de custodia sobre las
ofertas que se reciban en la entidad.
15
MODERADO
01-enero a 30 -abril -16
MODERADO
Revisión y pertinencia de las pruebas
practicadas y aportadas, por parte del
jefe de la SAF, siguiendo los
lineamientos de la Ley 734 de 2002, y
los
procedimientos
RHU-PRC13
Procedimiento de Indagación Preliminar
y el RHU-PRC14 Procedimiento de
Investigación y Juzgamiento.
10
BAJO
Cada vez que se inicie un
proceso disciplinario
Debido a la existencia de debilidades en los
analisis del mercado y de las aternativas
tecnicas, económicas y juridicas para la
celebración de contratos.
Puede que se celebren convenios y/o Lo que podría ocasionar la adjudicación de
contratos interadministrativos para evitar contratos sin el cumplimiento total de los
proceso de contratación
requisitos legales
Recursos
Generales
Debido a las falta de instancias de verificación Puede suceder que se presente manipulación Lo que podría ocasionar la malversación de
a las evaluaciónes realizadas por el comité de la evaluación de propuestas/ofertas. . fondos, adquisición de productos o servicios
asesor y evaluador.
(Excepción de la contracción directa)
de mala calidad
Recursos
Generales
Debido a la falta de objetividad y rigurosidad en
Puede
manipularse
la recopilación y práctica de pruebas dentro de
disciplinaria
un proceso disciplinario
una
investigación Sobornos y manejo de intereses por este
favorecimiento.
30
Que las resoluciones generales sigan el
procedimiento REG- PRC01 y su contenido
corresponda a las deliberaciones del Comité de
Expertos y la Sesión de Comisión en sus
correspondientes Actas.
Presentación en comités de contratación y de
expertos de las necesidades de contratación
(proyectos de estudios previos) para verificación
técnica y aprobación.
15
MODERADO
01-enero a 30 -abril -16
Elaboración de un procedimiento para la
elaboración y suscripción de contratos a excepción
de las ordenes de compra emitidas por compra por
acuerdo marco de precios
Elaboración de un procedimiento que delimita de
acuerdo a la normatividad vigente la procedencia
de convenios o contratos interadministrativos, y
establece punto de control y agentes de
responsabilidad.
Elaboración de un procedimiento que cree una
cadena de custodia sobre las ofertas que se reciban
en la entidad.
30
15
Desarrollos de comité de
contratación mediante
constancia de actas.
Verificación y aprobación por el comité de Expertos
comisionados del resultado de la Evaluación
Recursos
Generales
Recursos
Generales
RESPONSABLE
Revisión del expediente por Jefe de la SAF
Acto administrativo
(Resolución) por medio de la
cual se justifica la
contratación directa
Procedimiento aprobado en
comité SIGC, y publicado.
Expediente del proceso
disciplinario
Número de procesos
abiertos/Número de
eventos reportados
ANÁLISIS
DEL RIESGO
INHERENTE
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
VALORACIÓN DEL RIESGO
MONITOREO Y REVISIÓN
ACCIONES ASOCIADAS AL CONTROL
PROCESO
CAUSAS
RIESGO
ZONA DE RIESGO
INHERENTE
CONSECUENCIA
información.
2. Realizar pruebas de seguridad a los
servidores de bases de datos que
sincronizan información con el SUI de la
Superservicios
y
resolver
las
vulnerabilidades detectadas.
3. Validar muestras de información
generada a partir de las bases de datos
contra la información publicada en el
sitio web de reportes del SUI de la
Superservicios.
FECHA DE
MONITOREO
PERÍODO DE EJECUCIÓN
DEL CONTROL
ACCIONES DE CONTROL
RESPONSABLE
INDICADOR
REGISTRO DE CONTROL
30
ALTO
Mensual
1. Validación de los niveles de acceso a la
información.
2. Realización de pruebas de seguridad a los
servidores de bases de datos para identificar y
documentar vulnerabilidades.
3. Validación de muestras de datos generados
contra información publicada en el sitio web de
reportes del SUI de la Superservicios.
Arqueos periódicos por parte de
Subdirección Administrativa y
Financiera.
10
BAJO
Arqueo periódico
Arqueo
Si, informe de arqueo
30abril/31Agosto/31dici
embre 2016
Luz Mary Peñaranda
Villamil
Número de arqueos
realizados/número de
arqueos planeados.
BAJO
Conciliación bancaria mensual
10
BAJO
Conciliación bancaria
mensual (Mes vencido)
Cuentas Bancarias
(Contribuciones y Servicios
personales)
Conciliación bancaria
Informe conciliación
bancaria
30abril/31Agosto/31dici
embre 2016
Luz Mary Peñaranda
Villamil
Número de informes
conciliación
realizados/número
deinformes de conciliación
planeados.
Arqueo mensual
5
BAJO
Revision periodica del
vencimiento poliza de
infidelidad y riesgos
financieros y chequeras.
Revision vigencia polizas y Arqueo periódico de
chequeras.
Si, informe de arqueo y
actualizacion de polizas.
30abril/31Agosto/31dici
embre 2016
Luz Mary Peñaranda
Villamil
Número de arqueos
realizados/número de
arqueos planeados.
Gestión
Tecnológica
Debido a la falta de niveles de supervisión
frente a las actividades de custodia y gestión
de información
Puede suceder que la información que se Lo que podría ocasionar distorsiones en los
genera en el área TIC para su uso o el de productos que de ella se generan, para
otras áreas sea adulterada
beneficio de un tercero.
30
ALTO
Gestión
Financiera
Debido a que los recursos de caja menor se
manejan en efectivo
Puede suceder que el cuentadante encargado
o mensajero quien cambia el cheque para
Ocasiona un faltante en la caja menor y un
hacer efectivo del manejo de efectivo utilize
detrimento a los recursos publicos
estos recursos en benefico propio para
intereses personales.
5
BAJO
Puede suceder que el usuario bancario
Debido a que el recaudo de la contribucion se primario o secundario para manejo de estos Ocasiona un detrimento a los recursos
abona a cuentas bancarias de la entidad
recursos lo haga en beneficio propio para publicos
intereses personales
5
Gestión
Financiera
ZONA DE RIESGO
RESIDUAL
CONTROLES
Reporte de solicitudes de
información
30abril/31Agosto/31dici
embre 2016
Alfadir Castro/Luís
Fernando Sendoya Á
# de solicitudes de
información/área
atendidas por funcionarios
de TI
Gestión
Financiera
Debido al riesgo en el manejo recursos
publicos y la utilizacion de chequera.
Puede suceder que se extravien cheques
Ocasiona un detrimento a los recursos
firmados y riesgo de perdida en los recursos
publicos
de la entidad.
5
BAJO
Gestión
Financiera
el periodo de pago de los intereses de las
contribuciones especiales se controla
manualmete
Que el valor de intereses de mora dejen de
Puede suceder que se presente manipulación ser cobrados en beneficio de la empresa, con
en los intereses de mora causados por cobrar fines de lucro personal, en detrimento de la
entidad.
30
ALTO
FIN-PRC03 Procedimiento Liquidacion
de Contribuciones Especiales
10
BAJO
Por Empresa E.S.P.
DEBIDO PROCESO DE NOTIFICACION, CON
RESPECTIVOS SOPORTES
Carta de citacion
notificacion personal,
notificacion por aviso,
certificados 472 y
constancias de ejecutorias
30abril/31Agosto/31dici Yeiner Ramírez / David
embre 2016
Prieto
No de empresas
notificadas / No de
empresas contribuyentes
Gestión
Información
En el area de Gestión Documental, se custodia Esta documentación se manipule, se altere, Beneficio particular en beneficio de terceros,
la mayoria de la documentación de la Entidad desaparezca
con daños a la Entidad.
30
ALTO
Auditoria
de
la
Subdirección
Administrativa y Financiera.
15
MODERADO
enero a dic 2016
Auditoria periodica al Proceso de Gestión
Documental por parte de la Subdirección
Administrativa y Financiera.
Acta o informe de auditoria
30abril/31Agosto/31dici
embre 2016
Dayana Hernández
Consistencia del número
de documentos
revisados/número de
documentos evaluados
Seguimiento
Debido al interés de favorecer o beneficiar a un
funcionario de la CRA o a un partticular en
asuntos de competencia del grupo de control
interno o Influencia indebida de particulares o
terceros frente asuntos de competencia del
grupo de control interno.
20
MODERADO
Supervisión ejercida por el Asesor con
funciones de control interno sobre el
cumplimiento de los objetivos del trabajo
de campo desarrolado por el grupo de
control interno.
10
BAJO
1 de enero al 31 de
diciembre de 2016
Cada informe o seguimiento de auditoría cuente
con la supervisión del Asesor con funciones de
control interno, evidenciada mediante la rúbrica
del informe o correo electrónico que contenga los
resultados del ejercicio.
Informes radicados por
orfeo; correos electrónicos
de remisión al Director
Ejecutivo o responsable de
la dependencia; correos
electrónicos con el grupo de
control interno sobre la
verificación del trabajo de
30abril/31Agosto/31dici
embre 2016
El lider del proceso
# de informes y
seguimientos realizados /
# de informes y
seguimientos previstos en
la vigenciia.
20
MODERADO
1.- Planillas base de
debidamente justificadas.
10
BAJO
1 de febrero al 31 de
diciembre de 2016
Cada selección de muestra de auditoría debe
contar con una planilla base de selección en la
que se especifiquen los criterios de selección de
las muestras tomadas para la verificación de los
criterios de auditoría.
Planilla base de selección
30abril/31Agosto/31dici
embre 2016
El lider del proceso
# de planillas base de
selección elaboradas / #
de muestras tomadas para
los ejercicios auditores.
20
MODERADO
Supervisión ejercida por el Asesor con
funciones de control interno sobre el
cumplimiento de los objetivos del trabajo
de campo desarrolado por el grupo de
control interno.
10
BAJO
1 de enero al 31 de
diciembre de 2016
Cada informe o seguimiento de auditoría cuente
con la supervisión del Asesor con funciones de
control interno, evidenciada mediante la rúbrica
del informe o correo electrónico que contenga los
resultados del ejercicio.
Informes radicados por
orfeo; correos electrónicos
de remisión al Director
Ejecutivo o responsable de
la dependencia; correos
electrónicos con el grupo de
control interno sobre la
verificación del trabajo de
30abril/31Agosto/31dici
embre 2016
El lider del proceso
# de informes y
seguimientos realizados /
# de informes y
seguimientos previstos en
la vigenciia.
20
MODERADO
La presentación ante el comité SIGC del
plan de acción anual de auditoría en el
que se especifiquen los criterios tenidos
en cuenta para la toma de decisiones en
los procesos y procedimientos a auditar
10
BAJO
1 de marzo al 15 de abril
de 2016
Presentación ante el Comité SIGC del Plan Anual
de Auditoría y su grado de ejecución.
Acta de comité SIGC de la
presentación del Plan Anual
de Auditorías y de la
ejecución del mismo
(informe de gestión).
30abril/31Agosto/31dici
embre 2016
El lider del proceso
Plan presentado a Comité
SIGC /Plan Anual de
Auditoría Formulado
Seguimiento
Que no se informe a la dirección de la entidad
y a los entes competentes, los actos de Pérdidas económicas, sanciones penales,
corrupción evidenciados en la evaluación del disciplinarias y administrativas.
sistema de control interno de la UAE CRA.
Debido al interés de favorecer o perjudicar a un
funcionario de la CRA o a un partticular en
Que no se ejecuten ni se presenten
asuntos de competencia del grupo de control objetivamente los resultados de la gestión del
interno o Influencia indebida de particulares o grupo de control interno con el propósito de
terceros frente asuntos de competencia del
favorecer a un funcionario o un particular.
grupo de control interno.
Pérdidas económicas, pérdida de
productividad, sanciones penales,
disciplinarias y administrativas.
selección