Modelo de Transferencia Tecnológica
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M Mode elo d de Trranssfere enciaa Teccnollógicca de e la OTTT‐CIA ATEC C, A.C C. Modelo M o de Trransferencia TTecnoló ógica Ín ndice 1. Antecedenttes ................................................................ ................................................................................. 4 2. Situación Histórica ........................................................ ................................................................................. 6 e ott ............... ................................................................................. 6 Transferenccia tecnológica. Necesidad de comercializaación ............................................................ ................................................................................. 7 propiedad intelectual..................................................... ................................................................................. 7 e tecnología .... ................................................................................. 8 apoyo instittucional a la traansferencia de 3. Metodologíía para el Mod delo ........................................ ................................................................................. 9 4. Modelo de Transferencia Tecnológica e en CIATEC, A.C.. .............................................................................. 11 o nivel del mod delo‐proceso p p³tt ................. ............................................................................... 11 Vista de alto modelo‐pro oceso p³tt en detalle ..................................... ............................................................................... 12 fase 0 – ideaación ............................................................ ............................................................................... 13 pue erta 0 – ideació ón ........................................... ............................................................................... 15 fase 1 – con nceptualización n (o pre‐plan) ........................ . ............................................................................... 17 pue erta 1 – concep ptualización ........................... ............................................................................... 19 fase 2 – plan neación y diseñ ño .......................................... ............................................................................... 20 pue erta 2 – planeaación y diseño ........................ ............................................................................... 22 fase 3 – dessarrollo ......................................................... ............................................................................... 23 pue erta 3 – desarro ollo ........................................ ............................................................................... 26 fase 4 – preparación corpo orativa ................................... ............................................................................... 27 erta 4 – preparración corporattiva ................ ............................................................................... 30 pue fase 5 – adm ministración de e ciclo de vida ........................ ............................................................................... 31 5. Equipos y R Responsabilidades ........................................ ............................................................................... 36 Equipo de ggobernanza ................................................... ............................................................................... 36 equipo de id dea y equipo d de concepto ........................... ............................................................................... 36 equipo de im mplementación y lanzamientto ................... ............................................................................... 37 modelo de rroles “raci” ................................................... ............................................................................... 38 interaccione es entre los equipos ..................................... ............................................................................... 39 Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Pági na 2 de 52 6. Modelo parra Integración .............................................. ............................................................................... 40 7. Evaluación yy Monitoreo del Desempeño o de la OTT …… ……………………… ……………..………… ……………………… ………..42 8. Ventanilla U Unica ............................................................ ............................................................................... 45 Sitio web e externo ………… ………………………….………………… ……………………………………………… ……………………… ………..45 Sitio web in nterno ……..…… ……………………… ………………….…… ……………………… ……………………… …….………………… ………...46 Capacitació ón y Difusión … ……………………………………………… …………..………… ……………………….…………………… ………...47 Plantilla de documentos ............................................... ............................................................................... 49 Glosario ......................................................................... ............................................................................... 50 Bibliografía y Referenciass ............................................. ............................................................................... 51 Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Pági na 3 de 52 1. ANTECEDEENTES Co onsiderando que q la Ley de e Ciencia y Tecnología T esttablece que lo os Centros Públicos de Investigación prromoverán con njuntamente ccon los sectore es público y prrivado, la confo ormación de aasociaciones esstratégicas, aliianzas tecnoló ógicas, consorccios, unidades de vinculació n y transferen ncia de conociimiento con el objeto de vin ncular a los se ectores educattivo, productivvo y de serviciios en materiaa de investigacción científica,, desarrollo tecnológico e innovación y así a fomentar el desarrollo tecnológico yy la innovació ón de las emp presas que esarrollen sus actividades en e territorio nacional n y en los que existtan condiciones para generar nuevas de tecnologías o loggrar mayor com mpetitividad. 1 os lineamientoss y condicioness básicas para la participació ón del personal de CIATEC Paara ello se han establecido lo en n los Lineamien ntos de Vinculación del Centtro Público a t ravés de Unidades de Vinculación y Transfferencia de Co onocimiento (U UVTCs) que tiienen como propósito p geneerar y ejecutaar proyectos een materia de desarrollo tecnológico e inn novación y pro omover su vincculación con el sector empressarial de bienees y servicios. objetivos que se contemplan en las UVTCs sson2 : Algunos de los o ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ Generar proyectos de e manera indep pendiente o coonjunta con el Centro. nstituciones Promovver la vinculación con los divversos sectorees empresarialees de bienes yy servicios e in públicas o privadas qu ue generen la e explotación coomercial del co onocimiento prropiciado por eel Centro. novación. Vincular sus acciones con el Sistemaa Nacional y lo s Sistemas Reggionales de Inn para lograr la t ransferencia teecnológica a faavor de person nas físicas y Proporccionar asesoríaa profesional p jurídicaas que soliciten n sus servicios, incluyendo loss proyectos deel propio Centro. Generar, desarrollarr, usar, come ercializar, adqquirir y obten ner protecció ón mediante registro o ntelectual, así ccomo cualquieer forma de certificaados de todo ttipo de activoss y derechos dee propiedad in explotaación o uso de los mismos. Desarro ollar, diseñar yy crear estructu uras de negoci os, convertir, aadquirir, transsformar y/o esttablecer las bases para p la operación de franq quicias, licenci ar activos de propiedad in ntelectual, tran nsmitir y/o conceder bajo contrato o autorizaciión su uso, ma nejo, explotación, arrendam miento o cesión. mentar en maateria de propiedad intele ctual, cuando o así se conssidere y confforme a la Implem normattividad aplicable: a. Detterminar las ap plicaciones com merciales de loos productos que se generen. b. Fijaar el valor del m mercado. c. Anaalizar y estable ecer la competencia en el meercado de los p productos geneerados. d. Ide entificar las possibles licencias. e. Deffinir los consum midores finaless. f. Disseñar las estrategias de prottección de la ppropiedad inteelectual, pudieendo en su caaso, brindar apo oyos con los re ecursos corresp pondientes. En n este marco y y considerando o que la misió ón de CIATEC es generar veentajas compettitivas en las eempresas y mejorar la calid dad de vida de e la sociedad mediante la innovación y tecnología avvanzada en loss temas de materiales, proccesos de manu ufactura, sustentabilidad y saalud, y en concordancia con el Plan Estrattégico 2020 n el que se plan ntea como objetivo que los aatributos de vaalor de los Proyyectos y Serviccios Tecnológiccos sean en en baase a líneas de e Investigación, Desarrollo Te ecnológico e Innnovación maaduras y emerrgentes de acu uerdo a una effectiva detecció ón de necesidaades tecnológiccas, CIATEC reaaliza acciones con el objetivo o de certificar yy fortalecer la Oficina de Transferencia Teccnológica de CIIATEC. 1 LLey de Ciencia y TTecnología, Art. 1, Fracc. II, III, IV V, V, VII, IX. 2 LLineamientos dee vinculación d ell Centro Público.. Artículo 18. Connsultado el 28‐009‐2012. Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Pági na 4 de 52 de inversiones focalizadas a ccontar con las alianzas y cap pacidades adeccuadas para CIATEC ha iniciado una serie d enerar transferrencias tecnoló ógicas efectivaas. Esta serie dde inversiones se capitalizaro on con un mayyor sentido ge de e urgencia y fuerte interés a partir del 2009. 2 El impulsso de las inveersiones fue een respuesta aal profundo co ompromiso del Centro respe ecto a la importancia económ mica, industriaal, académica y social de la innovación cie entífica y técnica en la trransferencia de d tecnología, en los que destacan la generación d de ventajas co ompetitivas, la atención a MIIPYMEs y la faccilitación de la transferencia tecnológica en economía global, como se e menciona a continuación: ‐ ‐ ‐ e los objetivoss de la transfe erencia de teccnología es meejorar las venttajas competittivas de las Uno de empressas y del secto or industrial me ediante el aum mento de valor al cliente. Y a través de essas mejoras compettitivas se gene eran también ventajas v estrattégicas financiieras y de otro o tipo para la cadena de valor y para el entorno social. o el mundo y ccon un énfasis especial en M México3 dado ell alto número de este tipo de negocios, En todo las miccro, pequeñas y medianas empresas (M MIPYME) son u uno de los seegmentos eco onómicos y producttivos más imp portantes por su elevada ccontribución d doméstica, susstentable y o orgánica al productto interno bruto (PIB). Por lo tanto, las esstrategias y acttividades para la ayuda y pro omoción de este tip po de empresaas tiene que ser s un foco im mportante paraa el desarrollo o sostenible, laa reducción paulatin na y eliminació ón de la pobre eza, el aumentto de empleo y el avance en el nivel de vvida y en el bienesttar. La globalización de la economía está distorsionanndo el ámbito d de acción de to odas las empreesas, y a las m empresas mucho más debido a su disposició ón. Al mismo ttiempo, sin micro, pequeñas y medianas n de la transfferencia de embarggo, los efectoss de la globalización se deejan notar en la facilitación tecnolo ogía a través de e las fronteras y ha ayudadoo a liberalizar yy a flexibilizar las economías de muchos países. Todos estos factores son elementos im mportantes en el desarrollo empresarial en todo el mundo. n de CIATEC como c parte de d los Centross Públicos de Investigación n (CPIs) en el desarrollo Laa participación tecnológico y ecconómico del p país a través de e la generaciónn y el desarrolllo de innovacio ones y en la traansferencia r y affianzar el creccimiento de llos sectores p productivos, in ndustriales, tecnológica es crítico para respaldar co omerciales así ccomo del tejido social. Assimismo, las acctividades de ccomercializació ón ayudan a ceementar la vincculación con laas PYMEs y a aaumentar el reconocimiento de las más de 1900 empre esas al año coon las que colaabora con suss actividades. CIATEC fue fundado hace más de 36 años,, en 1976. ersiones del Ce entro se han focalizado en alggunos eventos de relevante iimportancia: Paarte de las inve ‐ ‐ ‐ Particip pación en el curso de transfferencia tecnoológica con otras 43 institucciones, auspiciado por la Direcció ón de Vinculacción de la UNAM M. 2009. Se participó en el pro oyecto sobre ““Gestión del coonocimiento yy creación de vvalor en Centros de I+D”, copatro ocinado por IDRC‐Canada. 20 009. Se apoyó el que 2 miembros m de nuestro persoonal Directivo,, obtuvieran eel grado de M Maestría en MAV‐Universidad de Texas. 2009 y 2010. Comerccialización y Vinculación de TTecnología. CIM 3 C Conforme a la infformación del In nstituto Naciona al de Estadística yy Geografía (INEEGI), las MIPYMEES en México co onstituyen el 99 9.8% de las unida ades económicass del país, generran el 34.7% de lla producción tootal, contribuyen n con el 73% de llos empleos y ttienen una singu ular importancia a para la econom mía nacional, no solo por su aportación a la prod ducción y al emp pleo, sino también por su fleexibilidad a los ccambios, la capa acidad de contribbuir al proceso dde innovación y a a mejorar la com mpetitividad dee la industria y po or ser un medio para impulsar eel desarrollo econnómico. Sin embbargo, el 25 por ciento de MIPYM MES tienen escasas posibilidad des de desarrollo o y solo 10 por cciento cuentan ccon alguna oporttunidad de desarrollarse en la ecconomía forrmal, de acuerdo o a información proporcionada p por la Secretaríaa de Economía een 2011. Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Pági na 5 de 52 ‐ ‐ ‐ ‐ Se reallizó una misió ón de estudio o de modelos en transferen ncia tecnológiica a países eeuropeos y asiático os. 2010. Particip pación en pro ogramas de ADIAT A para d esarrollo de modelos de transferencia. Programa Avanzado de Vinculacción Efectiva y Transferencia Tecnológica, PPAVETT. 2010. Reuniones de explicacción de modelo os de transfereencia tecnológgica alemana. G Grupo STEINBEEIS. 2011. Particip pación en la ATTP‐CONACYT A T con la Univeersidad de Arrizona (Advancced Technologgy Transfer Program m). 2011. 2. SITUACIÓN N HISTÓRICA A TR RANSFEREN NCIA TECNOLLÓGICA. NEC CESIDAD DE OTT Laa generación y coordinación de transferencia tecnológic a que actualm mente se realizzan dentro de CIATEC, no co ontaban hasta ahora con un n modelo de transferencia formal que p permitieran esstructurar los procesos y fru uctificar esfuerzos. El Centro o contaba actualmente sólo ccon una Direccción llamada TTransferencia TTecnológica (D DTT). Por la dem manda del secttor la DTT ded dica la mayor pparte de sus essfuerzos a apoyar a la industria regional a ttravés de serviicios tecnológiccos. Ess por ello y co omo se mencionó en los an ntecedentes, eel CIATEC requ uería de una Oficina de Traansferencia Te ecnológica parra re‐direccion nar los esfuerzos ofreciendoo conocimiento e innovación como plattaforma de de espegue tecno ológico en los sectores estraatégicos de CCIATEC, a travéés de un marrco jurídico regulatorio e institucional, com mo medio paraa fortalecer y p precisar la trannsferencia tecn nológica efectivva. Era indispeensable una nidad intermed dia entre los in nvestigadores yy tecnólogos enncargados de lla I+D, y las em mpresas que reequieren de un tecnología aplicaada en los secttores productivvos. An ntes de la OTTT, cada direcció ón y coordinacción, retomab a ideas, resulttados de invesstigaciones, o ttecnologías qu ue podían satisfacer demand das específicass; se realizabaan esfuerzos para su transfeerencia sin unaa adecuada evvaluación tecno ológica, comerrcial, con una protección insstintiva y posib blemente sin laas característiccas idóneas paara llegar al me ercado. El CIATEC cuenta con tecnologías con pottencial de tra nsferencia, haasta mayo deel 2012 su invventario de ectual es: prropiedad intele Suma as Solicita ados Otorgados Patenttes Diseños Industriales Modelos de Utilidad Avisos Com merciales Marca as Derechos de d Autor 17 7 20 0 4 3 35 5 146 6 225 5 4 15 4 3 35 144 4 205 5 demás, las dire ecciones acadé émicas, científicas, de investtigación y de tecnología se m mantienen a laa cabeza en Ad innovaciones báásicas y aplicad das mediante el contacto peermanente con n otras institucciones, con los clientes y on el mercado en general. Co omo resultado,, el portafolio dde tecnologíass y de conocim mientos con possibilidad de co co omercialización n crece de form ma constante, cconsiderando ttransferenciass de tecnologíaa verticales y ho orizontales. Veerticales: Tran nsferencias de e investigación básica a innvestigación aaplicada, desaarrollo y producción. Y Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Pági na 6 de 52 orizontales: Traansferencias d de tecnología u utilizada por unna organizació ón o en un con ntexto determiinado hacia Ho ottra organización u otro conte exto. CO OMERCIALIZZACIÓN Haasta ahora, la ccomercializació ón de una ideaa o conocimiennto innovador utilizaba un esquema heterogéneo, en do onde cada dire ección y cada coordinación ccontaba con m metas específiccas y trabajabaa de forma deesarticulada paara realizar tal comercialización. Debido a esto no existíaa un procedimiento único paara su puesta een el sector industrial, cadaa unidad utiliizaba sus habilidades, herrramientas y medios tecn nológicos paraa llevar el onocimiento haasta la comercialización. co El CIATEC cuenta con un Sistema de Gestión n de Calidad ceertificado bajo o la norma ISO O 9001:2008 po or el IMNC, n este sistema se especifican n los Planes de e Calidad que cada proceso clave debe segguir para el deesarrollo de en prroyectos o servvicios tecnológgicos, en ellos se contemplaan de forma diistinta la deteccción de la necesidad, su de esarrollo y su ccomercializació ón. Lo os planes de calidad son cinco o: ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ Certifficación de la cconformidad Desarrollo de proye ectos Desarrollo de talento Servicios tecnológiccos ológica (Serviccios de manufaactura avanzad da) Transsferencia Tecno Se e requería de u un procedimiento unificado, regulado y effectivo que peermitiera evalu uar las tecnologgías que se ge eneran, realizaar estrategiass de protección de las m mismas, constrruir, conformar o adecuarr paquetes tecnológicos que e pudieran com mercializarse, yy transferirlos dde forma adeccuada a los secctores requerid dos. ad de Desarrolllo de Proyectoos y Transfereencia Tecnológica, la comerccialización y Deentro de los pllanes de calida tra ansferencia see limitaba en mencionar qu ue se detectabba la necesidaad, pero no eexistía un pro ocedimiento deefinido o una metodología para p tal detección. Es por eello que en el perfil laboral del personal científico y tecnológico, se e encontraban re equerimientoss de habilidadees y características específicas en la comerccialización y e tecnologías. traansferencia de Essto era debido a que en gran n parte de la h historia del Ceentro, cada invvestigador, ingeniero y tecnó ólogo había sid do el responsaable de lograr que los conoccimientos geneerados se tran nsfieran al secctor industrial. Esto es, el pe ersonal científico y tecnológicco se acercabaa a las empresaas a captar los requerimiento os o necesidad des actuales de e acuerdo a sus propias habilidades, la labo or de realizar lla transferenciia de las tecno ologías es respo onsabilidad de e cada uno de llos investigado ores, tecnólogo os y del coordinnador del áreaa. PR ROPIEDAD INTELECTUAL Au un cuando no existía formalmente una ofiicina encargadda de la comerrcialización y transferencia tecnológica, se e contaba con un alto interéss de crear este e mecanismo aa través de unna oficina de trransferencia fu uertemente efficiente que a la vez constitu uyera un ente de fuerzas poositivas que see autoalimentaara de los dessarrollos en invvestigaciones ttecnológicas que se generan. emplo de este interés son po or un lado, el P PLAN ESTRATÉÉGICO 2020 deel Centro que aactualmente see encuentra Eje en n fase de ejeccución / implementación, y y que dentro de sus princcipales estratéégicas instituciionales (16 esstrategias), y en e apoyo al objetivo o de ge eneración de regalías por ttransferencia ttecnológica, contiene el: Prroyecto 2012 : Desarrollo de u un Modelo de Transferencia Tecnológica Suustentable. Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Pági na 7 de 52 Diiagrama Plan EEstratégico CIA ATEC 2020 Laas principales d debilidades ide entificadas que e limitaban la administración n de la propied dad intelectual en CIATEC incluían: ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ e la propiedad intelectual dee forma desceentralizada, lo que diluye Realizar trámites de protección de ministración de la misma. responssabilidades, y ssegrega la información, dificuultando la adm No se contaba c con una u definición formal de proocedimientos p para la adminiistración de la propiedad intelecttual. Falta de mecanismoss para el man nejo de los beeneficios económicos generados por las ttecnologías protegidas. mos de evaluaación de las ttecnologías deesarrolladas qu ue permita caategorizar y No exisstían mecanism direccio onar la proteccción. No existían lineamien ntos para el dessarrollo de est rategias de pro otección. d reconocimiiento interno a la generación de patentes, modelos d de utilidad, Faltaban esquemas de registro os de marca, ettc. Faltaban esquemas de e licenciamiento y comercial ización de las ttecnologías protegidas. El cono ocimiento y la experiencia en n licenciamienttos y spin‐off, no era adecuaado para iniciaar procesos de com mercialización con efectividad. AP POYO INSTITUCIONAL A A LA TRANSFFERENCIA DEE TECNOLOG GÍA Du urante el 2011, el CIATEC se dio a la tarea d de desarrollar el PLAN ESTRA ATÉGICO 2020 con la particip pación de el Consejo Dire ectivo, personaal clave del Cen ntro y firmas dee consultoría eespecializada. Esste Plan Estratégico 2020, haa sido autorizaado por el Connsejo Consultivvo del Centro (representanttes de cáámaras industriales, gobierno o y CONACYT) yy por el Órganoo de Gobierno. De entro del Plan Estratégico, se establecen 1 16 iniciativas eestratégicas ind dispensables yy prioritarias p para el loggro de los obje etivos a corto,, mediano y largo plazo; unoo de los objetivvos es continu uar e incremen ntar la vin nculación con el sector privado y la transferencia de conoocimientos. Laas iniciativas esstratégicas son n: Iniciativas comerciales y de vin nculación: ollo de un mod delo comercial iinstitucional Desarro Diagnósstico de las neccesidades tecn nológicas de loss sectores regioonales Plan dee vinculación 20 012 Plan comercial 2012 Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Pági na 8 de 52 Iniciativas de desarrollo de pro oductos, serviccios y su transfeerencia: o para la gestió ón de postgrad dos Proceso Desarro ollo de un Mod delo de Transfe ferencia Tecnollógica Sustenttable Modelo o de alianzas teecnológicas Portafo olio de productos y servicios ttecnológicos Esstas iniciativas prioritarias se encontraban e en proceso de planeación y eejecución durante el 2012. 3. METODOLLOGÍA PARA EL MODELO Laas actividades4 de la OTT y de e su modelo y p proceso de tra nsferencia tecnológica en CIA ATEC incluyen: blecimiento de e un proceso no ormalizado de formulación, eevaluación, y aaprobación de proyectos. El estab La integración del mejor m equipo humano para la ejecución de los proyecctos, con el o objetivo de entar la eficie encia así como o la probabiliddad de éxito yy el logro de objetivos porr medio de increme desemp peño colaborattivo. La documentación de d los proyecttos en curso. La documenttación debe in ncluir objetivo os, alcance, o de mercado o y de comp petencia, plan de negocioss y proyeccio ones financieras, costos, estudio particip pantes, resultados esperadoss, riesgos y bar reras, cronograma de hitos m más destacado os, etc. La evaaluación de los resultadoss alcanzados contrastados y comparad dos con los resultados compro ometidos. La identificación de fu uentes de finan nciamiento. ortunidades Identificar la compatiibilidad de los proyectos en curso con las áreas tecnológgicas y las opo de mercado prioritarias. potenciales. La identificación de laa mejor ruta paara transferenccia a clientes p oyectos de tra nsferencia parra el apoyo de decisiones dee enfoque a Análisiss de costos de servicios y pro los que ofrecen mayo or rentabilidad y alto valor aggregado. ño para cada un na de las activiidades. Análisiss de desempeñ mecanismos y h herramientas d de apoyo para el desempeño o efectivo de laas actividades iincluyen: Algunos de los m Proceso o secuencial co on puntos de to oma de decisióón visibles y traansparentes. Conside eración precozz de necesidad des y requerim mientos de m mercado, con aalto valor agreegado y de negocio o. Metodo ología clara de selección de p proyectos, paraa garantizar qu ue los proyecto os se inicien só ólo después de estu udios cuidadoso os de factibilidad. Análisiss técnico, económico y financciero. Integración de carteraa de proyectoss. e Gantt, ruta crrítica, uso de h herramientas eespecializadas. Seguimiento y control: Diagrama de Manejo o de grupos intterdisciplinario os. Negociaación y manejo o de conflictos. Evaluacción de resultados, y retroalim mentación. 4 FFuente: Adaptad do y ampliado dee Solleiro (2006) Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Pági na 9 de 52 es y herramien ntas son fundacionales del modelo y pro oceso de transferencia tecn nológica de Esstas actividade CIATEC que se describe en detalle más adelante en este documeento. Las actividades, meccanismos y erramientas esstán diseñadass para apoyar yy reforzar el oobjetivo de garrantizar que el modelo y el proceso de he traansferencia sea precoz: paraa disponer de información enn fases tempraanas; esbelto, ligero y ágil co on todas las caapacidades bássicas para decisiones fundaadas en riguroosos estudios y análisis baasados en dattos; que la traansferencia de e tecnología no o termina con la producción, es decir la com mercialización no es un evento singular, si no que debe cconsiderar la e efectiva asimilaación de la teccnología transfferida; y flexible y modular p para que se ueda adaptar o o modificar fácilmente a las n necesidades ca mbiantes en eel futuro. pu Laa metodología del modelo y proceso de traansferencia teecnológica de C CIATEC tiene u una estructura de control de e ciclo de vidaa con estados‐‐puerta (state‐gate) para coontrol, gobern nanza y toma de decisiones, y ha sido baasada parcialm mente (en algun nas de sus fase es) en el Technoology Transferr Life Cycle ‐TTLLC5. El enfoque TTLC C tiene una vissión holística d de los proyectoos de transfereencia tecnológgica desde su cconcepción haasta su conclussión, y se basa en el reconoccimiento del heecho de que ell ciclo de vida de un proyecto TT puede se er visto desde u una perspectiva de proceso q que constaría dde seis etapas principales de la siguiente m manera: I. II. III. IV. V. VI. V La iden ntificación de la tecnología. Desarrollo dee un caso de negocios para obtener la aprobación corporaativa La búsq queda de fuenttes de tecnologgía posible y evvaluación de laas ofertas Negociaación con provveedores prese eleccionados y finalizar el acu uerdo La prep paración de un plan de implementación TT La implementación y la asimilación La evalu uación del imp pacto del proye ecto TT Co omo hemos in ndicado, algunaas fases de nu uestro modeloo utilizan este enfoque, quee en sus fundaamentos es exxtensamente utilizado con éxxito en multitud de modelos de planeación estratégica en n todo el mund do. Nuestro modelo‐proceso o también con nsta de seis fases, f sin embargo algunass de las etap pas del modelo TTLC se traansforman en actividades o tareas en las fases de nues tro modelo. Estos cambios sson debidos, een parte, al resultado de la consideración de la misión, visión, objetivvos y estrategiia de CIATEC, d de nuestras caapacidades, fortalezas y haabilidades, así como de la evaluación e de necesidades. Las seis fasess del modelo‐p proceso de planeación de p proyectos de trransferencia te ecnológica (P³TTT) de CIATEC sson: 0. 1. 2. 3. 4. 5. Ideació ón (o Idea) Concep ptualización (o Concepto, Pre e‐plan de nego ocio) Planeacción (Plan de n negocio) Desarro ollo Prepara ación corporattiva y lanzamie ento (Comerciaalización) Adminiistración de ciclo c de vida hasta “fin‐dee‐vida” o retirrada (incluye retroalimentaación para Mejora a Continua) Laa sección Mode elo de Transfe erencia Tecnoló ógica en CIATEEC, A.C. describe en detalle el Proceso de Planeación de e Proyectos de d Transferen ncia Tecnológgica (P³TT), suus fases, suss actividades, entregables, equipos responsables, e hitos de revisió ón y aprobació ón (estados‐puuerta o ‘state‐ggate’). 5 TTechnology Transfer Life Cycle (TTTLC) by Jagoda and Ramanathaan (2005 y 2011)) y su implementación en el ‘Asia an and Pa acific Centre for TTransfer of Tech hnology (APCTT)’’ Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 10 de 52 Assimismo, la seccción ‘Equipos y Responsabilidades’ está ddedicada a la d descripción de gobernanza d del P³TT, de los roles de los iintegrantes o p participantes, así como de loos equipos responsables de la implementaación, uso y eguimiento del modelo‐proce eso. se 4. MODELO DE TRANSFERENCIA TECN NOLÓGICA EN N CIATEC, A A.C. En n esta sección describimos en e detalle el Proceso P de Plaaneación de Proyectos de TTransferencia TTecnológica (P³TT) de CIATEC C. Como hemo os indicado en secciones anteeriores P³TT uttiliza una modeelo de control de ciclo de da con seis fases, y gobernaado por estad dos‐puerta parra la verificació ón de progresso entre cada una de las vid fases, y su aprob bación para el paso a la fase ssiguiente. El modelo es estructurado y n normalizado en n tanto que caada fase constta de una seriee de actividades. De esta manera conside eramos que lo os proyectos de d comercializaación se beneefician de la eeficiencia resultado de la inspección del p progreso y de los resultados esperados. Addicionalmente los recursos so on asignados ttambién de un na forma eficiente, sólo cu uando son ne ecesarios paraa el desempeeño de las acctividades de cada fase. Fin nalmente, el nivel de detalle en el progreso o de los proyecctos es crecien nte. VIISTA DE ALT TO NIVEL DEL MODELO P P³TT El diagrama sigu uiente muestraa una visión de e alto nivel dell modelo P³TT. En su parte inferior se pueeden ver las es grandes etaapas de los pro oyectos de com mercialización dde transferenccia tecnológicaa y en el “eje”, vertical de tre ab bajo a arriba, los soportes de d documentaación, equiposs y toma de d decisiones. La primera etapaa del “eje” ho orizontal es laa Generación del conocimie ento, tecnologgía o propiedaad intelectual con potenciaal para ser traansferida. La segunda etapa es la de Plane eación y Desarrollo de las propuestas o pro oyectos de traansferencia; en n esta etapa se e muestran tre es documentoss de soporte ppara el desarro ollo de las prop puestas: idea, concepto o prre‐plan y plan d de negocios assí como sus correspondientees equipos. La ttercera etapa es la de Comeercialización en n el mercado de las tecnologíías transferidass y el seguimieento y administtración a lo larrgo de su ciclo de vida. Más adelante se s muestran diagramas d más detallados ddel modelo PP³TT, con cadaa una de las seis fases, incluyendo inforrmación de suss actividades, ccontenidos y enntregables. Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 11 de 52 P³TT – V Vista Breve de e Alto Nivel MODELO‐PRO M OCESO P³TT EN DETALLEE En n la sección an nterior mostraamos una vistaa de alto nivell del modelo‐p proceso P³TT ccon tres grand des etapas: Ge eneración de el Conocimien nto, Tecnologgía y/o Proppiedad Inteleectual; Planeación y Dessarrollo; y Co omercialización n. En esta seccción desarrollamos P³TT en ddetalle: Dispone de seis fasess, a saber: P³TT – FFases y Estado os‐puerta Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 12 de 52 Ge eneración. Traducida en Conocimiiento, Tecnolo ogía y/o Proppiedad Intelecctual. Pllaneación y D Desarrollo. 0. 1. 2. 3. Ideación (o Idea) ptualización (o Concepto, Pre e‐plan de negoccio) Concep Planeacción (Plan de negocio) Desarro ollo Co omercializaciión Preparaación corporativa y lanzamiento (Comercia lización) Administración de cicclo de vida hastta “retirada” oo “fin de vida” (incluye retroaalimentación p para Mejora ua) Continu Caada Fase es segguida de un esttado‐puerta (‘sstate‐gate’) o ppunto de decissión. El objeto de cada una de estas seis fases, y de su esttado‐puerta ess el siguiente: 4. 5. FA ASE 0 – IDEA ACIÓN efinición de Idea. Contenido os. De En n el contexto de d este docum mento, y del modelo‐proces m so P³TT, el con ncepto de Idea a debe entend derse de la forma siguiente: Pensamiento o al respecto de d un posible plan de acció ón que tiene u una cierta elab boración de co ontenido. En co oncreto y para propuestas de e proyectos dee comercializacción de transferencia tecnoló ógica la idea de ebe contener una u definición sucinta pero descriptiva dee un problemaa o de una neecesidad de mercado con po otencial de com mercialización y con efectoss económicos y sociales possitivos o la cap ptación de unaa invención (aun sin mercado objetivo iden ntificado), la proposición de valor y los ben neficios para eel mercado, para CIATEC y d; debe identifficar y dimensiionar el posibl e mercado ob bjetivo, además de tres o máás casos de paara la sociedad usso, oportunidaades de propie edad intelectu ual, barreras yy riesgos, brevve plan de m mercadotecnia incluyendo esstudio de competidores y un n cronograma de actividadess propuestas p para análisis, eestudios de m mercado y/o esstimaciones máás detalladas. Finalmente, laa Fase 0 puedee incluir detallees acerca del d desarrollo de p prototipo(s) en n caso de que sse consideren n necesarios. Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 13 de 52 Ob bjetivos El objetivo de laa Fase 0 – Ideaación (o Idea, en breve), es la de proporcionar un mecaanismo normalizado para escribir, presentar y cribar ideas de com mercialización de nuevos proyectos de ttransferencia ttecnológica de (productos, servvicios, o soluciones) en estad do precoz. Se trata de iniciaar el proceso eestructurado de análisis y esarrollo de pro opuestas para revisión por el Equipo de Goobernanza. de En n la Fase 0 – Id deación (o simplemente Ideaa, en breve), see pretende ten ner de una visiión de alto nivvel de ideas de e nuevos proye ectos con el fin n de mostrar la estrategia y para avanzar oportunidadess potenciales d de negocio. Au unque la Fase 0 ‐ Ideación pueda utilizarrse para otross fines, como por ejemplo: el inicio de laa gestión o ad dministración d de propuestas técnicas temp pranas, de act ividades de laboratorio, o de invenciones en general sin n consideració ón directa para propuestas de comerciali zación, la missma está diseñ ñada expresam mente para ideas de comerccialización de transferencia te ecnológica. n de propuesttas en esta Fasse es el docum mento Idea. Laas personas El soporte documental para laa presentación esponsables de e iniciar este p proceso deben n utilizar la plaantilla de docu umento Idea d del modelo‐pro oceso P³TT, re qu ue se encuenttra disponible en anexos a este documennto. El docum mento‐plantilla Idea incluye también el formato de Declaración Formal de Invenció ón, que es el m medio de comunicación oficial entre invesstigadores / tecnólogos / científicos y la OTTT en cuanto aa una posible invención y su u potencial de registro como o propiedad echos de auto or y explotació ón comercial. EEl inicio de la protección teemprana de la Propiedad industrial o dere no de los objetivos más impo ortantes de est a Fase, por lo ttanto con el do ocumento de D Declaración Intelectual es un ormal de Inven nción se preten nde obtener la información nnecesaria para apoyar a inveestigadores / teecnólogos / Fo cie entíficos en el e proceso de transferencia y comercializzación de tecnología. No im mplica, sin em mbargo, un co ompromiso de solicitud de re egistro de patente, pero sí dee realizar un an nálisis y asesoríía inicial. Laa información contenida en n el documen nto Idea será confidencial y sólo se divvulgará entre individuos invvolucrados en n el proceso de d evaluación de la mismaa (Equipo de Gobernanza, o personas o o entidades de esignadas por e el mismo). No será divulgadaa a otros, sin q que existan acu uerdos de confidencialidad. En ntregables Lo os entregables para la revisión de Fase 0 0 que se efecttúa en la Pueerta 0 incluyen n: a) El docum mento Idea de ebidamente inttegrado b) La presentación d de revisión dee Fase 0. Adicionalmente loss autores del d documento Idea pueden incorporar la documentación n de apoyo addicional que ccrean conveniiente para el correcto y ompleto enten ndimiento de su s propuesta. El modelo‐prooceso P³TT disspone de plantillas para el d documento co Idea y para la presentación, p los l cuáles deb ben ser utilizaddos para la reevisión de Fasee. Véase el An nexo I para infformación adiccional sobre estas plantillas, e incluyendo el Formato dee proceso (workflow) para faases‐pasos‐ acctividades. Eq quipo Laa sección Equip pos y Gobernan nza, incluye la descripción deel Equipo Idea. Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 14 de 52 Pu uerta 0 – Ide eación El objeto de estaa puerta es la selección, evaluación y posi ble aprobación n de propuestaas de Ideación n. El Jefe de Eq quipo Idea o autor a de la Ide ea debe haber utilizado los fformatos plan ntilla para el documento Ideea y para la Prresentación de e revisión de fase (véase Anexo A I). Estaa documentacción debe serr enviada al Equipo de Go obernanza al m menos dos díass antes de la ffecha en la quee se hubiera ag gendado al Jeffe de Equipo Id dea para la re evisión de Fase e 0. Paara proceder a la evaluació ón de revisión de Fase 0, el Equipo dee Gobernanzaa verifica la in nformación prresentada (Idea, presentació ón, documentaación adiciona l si procede) ssiguiendo la normalización d de criterios prroporcionada p por la forma “R Registro para laa evaluación dee revisión de ffase del docum mento IDEA” (vééase Anexo I). Los acuerdos tomados por el Equipo de G Gobernanza se rán registrado os utilizando la forma “Transferencia de Te ecnología Acta De Sesión de R Revisión de Fasse ‐ Documentto Idea, Fase 0” (véase Anexo o I). Au unque los dettalles de los acuerdos a del Equipo de Goobernanza (EG G) pueden variar en funció ón de cada prropuesta, y loss requerimientos para el Je efe de Equipo serán a discrreción del EG , fundamentaalmente las de ecisiones o acu uerdos pueden ser de tres tip pos: Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 15 de 52 DEECISIÓN DEL EQ QUIPO DE GO OBERNANZA AP PROBADO NO O APROBADO REEDIRECCIÓN DESCRIP PCIÓN El Equip po de Gobernaanza(EG) aprueeba que la pro opuesta pase a la siguiente fase, que puede ser, a su disscreción y deependiendo d del tipo de p proyecto, la FFase 1 – Concepttualización, o laa Fase 2‐Plane ación (Plan dee Negocio). Como equipo e propietario del pro ceso, el EG ttiene total diiscreción paraa requerir información o docum mentación esppecífica o ad dicional al Eq quipo de Ideaa para la evaluaciión de la propu uesta. El criterio para determ minar la siguieente fase depeenderá de mucchos factores, como por ejemplo o, si el númerro de casos dde uso , o de oportunidad des o posibiliidades de comercialización es re elativamente ppequeño (p.e. hasta tres) puede no ser neecesario el desarrolllo de un do ocumento Conncepto y pasaar directamen nte al análisiss para el desarrolllo del Plan de d Negocio. Considerando la información presentada, el EG, establecce la fecha lím mite en la cuaal requiere qu ue el Equipo d de Idea regresse para la revisión de la fase sigu uiente que se hhaya determinaado. Parte de e la información que se requiiere del Equipo o de Idea para su revisión dee fase es la propuessta de integrrantes del Eqquipo de Con ncepto (Fase 1) o del Equipo de Diseño/Planeación (Faase 2), según eestén solicitando del EG la aaprobación parra pasar a Fase 1 o o Fase 2 respecctivamente. EEl dictamen del EG puede confirmar la propuesta de integran ntes de equipos, o hacer cam mbios, según see estime oportu uno en cada caaso. Se defin ne fecha de co ompromiso paara siguiente rreunión de la siguiente Fasee, en este caso de 5 a 8 días paraa la Fase1 o 200 a 30 días paraa Fase2. El Equip po de Gobernanza decide no o aprobar la prropuesta para que pase a la siguiente fase por lo que la propuesta quedda cancelada, el Equipo dee Idea se disu uelve y la mente archivad dos. documentación y otros materiales q uedan debidam El Equipo de Gobernan nza decide no aprobar en esste momento lla propuesta, p por lo que no pasa a la siguiente fase. En el ca so de decision nes de Redireccción el EG deb be explicar las accio ones adicionale es que desea qque se tomen, por ejemplo:: a) Puede req querir más información del Equipo de Idea y qu e regrese paraa volver a presentar la revisió ón de fase de la pro opuesta, b) Puede poner la ppropuesta en eespera hasta una fecha deterrminada o hasta nu uevo aviso, etc. El EG de efine fecha parra la siguiente reunión de ap probación. Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 16 de 52 FA ASE 1 – CON NCEPTUALIZA ACIÓN (O PR RE‐PLAN) De efinición de Co oncepto. Conte enidos. Paara propuestass de proyectoss de comercialización de traansferencia teccnológica el co oncepto o pree‐plan debe co ontener inform mación más dettallada, en con ntraste con la iidea (fase 0), d del análisis de oportunidad d de mercado o de clientes, laas solución prropuesta con valor único, eestrategias para abordar la oportunidad incluyendo infformación del plan de merccadotecnia y modelo m de neegocios, estudiios de las pro oyecciones finaancieras de co ostos, gastos e e ingresos, anáálisis cuantitativos y cualitattivos de la solución propuessta, el mapa d de ruta con cronograma, esttudio de comp petencia más detallado, así como de barrreras‐riesgos yy mitigacioness. Si no se d la posible propiedad inttelectual en la Fase 0 – Id deación, el iniciaron ya tráámites para laa protección de ocumento Concepto debe tom mar en cuenta estas importaantes necesidades. Finalmentte, la Fase 1 pu uede incluir do de etalles acerca d del desarrollo d de prototipo(s) en caso de quue se consideren necesarios.. Ob bjetivos El objetivo de la Fase 1 – Conceptualizac C ción (Conceptto, o Pre‐plann, en breve), es continuar el proceso e análisis y dessarrollo de pro opuestas para revisión por eel Equipo de G Gobernanza, co on un nivel esstructurado de más detallado de d información, pero sin lle egar a la conccreción de un Plan de Nego ocios. Las Ideaas (Fase 0) probadas por el Equipo de Gobernanza en e la Puerta 00 – Ideación, sson candidataas para pasar a Fase 1 – ap Co onceptualizació ón, aunque el e Equipo de Gobernanza puede decidir pasarlas dirrectamente a Fase 2 – Planeación/Diseño. n la revisión de d Fase 0 (Pue erta 0) el EG puede determ minar que el D Documento Prre‐plan (Conceepto) no es En ne ecesario, instru uyendo al Equ uipo de Idea a a pasar directtamente a la Fase 2 de Plaanificación y D Diseño para elaaborar el Docu umento Plan de e Negocios. Caasos en el que el Documento o Pre‐plan es m más necesario incluyen los prroyectos en loss que se han id dentificado, o sse prevén, Mercados objetivvos, Segmentoss o Casos de U Uso con alta divversidad y po or lo que el EG considere e oportuno qque se deben elaborar con n más detallees que los prroporcionados en el Docume ento Idea, pero sin tener quue dedicar el tiempo y esfu uerzo que seríaa necesario paara elaborar un n Plan de Nego ocios completo o para cada unoo de ellos, por lo menos en eesta fase de conocimiento de e la propuesta. El equipo responsable de desarrollar los contenidos de laa Fase 1 es el Equipo de Co oncepto que fu ue formado omo resultado de los acuerdo os de EG duran nte la revisión yy aprobación een la Puerta 0. co El soporte documental para laa presentación n de los Conce ptos (o Pre‐plaanes) de propuestas en estaa Fase es el do ocumento Con ncepto (o Pre‐p plan). La planttilla de este doocumento se eencuentra disp ponible en aneexos a este do ocumento. Com mo en la Fase e 0, el destinaatario principa l de este documento es el EG. El docum mento debe prresentar la pro opuesta a un alto nivel, es decir, en resuumen ejecutivvo. El documen nto deberá prroporcionar co ontexto para to omar una decissión sobre el proyecto. Se deebe incluir la in nformación pertinente a la decisión que el Equipo de Concepto propon ndrá al EG en la revisión de fase de la Puerta 1 – Conceeptualización. La plantilla Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 17 de 52 nto Concepto d dispone de unaa sección con iinstrucciones d detalladas paraa cumplimentaar cada una paara el documen de e sus seccioness. Laa información contenida en el documento o Concepto seerá confidenciaal y sólo se divulgará entre individuos invvolucrados en el proceso de e evaluación de d la misma (pp.e. Equipo dee Gobernanza,, o personas o o entidades de esignadas por e el mismo). No será divulgadaa a otros, sin quue existan acueerdos de confidencialidad. En ntregables Lo os entregables para la revisió ón de Fase 1 qu ue se efectúa een la Puerta 1 incluyen: a) Ell documento C Concepto (o Prre‐plan) debidaamente integrrado b) La pre esentación de revisión de Faase 1. Adicion nalmente los aautores del do ocumento Concepto pueden incorporar la documentacióón de apoyo adicional que crean convenieente para el co orrecto y comp pleto entendim miento de su p propuesta, com mo por ejemplo o evidencias d de desarrollo yy resultados ob btenidos por prototipos. El m modelo‐proceso P³TT disponee de plantillas para el docum mento Conceptto y para la prresentación, lo os cuáles debe en ser utilizad dos para la reevisión de Fasee. Véase el A Anexo I para in nformación ad dicional sobre e estas plantillass, e incluyendo el Formato dee proceso (worrkflow) para fases‐pasos‐actividades. Eq quipo Laa sección Equip pos y Gobernan nza, incluye la descripción deel Equipo Concepto. Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 18 de 52 Pu uerta 1 – con nceptualizacción El objeto de esta puerta es la selección, evaaluación y possible aprobació ón de propuesstas de Concep ptualización Conceptos o Pre‐planes). El Jefe de Equip po de Conceppto o autor del Concepto d debe haber utilizado los (C formatos plantilla para el docu umento Concepto y para la PPresentación d de revisión de ffase (véase An nexo I). Esta do ocumentación debe ser enviada al Equipo de Gobernanzza al menos do os días hábiles antes de la ffecha en la qu ue se hubiera a agendado al Je efe de Equipo C Concepto paraa la revisión dee Fase 1. Paara proceder a la evaluació ón de revisión de Fase 1, el Equipo dee Gobernanzaa verifica la in nformación prresentada (Con ncepto, presen ntación, docum mentación adi cional si proceede, p.e. de p prototipo(s)) siguiendo la no ormalización de d criterios pro oporcionada por p la forma ““Registro para la evaluación n de revisión d de fase del do ocumento CON NCEPTO” (véase Anexo I). Loss acuerdos tom mados por el Eq quipo de Gobeernanza serán registrados uttilizando la form ma “Transferen ncia de Tecnología Acta De SSesión de Revissión de Fase” (vvéase Anexo I)). Au unque los dettalles de los acuerdos a del Equipo de Goobernanza (EG G) pueden variar en funció ón de cada prropuesta, y loss requerimientos para el Je efe de Equipo serán a discrreción del EG , fundamentaalmente las de ecisiones o acu uerdos pueden ser de tres tip pos: DEECISIÓN DEL EQ QUIPO DE GO OBERNANZA AP PROBADO NO O APROBADO REEDIRECCIÓN DESCRIP PCIÓN El Equipo de Gobernan nza aprueba q ue la propuestta pase a la Fasse 2‐Planeación (Plan de Negocio o). Como equipo e propietario del pro ceso, el EG ttiene total diiscreción paraa requerir información o docum mentación espeecífica o adiciional al Equipo de Conceptto para la evaluaciión de la propu uesta. Parte de e la información que se requiiere del Equipo o de Concepto para su revisió ón de fase es la pro opuesta de inttegrantes del EEquipo de Diseeño/Planeación (Fase 2). El dictamen del EG p puede confirmaar la propuestaa de integrantees de equipos, o hacer cambios, según se estim me oportuno en n cada caso. Considerando la inforrmación preseentada, el EG, establece la fecha límite een la cual requiere e que el Equipo o de Conceptoo regrese para la revisión de la fase siguien nte que se haya detterminado. Se defin ne fecha compromiso para siguiente reu unión de Fasee2, de 20 a 30 días en función del proyecto. El Equip po de Gobernanza decide no o aprobar la prropuesta para que pase a la siguiente fase porr lo que la pro opuesta quedaa cancelada, el Equipo de Co oncepto se disuelve y la documentación y otros materiales q uedan debidam mente archivad dos. El Equipo de Gobernan nza decide no aprobar en esste momento lla propuesta, p por lo que no pasa a la siguiente fase. En el ca so de decision nes de Redireccción el EG deb be explicar las accio ones adicionale es que desea qque se tomen, por ejemplo:: a) Puede req querir más información del Equip po de Concept o y que regresse para volverr a presentar la revisión Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 19 de 52 de fase de la propue esta, b) Puedee poner la prropuesta en eespera hasta u una fecha determinada o hasta n nuevo aviso, ettc. El EG de efine fecha parra la siguiente reunión de ap probación. FA ASE 2 – PLAN NEACIÓN Y D DISEÑO Paara propuestass de proyectoss de comercialización de traansferencia tecnológica la p planeación y diseño debe co ontener toda laa información d de detalle con análisis en proofundidad, en contraste con las fases anteriores (idea (faase 0),y/ o con ncepto (fase 1))). Todo el nive el de detalle dde la propuestaa se cataliza en negocios. El n un plan de n plan de negocio os aporta todo el contexto o para tomar una decisión sobre el proyyecto. Se debee incluir la ecisión que se p propone, inclu yendo: infformación pertinente a la de de oportunidad d (y en su casoo, de las propueestas comerciaales) Análisiss de mercado d Las solu uciones de productos o serviccios propuestaas Nivel de e costos y bene eficios (númerro de recursos necesarios, y/o o ahorros de ccostos o esfuerrzos) n Plan de Nego ocio bien escritto ofrece al Eq quipo de Gobernanza toda laa información n necesaria paraa responder Un a la pregunta: "¿Por qué de ebe la empressa invertir en el desarrollo de este prod ducto o serviccio, para la omercialización n de la transfe erencia tecnollógica?" Por lo tanto, el eequipo de trab bajo debe con nsiderar las co sigguientes pregu untas: ¿Cuál es la oportunidaad de mercado o / de clientes que se está traatando de abordar? Quiénes son los clientes meta? o ¿Q o ¿Q Qué necesidade es / problemas tienen? o ¿Cu uáles son los casos de negocios? ¿Qué taan atractiva es la oportunidad? o Cuaantitativamentte: El tamaño del mercado, llas inversioness, etc. Beneficiios para los clientes, para el C CIATEC, y bene eficios sociales. Validación coon clientes estrratégicos. o Cuaalitativamente e: Beneficio em mpresarial, la saatisfacción de los clientes, beeneficios sociales, etc. ¿Cómo va a el CIATEC C a abordar esta oportunidadd? é manera es laa solución (prod ducto o serviciio) única? ¿De qué ¿Cuáless son los requissitos, personass/casos de uso ? ¿Hay re equisitos transvversales, por e ejemplo de otraas tecnologías,, servicios, inteernos o externo os? ¿Se hizo o prototipo, si no, es necesarrio? ¿Cuáles soon los requerim mientos, costoss? ¿Cuál va a ser el ciclo de vida de la ssolución propuuesta? ¿Qué m modelo de com mercialización se desea (p.e. liicenciamiento,, precios, regallías, etc)? ¿Cuál va a ser el mode elo de desarro ollo industrial (pp.e. Producció ón o licenciamieento)? o (p.e. fondos, iinversionistas))? ¿Cómo se va a financiiar el proyecto Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 20 de 52 Ob bjetivos El objetivo de la Fase 2 – Planeación P y Diseño D (o Plann de Negocio os en breve), es continuar el proceso puestas para reevisión por el EEquipo de Gobernanza, propo orcionando esstructurado de análisis y desaarrollo de prop to odos los detalle es relativos a planeación y d diseño, plasmaados en un Plaan de Negocio os. Los Planes d de Negocio (Fase 2) aprobaados por el Eq quipo de Gobernanza en laa Puerta 2 – PPlaneación y Diseño se con nvierten en ROYECTOS EN FIRME, pasan ndo a la Fase 3 – Desarrolllo, aunque el Equipo de Go obernanza pueede decidir PR paasarlas directam mente a otra FFase del P³TT a su discreción El equipo respon nsable de desaarrollar los con ntenidos de la Fase 2 es el EEquipo de Plan neación y Diseño que fue os acuerdos de EG durante la revisión y aprobación en la Puerta 1 . formado como rresultado de lo El soporte docu umental para la presentació ón de la Plan eación y Diseeño de propueestas en esta Fase es el do ocumento Plan n de Negocioss. La plantilla de este docuumento se en ncuentra dispo onible en aneexos a este do ocumento. Com mo en las fases anteriores, e el destinatario principal de este documento es el EG. El d documento de ebe presentar la propuesta con todos loss detalles y to dos los análisis. El documento deberá prroporcionar co ontexto para to omar una deciisión sobre la propuesta. See debe incluir la información n pertinente a la decisión qu ue el Equipo de d Concepto propondrá al EG en la revisióón de fase de la Puerta 2 –– Planeación y Diseño. La plantilla para el documento Pllan de Negocio os dispone de instrucciones detalladas parra completar cada una de us secciones. su Laa información d detallada del P Plan de Negocio os se organiza en cinco secciones, a saber: 1) Resumen ejecutivo; 2) El proyecto, producto o servicio (incluye: visión, misión, m metas); 3) Plan d de mercadoteccnia (incluye: vvalor único, portunidad de mercado, me etas, casos de uso, beneficios, modelo dee negocios, esstudio de com mpetencia y op FO ODA); 4) Plan operativo (in ncluye: metas operacionaless ,hitos, análiisis de riesgoss y barreras), y 5) Plan fin nanciero (incluye: cuenta de resultados, pro oyección de in gresos). Laa información contenida en el documentto Plan de Neegocios será cconfidencial y sólo se divullgará entre individuos involucrados en el proceso de evaluación de lla misma (p.e.. Equipo de Go obernanza, o personas o ntidades design nadas por el m mismo). No seráá divulgada a ootros, sin que eexistan acuerdo os de confiden ncialidad. en En ntregables Lo os entregables para la revisión de Fase 2 que se efectúúa en la Puertaa 2 incluyen: aa) El documen nto Plan de Ne egocios debidaamente integrado b) La pre esentación de revisión de Faase 2. Adicion nalmente los aautores del do ocumento Plan n de Negocios pueden incorp porar la docum mentación de aapoyo adicionaal que crean conveniente paara el correcto o y completo entendimiento o de su propuuesta, como por ejemplo evvidencias de d desarrollo y resultados obtenidos por prottotipos, estudiios de mercaddo, estudios dee competenciaa, etc. El modeelo‐proceso P³³TT dispone de e plantillas parra el documen nto Plan de Neegocios y paraa la presentaciión, los cuáless deben ser uttilizados para la revisión de e Fase. Véase el Anexo I ppara informaciión adicional sobre estas p plantillas, e incluyendo el Fo ormato de procceso (workflow w) para fases‐p asos‐actividad des. Eq quipo Laa sección Equip pos y Gobernan nza, incluye la descripción deel Equipo Planeeación y Diseño o. Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 21 de 52 Pu uerta 2 – pla aneación y d diseño El objeto de estaa puerta es la sselección, evalu uación y posib le aprobación de propuestass de Planes de Negocio. El de Planeación yy Diseño o auttor del Plan dee Negocios deb be haber utilizaado los formattos plantilla Jefe de Equipo d ento Plan de Negocios y para p la Presenntación de reevisión de fasse (véase Aneexo I). Esta paara el docume do ocumentación debe ser enviada al Equipo de Gobernanzza al menos d dos días antes de la fecha en n la que se hu ubiera agendad do al Jefe de EEquipo para la revisión de Faase 2. ón de revisión de Fase 2, el Equipo dee Gobernanzaa verifica la in nformación Paara proceder a la evaluació prresentada (Plan n de Negocios,, presentación,, documentaci ón adicional sii procede, p.e. de prototipo(s), estudios de e mercado, esstudios financieros, etc.) siguiendo la norrmalización dee criterios prop porcionada po or la forma “R Registro para la l evaluación de revisión de e fase del doccumento PLAN N DE NEGOCIO OS” (véase An nexo I). Los accuerdos tomad dos por el Eq quipo de Gobe ernanza seránn registrados u utilizando la fforma “Transfferencia de Te ecnología Acta De Sesión de R Revisión de Fasse” (véase Aneexo I). Au unque los dettalles de los acuerdos a del Equipo de Goobernanza (EG G) pueden variar en funció ón de cada prropuesta, y loss requerimientos para el Je efe de Equipo serán a discrreción del EG , fundamentaalmente las de ecisiones o acu uerdos pueden ser de tres tip pos: Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 22 de 52 DEECISIÓN DEL EQ QUIPO DE GO OBERNANZA AP PROBADO NO O APROBADO REEDIRECCIÓN DESCRIP PCIÓN El Equip po de Gobernaanza aprueba qque la propueesta pase a la FFase 3 –Desarrrollo. Con esta aprrobación la pro opuesta pasa aa ser un PROYEECTO ACTIVO (o EN FIRME) que debe ser apeggado al Sistemaa de Gestión d e Calidad (S.G.C., http://intranet.ciatec.mxx/calidad ) de CIATTEC, obtenien ndo un códiggo de proyeccto y las obligaciones y requisitos correspo ondientes contemplados enn el mismo, po or ejemplo dee verificación, control y seguimie ento. Como equipo e propietario del pro ceso, el EG ttiene total diiscreción paraa requerir información o docume entación espe cífica o adicional al Equipo de Planeación n y Diseño para la evaluación de e la propuestaa. Considerand do la informacción presentad da, el EG, establecce la fecha lím mite en la cuaal requiere qu ue el Equipo d de Planeación y Diseño regrese para la revisión de la fase sigguiente que se haya determin nado. Parte de e la información que se reqquiere del Equ uipo de Planeación y Diseño para su revisión de fase es la p propuesta de iintegrantes deel Equipo para las siguientes fases. Por default los integrantes del equipoo serán los m mismos. El dictamen del EEG puede confirmaar la propuestta de integranntes de equipo os, o hacer cam mbios, según se estime oportuno en cada caso o. Una vezz definidos las propiedades q que tendrá el proyecto paraa la Fase 3 – D Desarrollo, se define fecha para fiinalización de la Fase 3 y reu unión de EG. El Equip po de Gobernanza decide no o aprobar la prropuesta para que pase a la siguiente fase porr lo que la pro opuesta quedaa cancelada, eel Equipo de P Planeación y D Diseño se disuelve e y la documentación y otros materiales quedan debidam mente archivado os. El Equipo de Gobernan nza decide no aprobar en esste momento lla propuesta, p por lo que no pasa a la siguiente fase. En el ca so de decision nes de Redireccción el EG deb be explicar las accio ones adicionale es que desea qque se tomen, por ejemplo:: a) Puede req querir más información del Equipo de Planeacióón y Diseño y q que regrese paara volver a prresentar la revisión de fase de laa propuesta, bb) Puede poneer la propuestta en espera h hasta una fecha de eterminada o h hasta nuevo avviso, etc. El EG de efine fecha parra la siguiente reunión. FA ASE 3 – DESA ARROLLO Essta fase puede e ser necesariaa solo para prroyectos de coomercialización n de transfereencia tecnológgica que no haayan sido ya de esarrollados, por ejemplo, po or equipos de i nvestigación o o por proyectoss externos. Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 23 de 52 Paara proyectos de comercializzación de tran nsferencia tecnnológica la fase de desarrolllo debe contener toda la infformación de d detalle para co ompletar el desarrollo de los entregables q que serán objetto de la comerrcialización. To oda esta inforrmación se caataliza en plaanes operacioonales. Es neccesario que ccada uno de los grupos funcionales, dep partamentos o o responsabless con entregaables para com mercialización generen sus respectivos onales. La creaación de cada uno de los Pl anes Operativvos se debe hacer en consu ulta con los planes operacio emás responsaables de planess operativos co on los que hayaa dependenciaas para asegurar la congruen ncia general de de el proyecto. Lo os planes operacionales aporrtan toda la in formación paara evaluar el d desarrollo y paara la toma de e decisión sobrre el proyecto, incluyendo: Las entregas y el calen ndario de las m mismas por los grupos funcio onales . en identificar ccómo apoyan llos objetivos generales estab blecidos para eel proyecto, Los doccumentos debe descrito os en los docum mentos de las fases anteriorees, principalmeente en el Plan n de Negocios. Los sup puestos que cad da grupo operativo / operaciional ha hecho o en el desarrollo de su plan. Las dep pendencias que e cada plan operativo tiene ssobre otros gru upos y sus plan nes. Informaación detalladaa acerca de lo que cada gruppo funcional esstá compromeetiéndose a entregar para el lanzaamiento del pro oyecto. Listas de actividade es o tareas, tiempo de ttrabajo necessarios para ccompletarlas, las fechas ometidas de inicio y finalización, e infformación sobre actividades predeceso oras o con compro depend dencias cruzadaas, caso de hab berlas. Ob bjetivos El objetivo de la Fase 3 – Desaarrollo, es conttinuar el proceeso estructurad do de planeaciión de los proyyectos para revisión por el EEquipo de Gobernanza, proporcionando toodos los detallees relativos al desarrollo, plaasmados en do ocumentos Planes Operacion nales. Los Planes Operacionaales (Fase 3) ap probados por eel Equipo de G Gobernanza en n la Puerta 3 – – Desarrollo paasarán a la Fase 4 – Preparaación Corporativa, aunque eel Equipo de G Gobernanza pu uede decidir paasarlas directamente a otra FFase del P³TT aa su discreción El equipo respon nsable de desaarrollar los con ntenidos de la Fase 3 es el EEquipo de Plan neación y Diseño que fue os acuerdos de EG durante la revisión y aprobación en la Puerta 1 . formado como rresultado de lo El soporte documental para la presentación n y preparacióón de Desarrollo de proyecctos en esta Faase son los ocumentos Plaanes Operacion nales. La planttilla para estoos documentoss se encuentraa disponible en anexos a do esste documento o. Como en las fases anterio ores, el destinnatario princip pal de estos do ocumentos es el EG. Los do ocumentos deben presentar la informaciión referente al desarrollo del proyecto con todos lo os planes y cronogramas de etallados. Los documentos deberán d propoorcionar conteexto para tomar una decisió ón sobre el de esarrollo del proyecto. Se de ebe incluir la información peertinente a la d decisión que eel Equipo de Planeación y Diseño propond drá al EG en laa revisión de fase f de la Pueerta 3 – Desarrrollo. La plantilla para los documentos Planes Operacionales dispone de instruccion nes detalladas ppara cumplimeentar cada unaa de sus secciones. Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 24 de 52 Laa información d de los Planes O Operacionales sse organiza en ocho seccionees, a saber: 1) Objetivos, 2) Supuestos, 3) Dependenciass, 4) Entregables, 5) Factores de éxxito, 6) Problemas, 7) Riesgos y nograma). 8) Programa – Caalendario (cron Laa información contenida en los Planes Op peracionales seerá confidencial y sólo se divulgará entree individuos invvolucrados en el proyecto (p p.e. Equipo de Gobernanza, oo personas o eentidades desiggnadas por el m mismo). No se erá divulgada a otros, sin que e existan acuerdos de confideencialidad. En ntregables Lo os entregables para la revisió ón de Fase 3 q que se efectúaa en la Puerta 3 incluyen: a) Los documen ntos Planes Op peracionales d debidamente in ntegrado y b) LLa presentacióón de revisión de Fase 3. Ad dicionalmente los autores de e los documen nto Planes Ope eracionales pu ueden incorpo rar la documeentación de ap poyo adicional que crean co onveniente parra el correcto yy completo enttendimiento d el estado del p proyecto, como por ejemplo o evidencias de e desarrollo, co ontrol de calidaad, seguimientto por clientes evaluadores, eetc. El modelo‐proceso P³TT dispone de plantillas para lo os documento os Planes Operracionales y ppara la presen ntación, los cuáles deben ser utilizados plantillas, e inccluyendo el paara la revisión de Fase. Véasse el Anexo I para informacción adicional sobre estas p Fo ormato de procceso (workflow w) para fases‐pasos‐actividaddes. Po or supuesto, entregables al ffinal de esta faase incluyen toodos aquellos documentos ee hitos necesarios para la co omercialización n del proyecto de transferencia tecnológicaa y que fueron n identificados,, analizados, planeados, y de esarrollados en las fases de e P³TT mediante los docum mentos corresspondientes, p por ejemplo yy de forma de estacada, el Plan de Negocio os y los Planes Operacionalees. La Puerta 3 verificará que todos los eentregables cu umplan con lo os requerimien ntos y especifiicaciones indiccadas en la p planeación del proyecto, y q que fueron ap probadas en Pu uertas anteriorres. Eq quipo Laa sección Equip pos y Gobernan nza, incluye la descripción deel Equipo Planeeación y Diseño o. Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 25 de 52 Pu uerta 3 – de esarrollo El objeto de estaa puerta es la e evaluación y p posible aprobacción de los Plaanes Operacion nales, y si fueraa necesario el documento d de Requerimie entos de Produ ucto. El Jefe de Equipo de Planeación y Diseeño , así como los autores de de e los Planes Operacionales O de d los departaamentos o ressponsables con entregables para el proyeecto deben haaber utilizado los formatos plantilla paraa el documentto Planes Opeeracionales y para la Preseentación de revisión de fase (véase Anexo I). Esta docum mentación debee ser enviada al Equipo de G Gobernanza al menos dos días antes de la ffecha en la que e se hubiera aggendado al Jeffe de Equipo paara la revisión de Fase 3. ón de revisión de Fase 3, el Equipo dee Gobernanzaa verifica la in nformación Paara proceder a la evaluació prresentada (Plan nes Operacionales y presentación) siguienddo la normalizzación de criterrios proporcionada por la forma “Registro para la evaluaación de revisión de fase dell documento PPLANES OPERA ACIONALES” (vééase Anexo I). Los acuerdos tomados por el Equipo de G Gobernanza se rán registrado os utilizando la forma “Transferencia de Te ecnología Acta De Sesión de R Revisión de Fasse” (véase Aneexo I). Au unque los detaalles de los acuerdos del Equipo de Gobernaanza (EG) pued den variar en ffunción de cada proyecto, y los requerimie entos para el Jefe de Equipo serán a disccreción del EG G , fundamentalmente las decisiones o accuerdos pueden ser de tres tiipos: Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 26 de 52 DEECISIÓN DEL EQ QUIPO DE GO OBERNANZA AP PROBADO NO O APROBADO REEDIRECCIÓN DESCRIP PCIÓN El Equip po de Gobernanza apruebaa que el proyyecto pase a lla Fase 4 –Preparación Corporativa. Con esta aprobación eel proyecto passará a formar parte del porrtafolio en espera de comercializzación, una veez terminada la fase de Prreparación Co orporativa. Además de a través de el EG, el seguim miento del pro oyecto en estaa fase se hace mediante el Sistem ma de Gestión n de Calidad (SS.G.C.) de CIATTEC, con las o obligaciones y requisitos correspo ondientes con ntemplados een el mismo, por ejemplo o reporte de horas y seguimie entos. Como equipo e propietario del pro ceso, el EG ttiene total diiscreción paraa requerir información o docume entación espe cífica o adicional al Equipo de Planeación n y Diseño para la evaluación del d proyecto. Considerando o la informaciión presentad da, el EG, establecce la fecha lím mite en la cuaal requiere qu ue el Equipo d de Planeación y Diseño regrese para la revisión de la fase sigguiente que se haya determin nado. Parte de e la información que se reqquiere del Equ uipo de Planeación y Diseño para su revisión de fase es la p propuesta de iintegrantes deel Equipo para las siguientes fases. Por default los integrantes del equipoo serán los m mismos. El dictamen del EEG puede confirmaar la propuestta de integranntes de equipo os, o hacer cam mbios, según se estime oportuno en cada caso o. Se defin ne fecha compromiso para siguiente reu unión de Fasee4, de 10 a 30 días en función del proyecto yy determina Reeunión de Lan nzamiento. El Equip po de Gobernaanza decide no o aprobar el p proyecto para que pase a la siguiente fase por lo que el mismo m queda ccancelado, el Equipo de Pllaneación y D Diseño se e y la documentación y otroos materiales quedan debid damente archiivados. La disuelve cancelacción del proyecto debe effectuarse también siguiendo o los lineamientos del Sistema de Gestión de e Calidad (S.G.CC.) de CIATEC. El Equip po de Gobernanza decide no o aprobar en eeste momento el proyecto, p por lo que no pasa a la siguiente fase. En el ca so de decision nes de Redireccción el EG deb be explicar las accio ones adicionale es que desea qque se tomen, por ejemplo:: a) Puede req querir más información del Equipo de Planeacióón y Diseño y q que regrese paara volver a prresentar la revisión de fase, b) Puede poner la ppropuesta en eespera hasta una fecha deterrminada o hasta nu uevo aviso, etc. El EG de efine fecha parra la siguiente reunión. FA ASE 4 – PREP PARACIÓN C CORPORATIV VA Laa Preparación C Corporativa se puede entend der como una extensión com mplementaria d de la Fase 3 – Desarrollo, en n tanto que en la Fase 3 se completan los e entregables p ara la comerciialización del p proyecto de traansferencia Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 27 de 52 mpleta o verifiica todo aquelllo que es neceesario desde un punto de tecnológica mientras que en laa Fase 4 se com o, es decir, que puede afectar o integrar aa múltiples gru upos funcionales, o spin‐offs, spin‐outs, vissta corporativo joint‐ventures, u u otras entidad des distintas de e CIATEC y con entregables d dependientes d de los de la Fasse 3. nsable de desaarrollar los con ntenidos de la Fase 4 es el EEquipo de Plan neación y Diseño que fue El equipo respon formado como rresultado de lo os acuerdos de EG durante la revisión y aprobación en la Puerta 1 . Ob bjetivos El objetivo de laa Fase 4 – Prep paración Corpo orativa, es conntinuar el procceso estructuraado de planeaación de los ndo todos loss detalles relaativos a las prroyectos para revisión por el Equipo de Gobernanza, proporcionan acctividades de Preparación Corporativa C pre‐requisito ppara el lanzam miento‐comerccialización dell proyecto, plasmados en do ocumentos Plaanes Operacion nales. Los Planees Operacionales (Fase 4) ap probados por eel Equipo de obernanza en lla Puerta 4 – D Desarrollo pasaarán a la Fase 55 – Administracción de Ciclo d de Vida. Este evvento tiene Go paarticular imporrtancia porque e la aprobación en la Puertaa 4 significa qu ue la comerciaalización del p proyecto de traansferencia teccnológica pued de comenzar. El equipo respon nsable de desaarrollar los con ntenidos de la Fase 4 es el EEquipo de Plan neación y Diseño que fue os acuerdos de EG durante la revisión y aprobación en la Puerta 1 . formado como rresultado de lo El soporte documental para laa presentación n y preparacióón de Preparacción Corporativva de proyecttos en esta documentos see encuentra dissponible en Faase son los doccumentos Planes Operacionaales. La plantill a para estos d an nexos a este do ocumento. Com mo en las fasess anteriores, ell destinatario p principal de esstos documentos es el EG. Lo os documentoss deben presen ntar la informaación referentee a la preparacción corporativva del proyecto o con todos los planes y cron nogramas detaallados. Los documentos debberán proporcionar contexto o para tomar una decisión obre la comerccialización activa del proyectto. Se debe inncluir la inform mación pertineente a la decissión que el so Eq quipo de Plane eación y Diseño o propondrá al EG en la revissión de fase dee la Puerta 4 – Preparación C Corporativa. Laa plantilla para los documenttos Planes Ope eracionales disspone de instru ucciones detallladas para cum mplimentar caada una de sus secciones. Laa información d de los Planes O Operacionales sse organiza en ocho seccionees, a saber: 1) Objetivos, 2) Supuestos, 3) Dependenciass, 4) Entregables, 5) Factores de éxxito, 6) Problemas, 7) Riesgos y nograma). 8) Programa – Caalendario (cron Paara esta fase, los documento os de Planes Op peracionales ddeben incluir in nformación, esspecíficamentee, relativa a Co ontrol de Calid dad de los entrregables del proyecto, Firmaa de los respon nsables de los entregables (entregados co onforme a esp pecificaciones y requerimie entos) y de coontrol de calidad (conform mes a especifiicaciones y requerimientos). Finalmente, en caso que el proyecto lo rrequiera y fuerra especificado o en el Plan dee Negocios, essta fase debe incluir Planes Operacionales para posiblees Unidades de Negocios, spin‐offs, spin‐outs, joint‐ ve entures, etc. Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 28 de 52 peracionales seerá confidencial y sólo se divulgará entree individuos Laa información contenida en los Planes Op invvolucrados en el proyecto (p p.e. Equipo de Gobernanza, oo personas o eentidades desiggnadas por el m mismo). No se erá divulgada a otros, sin que e existan acuerdos de confideencialidad. En ntregables Lo os entregables para la revisió ón de Fase 4 q que se efectúaa en la Puerta 4 incluyen: a) Los documen ntos Planes Op peracionales debidamente in ntegrados y b) La presentacióón de revisión de Fase 4. Ad dicionalmente los autores de e los documen nto Planes Ope eracionales pu ueden incorpo rar la documeentación de ap poyo adicional que crean co onveniente parra el correcto yy completo enttendimiento d el estado del p proyecto, como por ejemplo o evidencias de e control de caalidad, firma de e establecimiento de unidaddes de negocios, spin‐offs, sp pin‐outs, joint‐vventures, o co ontratos integgrado , etc. El E modelo‐pro oceso P³TT diispone de plaantillas para los documen ntos Planes Op peracionales yy para la prese entación, los cu uáles deben seer utilizados paara la revisión d de Fase. Véasee el Anexo I paara información adicional so obre estas plan ntillas, e incluyyendo el Form mato de processo (workflow) para fases‐ paasos‐actividade es. Po or supuesto, en ntregables al ffinal de esta faase incluyen toodos aquellos necesarios parra la comercialización del prroyecto de tran nsferencia tecn nológica y que e fueron identifficados, analizados, planeados, y desarrollados en las fases de P³TT mediante m los documentos d correspondient c tes, por ejemp plo y de form ma destacada, el Plan de egocios y los Planes Operacio onales de Fase e 3 y de esta Faase 4. La Puerta 4 verificará q que todos los eentregables Ne cu umplan con lo os requerimien ntos y especifiicaciones indiccadas en la p planeación del proyecto, y q que fueron ap probadas en Pu uertas anteriorres. Eq quipo Laa sección Equip pos y Gobernan nza, incluye la descripción deel Equipo Planeeación y Diseño o. Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 29 de 52 Pu uerta 4 – pre eparación co orporativa evaluación y posible aprobacción de los Planes Operacion nales de Fase 4 4. El Jefe de El objeto de estaa puerta es la e quipo de Plane eación y Diseñ ño , así como los autores d e los Planes O Operacionales de los departtamentos o Eq responsables con entregables para el proyeccto deben habber utilizado lo os formatos plaantilla para el d documento Planes Operacio onales y para laa Presentación n de revisión d e fase (véase A Anexo I). Esta documentació ón debe ser en nviada al Equip po de Gobernaanza al menos dos días antees de la fecha en la que se h hubiera agendado al Jefe de e Equipo para la revisión de Fase 4. Paara proceder a la evaluació ón de revisión de Fase 4, el Equipo dee Gobernanzaa verifica la in nformación prresentada (Plan nes Operacionales y presentación) siguienddo la normalizzación de criterrios proporcionada por la forma “Registro para la evaluaación de revisión de fase dell documento PPLANES OPERA ACIONALES” (vééase Anexo I). Los acuerdos tomados por el Equipo de G Gobernanza se rán registrado os utilizando la forma “Transferencia de ecnología Acta De Sesión de R Revisión de Fasse” (véase Aneexo I). Te Au unque los detaalles de los acuerdos del Equipo de Gobernaanza (EG) pued den variar en ffunción de cada proyecto, y los requerimie entos para el Jefe de Equip po serán a dis creción del EG G, fundamentaalmente las deecisiones o accuerdos pueden ser de tres tiipos: DEECISIÓN DEL EQ QUIPO DE GO OBERNANZA AP PROBADO NO O APROBADO REEDIRECCIÓN DESCRIP PCIÓN El Equipo de Gobernanza aprueba qque el proyecto o pase a la Fasse 5 –Administtración de Ciclo de Vida. Con estaa aprobación eel proyecto pasará a formar parte del porttafolio EN COMERC CIALIZACIÓN. Además de a través del EG,, el seguimiento del proyectto en esta fase se hace mediante el Sistema de Gestión de Calidad (S.G G.C.) de CIATEC C, con las obligacio ones y requisiitos corresponndientes conteemplados en el mismo, por ejemplo reporte de horas y segguimientos. Como equipo e propietario del pro ceso, el EG ttiene total diiscreción paraa requerir información o docume entación espe cífica o adicional al Equipo de Planeación n y Diseño para la e evaluación del proyecto. Parte de e la información que se reqquiere del Equ uipo de Planeación y Diseño para su revisión de fase es la propuesta dee integrantes d del Equipo parra la siguiente fase. Por default los integrantes del equipoo serán los m mismos. El dictamen del EEG puede confirmaar la propuestta de integranntes de equipo os, o hacer cam mbios, según se estime oportuno en cada caso o. El Equip po de Gobernaanza decide no o aprobar el p proyecto para que pase a la siguiente fase por lo que el mismo m queda ccancelado, el Equipo de Pllaneación y D Diseño se e y la documentación y otroos materiales quedan debid damente archiivados. La disuelve cancelacción del proyeccto debe efecttuarse también n en el Sistema de Gestión d de Calidad (S.G.C.) de CIATEC de aacuerdo con loos requerimien ntos del mismo o. El proyecto ccancelado A a formar parrte del portafo lio comercial. NO PASA El Equip po de Gobernanza decide no o aprobar en eeste momento el proyecto, p por lo que no pasa a la siguiente e fase, y por loo tanto NO PA ASA a formar parte del porttafolio EN Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 30 de 52 COMERC CIALIZACIÓN. En el caso dee decisiones de Redirección el EG debe exxplicar las accioness adicionales que q desea quue se tomen, por ejemplo: a) Puede requerir más información del Equipo de Planeacióón y Diseño y q que regrese paara volver a prresentar la revisión de fase, b) Pu uede poner el proyecto en eespera hasta un na fecha deterrminada o hasta nu uevo aviso, etc. FA ASE 5 – ADM MINISTRACIÓ ÓN DE CICLO O DE VIDA Essta fase es neccesaria solo paara proyectos de comercialiización de tran nsferencia tecnológica comeercializados po or CIATEC. Estaa fase no dispo one de puerta yya que la admiinistración de cciclo de vida es un proceso ccontinuo. Laa “Administracción de Ciclo de Vida” es el marco de gestión para gobernar los “productos” (proyectos, se ervicios, etc.) del portafolio o comercial de e transferenciaa tecnológica, a medida quee avanzan a trravés de la su ucesión de etap pas o fases de su ciclo de vid da: desde su ddisponibilidad comercial inicial hasta su retirada o fin de e vida, donde sse retiran del p portafolio come ercial de CIATEEC. El Ciclo de Vida d de los productos tiene tres faases o etapas: Productos Acttivos, Maduross y Retirados. Entre otros etalles, en la definición d de cada fase del ciclo de vidaa del producto o se incluye información accerca de la de disponibilidad de e mejoras, actualizaciones crríticas e “invenntario” (para determinados p productos suscceptibles de de vida son: invventario). Las ttres fases o etaapas del ciclo d • Activva: Productos de la fase Activa A son totaalmente sopo ortados y son susceptibles de nuevas características y mejo oras, en los casos en que fuueran aplicablees. CIATEC reco omienda que los clientes utilicen productos en fase Activa. • Madu ura: Productos en la fase Mad dura no recibeen nuevas características y m mejoras, aunquee sí reciben manten nimiento. Si se encuentran problemas con productos en fase de madurez, CIATEC traabajará con los clien ntes hacia una resolución aprropiada cuand o sea posible. • Retira ada: Los prod ductos colocad dos en la fase Retirada no eestán disponib bles para licen nciamiento, venta, o cualesquie era otra form ma de come rcialización. LLos productoss retirados n no reciben manten nimiento, ni actualizaciones y mejoras. CCIATEC recomienda encareccidamente a los clientes migrar o o actualizar a p productos en fase Activa conn el fin de manttener el más alto nivel de sop porte. Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 31 de 52 Attributos para cada Fase del Ciclo de Vida: ATRIB BUTOS FASSES DEL CICLO O DE VIDA Acttiva Madura Actualizaciones y/o mejoras • ‐ ‘Servicce Packs’ y ‘H Hot Fixes’* • • Port a Nuevos S.O.* * • ‐ Nueva as Certificacion nes de S.O.* • • Ventas, licenciamien ntos, etc. • • Venta, licenciamiento, etc. “por default” • ‐ *Para p productos softw ware, o con com mponentes de software. S.O. = SSistemas Opera ativos (softwarre) Retirada ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ To odos los productos CIATEC de eben cumplir ccon estas definniciones . Los caambios de etapa en los Ciclo o de Vida de los productos de eben ser incluidos en la plane eación de los m mismos, mediaante el modelo o‐proceso P³TTT, del que la dministración d de Ciclo de Vid da forma parte (Fase 5). Ad Lo os Jefes de Pro oyecto (o produ ucto), así como o el Equipo dee Gobernanza p pueden consid derar excepciones a estos lin neamientos de e Ciclo de Vidaa por razones de negocios. LLas excepcionees, sin embarggo, deben estaar sujetas a un na evaluación d del caso de neggocios (o plan de negocios) yy a su aprobaciión en revisión n de Fase extraordinaria. Ob bjetivos En n la Fase 5 – Administración de Ciclo de Vida se efecttúa el seguimiento y la evaaluación periód dica de los prroyectos come ercializados. Essta fase incluyye seguimientoo del desempeeño comercial y utilidad financiera, su evvaluación, los ccriterios de toma de decisiones así como la estrategia yy los pasos a sseguir para determinar y, fin nalmente, pote encialmente co onsiderar la “retirada” o el ““fin de vida” co omercial del proyecto del po ortafolio de co omercialización n de CIATEC. Laa información acerca de las diferentes fasses del ciclo dde vida en las que se puedee encontrar un proyecto co omercial de traansferencia teccnológica es ayyudar a los clieentes y a CIATTEC a desarrolllar sus planes al respecto de e esos productos con el conocimiento y la ccomprensión dde su ciclo de vvida. ntregables y Eq quipo En ño, que será responsable Laa sección Equip pos y Gobernanza, incluye la descripción ddel Equipo Plan neación y Diseñ de e la interpretaación de los in ndicadores de seguimiento y de la estrattegia, planeaciión y actividad des que se co onsideren oporrtuna para cad da proyecto co omercial. El seeguimiento, eevaluación y entregables, sin n embargo, se erán realizado d de acuerdo con n las directrice es y los responssables del mod delo‐proceso ggeneral de CIATTEC. El Equipo de Plaaneación y Dise eño es el respo onsable para eel establecimieento de los lineeamientos a evvaluar para su us productos, yy que desencadenan los posibles cambios de Fase en el Ciclo de Vida.. Por ejemplo: A) Dada la ve elocidad de innovación de productos p softtware o con ccomponentes software, el JJefe de Equipo de estos prroductos puede e considerar esstablecer la revisión del ciclo o de vida cadaa trimestre, cad da semestre, o o cada año. B) El Equipo de Gobernanza p puede estableccer un lineamieento general p para la revisión automática de Ciclo de ue los ingresoss por comerciaalización de unn producto se rreduzcan a un umbral de detterminados Vida cada vez qu orcentajes o montos. po Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 32 de 52 uiente, ‘P³TT – – Contenidos’, muestra los t ipos de contenidos que se eesperan en cada fase del El diagrama sigu o P³TT desde el punto de vista de la pllaneación de los proyectoss de comercialización de modelo‐proceso enidos se centtran en aquello os más críticoss, de manera eenunciativa traansferencia tecnológica. Las listas de conte más no limitante e para cada fasse, o para un proyecto determ minado. P³TT – C Contenidos El diagrama sigu uiente, P³TT – Documentos, Entregables PPlaneación mu uestra los entregables de cada fase del o P³TT desde el punto de vista v de la plaaneación de los proyectoss de comerciaalización de modelo‐proceso os entregabless de cada proyyecto en específico ya que los mismos traansferencia tecnológica, no se incluyen lo de ependen del tip po de proyecto o. Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 33 de 52 P³TT – D Documentos, EEntregables Planeación Laa tabla siguiente describe los documentoss, entregables de planificació ón y los conteenidos de los mismos así co omo algunos ejemplos e de lo os integrantes de los equipoos responsablees. Para inform mación detallad da de cada do ocumento véanse las plantilllas de los doccumentos, en archivo adjun nto. Cada una de las plantillas incluye ob bjetivo, alcance e e instrucciones de llenado ssección por se cción. Documento, D Entregable de E Planificación Documento Ide D ea Desscripción Resu umida de Acctividades Prin ncipales y Con tenidos6 ‐ Explicación E de la Idea, necesidades o problemas de l p los clientes ‐ Invención. Cap tación ‐ Trámites T Prropiedad In ntelectual. Patentes. Marc P cas, etc. ‐ Mercado M obj etivo (segmeentación). Casos primario C os de uso ‐ Competencia C ‐ Tiempo de com T mercialización ‐ Prototipado (e P n caso necesarrio) Eq quipo7 (eejemplos) Eq quipo Idea: ‐ Jefe del proyeecto (AR) ‐ Investigador (R) ‐ Dirección TT (IA) ‐ Coordinadorees (I) ‐ <según necessidad> (C) 6 7 V Véanse detalles een las secciones anteriores ((R), (A), (C), (I), etc. según modello de roles “RACII”, véase secciónn Equipos y Respponsabilidades Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 34 de 52 Documento, D Entregable de E Planificación Desscripción Resu umida de Acctividades Eq quipo7 6 Prin ncipales y Con tenidos (eejemplos) Documento Co D oncepto (o Pre‐Plan de ( Negocio) ‐ Oportunidad d O e Mercado / C Cliente(s) ‐ Análisis cuantit A tativo y cualitaativo de la oportunidad. P o Proyecciones financieras ‐ Estrategia para E a aabordar la oportunidad o ‐ Solución propu S uesta con prroposición de valor exclus d sivo ‐ Trámites T Prropiedad In ntelectual. Patentes. Marc P cas, etc. ‐ Prototipado (e P n caso necesarrio) ‐ Mapa de ruta M ‐ Análisis A en proofundidad de todas las áreas y de la so á olución propueesta ‐ Requisitos. R Deefinición de prroblemas: Casos de uso y C Casos de nego ocio ‐ Modelo M deesarrollo iindustrial. Producción o L P Licenciamiento o ‐ Prototipado (e P n caso necesarrio) ‐ Ciclo C de v ida. Apoyo. Precio. Licenciamiento L o ‐ Modelo de reg M alías ‐ Financiamiento F o. Búsqueda d de fondos. Inversionistas ‐ Validación con V clientes estrattégicos ‐ Creación C uniddad de negoccio. Joint Venture. Spin‐o V off T io y secundario o ‐ Temas: Primari ‐ Requisitos. R Deefinición de prroblemas. IdReqs únicos P (com mprador, usu uarios) y ‐ Personas casos de uso c ‐ Requisitos R traansversales, ej. para ingeniería, m mercadotecniaa, legal, documentación d n, educación, servicios, apoyo a n caso necesarrio) ‐ Prototipado (e P ‐ Cambios C en ciclo de vidaa, apoyo, precios p yy licenciaamientos, nuevos produc n ctos ‐ Validación con V clientes estrattégicos Documento Pla D an de Negocio o (DPN) Documentos o D opcionales: Requisitos de M R Mercado (DRM M), Requisitos de P R Producto (DRP P) Eq quipo Conceptto (Pre‐Plan): ‐ Jefe del proyeecto (AR) ‐ Investigador (R) ‐ Dirección TT (IA) ‐ Coordinadorees (I) ‐ <según necessidad> (C) nia (R) ‐ Mercadotecn ‐ Legal (R) ‐ Comercial (veentas) (C) ‐ Gestión de prroyecto (C) Eq quipo Planeación y Diseño: ‐ Jefe del proyeecto (AR) ‐ Dirección TT (IA) ‐ Coordinadorees (I) ‐ <según necessidad> (C) ‐ Mercadotecn nia (R) ‐ Legal (R) ‐ Comercial (veentas) (R) ‐ Gestión de prroyecto (R) ‐ Precios y licen nciamiento (R)) ‐ Análisis financiero (R) ‐ Servicios proffesionales (R) quipo Planeación y Diseño: Eq ‐ Jefe del proyeecto (AR) ‐ Dirección TT (IA) ‐ Coordinadorees (I) ‐ <según necessidad> (C) nia (R) ‐ Mercadotecn ‐ Legal (R) ‐ Comercial (veentas) (R) ‐ Gestión de prroyecto (R) nciamiento (R)) ‐ Precios y licen ‐ Análisis financiero (R) ‐ Servicios proffesionales (R) Ta abla: P³TT ‐ Documentos, Enttregables de P Planeación, De scripciones y EEquipos por Faases Modelo de TT dde la OTT‐CIATEEC A.C. Páginna 35 de 52 5. EQUIPOS Y RESPONSABILIDADES En esta sección se describen los equipos con responsabilidad en el modelo de transferencia tecnológica de CIATEC, P³TT. Los equipos descritos son los siguientes: Equipo de Gobernanza, Equipo de Idea, Equipo de Concepto (o Pre-plan), y Equipo de Implementación y Lanzamiento. Para determinar los perfiles tipo de los integrantes de los equipos se ha utilizado el modelo de roles RACI: Responsable(s), Autorizador, Consultor(es) y Informado(s) que también se describe brevemente. Esta sección incluye también información acerca de las relaciones y de las interacciones entre los equipos con responsabilidad en el modelo P³TT. Los investigadores/tecnólogos se incluyen dentro de los equipos en función al tipo de proyecto y con su respectiva responsabilidad de acuerdo al modelo de roles RACI, explicado mas adelante en esta sección. EQUIPO DE GOBERNANZA El equipo de gobernanza es el dueño del Proceso de Planeación de Proyectos de Transferencia Tecnológica (P³TT). Este equipo tiene la dirección ejecutiva y la facultad de aprobar proyectos y asignar recursos. Funciones y responsabilidades Establece la dirección y compromete recursos - Establece y administra el portafolio de proyectos, productos y servicios de TT. Toma decisiones de clasificación, aprobación, cancelación o redirección de proyectos en las revisiones de fase. Asigna y equilibra recursos para el portafolio de proyectos. Revisa y aprueba los mapas de ruta de los productos. Asegura la coherencia de los proyectos con la estrategia corporativa. Asegura que los proyectos están bien planificados y administrados - Establece un contrato con cada equipo en cada fase del proceso. Evalúa los proyectos. Proporciona retroalimentación a los equipos. EQUIPO DE IDEA Y EQUIPO DE CONCEPTO Aunque distintos en responsabilidad de fase y en algunos perfiles de sus integrantes, por sus similitudes, estos los equipos de idea y de concepto (o pre-plan) se describen en esta sección. Estos dos equipos son transversales, con el poder y la responsabilidad de la planeación y liderazgo de proyectos a través de las fases de Idea (Fase 0) y Concepto (Fase 1). En este contexto, el término transversal significa que el equipo tiene integrantes de todos los grupos funcionales y habilidades que el equipo de gobernanza y el jefe de equipo estime necesarias para cumplir el objetivo de la fase de Idea o de Concepto. Modelo de TT de la OTT-CIATEC A.C. Página 36 de 52 Funciones y responsabilidades - Responsables del proyecto durante las fases de Idea y Concepto. Crean el documento Idea y el documento Concepto (pre-plan). Preparan y presentan la Idea y el Concepto para la revisión por la Dirección del Portafolio de TT. Dirigen las actividades del proyecto. Negocian y hacen concesiones para el proyecto. Resuelven problemas. Crean y gestionan un programa integrado para el proyecto. Negocian las necesidades de recursos y asignaciones. Actúan como el punto focal de comunicación del proyecto. Rinden cuentas a la Dirección del Portafolio de TT. Toman la responsabilidad conjunta, como equipos, de los resultados del proyecto. Prototipo(s) en caso de que se consideren necesarios. En coordinación con otros grupos funcionales, p.e. I+D o tecnólogos aplicados, que puedan ser necesarios. EQUIPO DE IMPLEMENTACIÓN Y LANZAMIENTO El equipo de implementación y lanzamiento es un equipo transversal (como los equipos de idea y de concepto). Este equipo es responsable de las decisiones relacionadas con la implementación y lanzamiento del proyecto hasta su comercialización, en las fases 2, 3 y 4 del modelo-proceso P³TT. Funciones y responsabilidades - Dirige las actividades del proyecto durante la fase planificación y de diseño hasta el lanzamiento. Responsable de todas las decisiones relacionadas con el proyecto. Gestiona el cronograma, los recursos y el presupuesto del proyecto. Prepara y presenta en las revisiones de fase con la Dirección del Portafolio de TT. Desarrolla y ejecuta los planes operativos. Negocia y hace concesiones para el proyecto. Resuelve problemas. Crea y gestiona un programa integrado para el proyecto. Negocia las necesidades de recursos y asignaciones. Actúa como el punto focal de comunicación del proyecto. Rinde cuentas a la Dirección del Portafolio de TT. Toma la responsabilidad conjunta, como equipo, de los resultados del proyecto. Prototipo(s) en caso de que se consideren necesarios. En coordinación con otros grupos funcionales, p.e. I+D o tecnólogos aplicados, que puedan ser necesarios. La fase 5: Administración del Ciclo de Vida, es responsabilidad de la Oficina de Transferencia de Tecnología para lo que asignará el personal administrativo que crea oportuno dependiendo del alcance de los proyectos, así como personal con las habilidades pertinentes a cada proyecto, como por ejemplo, el Jefe de Proyecto o Autorizador para el estudio, análisis, propuestas y toma de decisiones de negocio. Modelo de TT de la OTT-CIATEC A.C. Página 37 de 52 MODELO DE ROLES “RACI” Descripción de los roles de los integrantes de los equipos P³TT. Además de la del Jefe de Equipo. Roles RACI Descripciones Responsables Hacen el trabajo para lograr una tarea. Autorizador Encargado en última instancia de la realización correcta y completa de entregas o tareas. Rinde cuentas (aprueba) el trabajo. Consultores Aquellos cuyas opiniones se buscan. Por lo general expertos en la materia. Comunicación bidireccional. Informados Aquellos a los cuales hay que mantener al día sobre los progresos. Comunicación unidireccional. Autorizador (y habitualmente también Jefe de Equipo) Lidera y dirige el equipo para el desempeño del proyecto. Toma decisiones y hace negociaciones. Refuerza el punto de vista de negocio. Instrumenta decisiones comerciales. Actúa como punto focal de comunicación con la Dirección del Portafolio de TT. Administra las actividades del equipo. Coordina la preparación y presentación de los materiales de revisión de fase. Mantiene los planes del proyecto. Asegura que los entregables se completen en cada fase. Hace el seguimiento de los costos y del cronograma del proyecto. Es un integrante activo y permanente de los equipos a los que pertenece. Asume los roles de Responsable y Autorizador en el modelo RACI. Responsables Realizan actividades de su área de responsabilidad. Facilitan el intercambio de información. Desarrollan y llevan a cabo planes operacionales. Escalan asuntos que requieren la atención del equipo. Identifican desviaciones de costos y de tiempos respecto al plan. Son integrantes activos y permanentes de los equipos a los que pertenecen. Asumen el rol de Responsable en el modelo RACI. Modelo de TT de la OTT-CIATEC A.C. Página 38 de 52 Consultores Realizan actividades de su área de habilidad y responsabilidad. Desarrollan y llevan a cabo planes operacionales. Escalan asuntos que requieren la atención del equipo. Identifican desviaciones de costos y de tiempos respecto al plan. Son integrantes activos, aunque temporales de los equipos a los que pertenecen. Asumen el rol de Consultor y Responsable (en su asignación temporal) en el modelo RACI. Informados Personas a las cuales hay que mantener al día sobre los progresos. No son integrantes activos de los equipos a los que pertenecen. Asumen el rol de Informado en el modelo RACI. INTERACCIONES ENTRE LOS EQUIPOS Para un desempeño efectivo de la Oficina de Transferencia Tecnológica y de su modelo-proceso es crítico que la comunicación entre todos sus integrantes, sus equipos así como con el personal RACI interno o externo identificados en las propuestas o proyectos, además de necesaria, sea continua y eficiente, para apoyar que la planeación y las decisiones puedan ser tomadas de forma precisa y puntual. El siguiente diagrama ofrece una representación visual de los “canales” de comunicación y de algunos de los principales motivos de la mismas. Diagrama comunicación equipos OTT 1 1 Diagrama ilustrativo de las principales relaciones de comunicación de los equipos de la OTT. Modelo de TT de la OTT-CIATEC A.C. Página 39 de 52 6. MODELO PARA INTEGRACIÓN Como se ha comentado más arriba en este documento, CIATEC cuenta con un Sistema de Gestión de Calidad (S.G.C.) y un Plan de Calidad de Transferencia Tecnológica (PCTT) donde se especifican los procedimientos que cada proceso clave debe seguir para el desarrollo de proyectos o servicios tecnológicos. La integración del modelo-proceso de planeación de proyectos de transferencia tecnológica (P³TT) con el S.G.C. incorpora robustez y confiabilidad al mismo, además de todos los beneficios inherentes de un plan de calidad estandarizado incluyendo control de cambios, control de versiones, auditabilidad, etc. así como la garantía de consistencia a nivel CIATEC. El detalle de los puntos de integración entre P³TT, el S.G.C. y el PCTT está fuera del dominio de este documento. Sin embargo el ‘Diagrama integración P³TT y PCTT’ muestra uno de los puntos de integración que se han descrito más arriba en éste documento, en concreto la integración después de la aprobación de la Puerta 2 – Planeación y Diseño. Diagrama integración P³TT y PCTT 2 2 Diagrama ilustrativo, puede no mostrar la integración en todos los niveles. Modelo de TT de la OTT-CIATEC A.C. Página 40 de 52 Modelo de TT de la OTT-CIATEC A.C. Página 41 de 52 7. EVALUACIÓN Y MONITOREO DEL DESEMPEÑO DE LA OTT Los indicadores son métricas para la Evaluación de Desempeño de la OTT, cada uno de ellos integra una meta determinada para un periodo de tiempo. La captación de los datos que integran estos indicadores se recopilan semestralmente a través de los sistemas de control internos de la institución y de cada uno de los expedientes de las tecnologías en proceso dentro del modelo, para ello se utiliza el formato “Evaluación de desempeño OTT”, el cual incluye la evaluación de desempeño a corto plazo, a largo plazo e indicadores adicionales. Los indicadores de evaluación para la Oficina son: I. Corto plazo, enfocados a la mejora continua de la OTT en desempeño, eficiencia y eficacia operativa. Formula Instrumento de captación (ERP Baan, Lotus Notes, Sistemas internos) Sistema de facturación interno Ingresos generados por la Oficina de Transferencia Tecnológica Ingresos generados Ingresos promedio por personal Ingresos netos / total de personal de la Oficina de Transferencia Tecnológica Costo de operación neto de la Oficina de Transferencia Tecnológica Costo de operación neto Sistema de admon de proyectos y modulo de finanzas Costo de operación promedio por personal Costo de operación / Total de personal de la Oficina de Transferencia Tecnológica Utilidad Neta de la Oficina de Transferencia Tecnológica Utilidad neta de la Oficina de Transferencia Tecnológica Sistema de admon de proyectos, modulo de finanzas y Sistema de tiempos de personal Sistema de admon de proyectos y modulo de finanzas Utilidad promedio por personal Número de clientes atendidos Utilidad neta de la Oficina de Transferencia Tecnológica/Total de personal de la Oficina de Transferencia Tecnológica No. Clientes diferentes Sistema de admon de proyectos, modulo de finanzas y Sistema de tiempos de personal Modulo de clientes y de facturación Número de clientes frecuentes No. Clientes frecuentes Modulo de clientes y de facturación Número de divulgaciones Divulgaciones científicas y Tecnológicas Número de spin out / spin off generadas Número de spin out / spin off generadas Registros interno de expediente y Sistema de admon de proyectos Número de licenciamientos generadas Número de licenciamientos generadas Registros interno de expediente y Sistema de admon de proyectos Número de consultorías otorgadas Consultoría otorgadas por la OTT Registros interno de expediente y Sistema de admon de proyectos Índice de culturización a la comunidad Número de talleres/sesiones para la comunidad ofrecidas Modelo de TT de la OTT-CIATEC A.C. Página 42 de 52 Sistema de facturación y Sistema de tiempos de personal Sistema de admon de proyectos Registros bitácora de dirección de talento II. Largo plazo, enfocados a evidenciar resultados e impactos de la OTT en la comunidad. Formula III. Instrumento de captación (ERP Baan, Lotus Notes, Sistemas internos) Registros internos de expediente transferidos y Solicitudes de PI Instrumentos de Propiedad Intelectual que han sido sujetos a transferencia No. PI Transferidas Ingreso promedio por consultoría Ingreso de consultorías del periodo / número de consultorías realizadas Sistema de facturación y sistema de admon de proyectos Ingreso promedio por licenciamiento Ingreso de licenciamientos del periodo / número de licenciamientos realizados Sistema de facturación y sistema de admon de proyectos Ingreso promedio por spinout o spinoff Ingreso de spinout spinoff del periodo / número de spinout spinoff realizados Sistema de facturación y sistema de admon de proyectos No. Empresas parte de un procedimiento de TT Empresas externas atendidas a través del modelo TT en alguna de sus fases o procedimientos Sistema de facturación y sistema de admon de proyectos Adicionalmente, se cuenta con los siguientes indicadores: Formula Instrumento de captación (ERP Baan, Lotus Notes, Sistemas internos) Registros interno de expediente Porcentaje de cumplimiento de tiempos de entrega de los proyectos en sus diferentes fases Tiempo de entrega del modelo por Fase /Tiempos de entrega Real por Fase Número de empleos directos generados Suma de nuevos empleos reportados por clientes directos por transferencia Índice de transferencia de patentes Número de patentes otorgadas/patentes solicitadas Registros internos de expediente y Solicitudes de Patente Índice de transferencia de modelos de utilidad Número de modelos de utilidad otorgados/modelos de utilidad solicitados Registros internos de expediente y Solicitudes de Patente Índice de transferencia de derechos de autor Número de derechos de autor otorgados/derechos de autor presentados Registros internos de expediente y Solicitudes de Patente Índice presupuestal Presupuesto de la OTT/Presupuesto total del CIATEC Modulo de finanzas Número de investigadores involucrados en proyectos de la OTT No. De investigadores involucrados en los proyectos Registros internos de expediente y sistema de tiempos Número de proyectos activos No. De proyectos activos por periodo Registros internos de expediente y sistema de admon de proyectos Informe de cierre por proyecto Para estos indicadores se ha establecido un periodo de rendición de resultados semestral, que se entregará al Comité Directivo del CIATEC, un mes antes de la rendición semestral de indicadores al Órgano de Gobierno de los Centros CONACYT. El CIATEC debe rendir semestralmente un conjunto de indicadores que impactan a la Oficina de Transferencia Tecnológica y ha sido comprometidos y autorizados con el Órgano de Gobierno de CONACYT y Secretaría de Hacienda. Modelo de TT de la OTT-CIATEC A.C. Página 43 de 52 A continuación se muestra el diagrama de flujo del proceso sistemático y de mejora continua para el monitoreo, registro y evaluación del desempeño de la Oficina de Transferencia Tecnológica CIATEC. Modelo de TT de la OTT-CIATEC A.C. Página 44 de 52 8. VENTANILLA UNICA SITIO WEB EXTERNO La Oficina de Transferencia Tecnológica cuenta con una pagina de internet para clientes externos con la dirección web: http://ott.ciatec.mx . La página esta diseñada para ofrecer información de la transferencia tecnológica, tecnologías comercializables, ventanilla de primer contacto e información general del CIATEC. El sitio de la OTT cuenta con cuatro principales secciones: Página de inicio. Página inicial con información general. Ventanilla única. Ventanilla en la que el sector privado puede acceder Información del contacto para la transferencia tecnológica y donde puede realizar solicitudes, información o informar de necesidades especificas. Tecnologías. Información general de tecnologías comercializables para el sector privado. Quienes somos. Información general de la OTT y sus objetivos principales. Modelo de TT de la OTT-CIATEC A.C. Página 45 de 52 SITIO WEB INTERNO La ventanilla única para la comunidad científica y tecnológica cuenta con una sección especial dentro de la Intranet institucional del CIATEC. http://intranet.ciatec.mx La ventanilla interna puede ser accesada por el personal del CIATEC, con su debida autenticación y se localiza directamente en la intranet institucional o dentro de la página web externa de la OTT (parte baja del menú izquierdo). La imagen en esta sección muestra un recorte del sitio intranet en CIATEC, A.C. del Modelo-Proceso para la Planeación de Proyectos de Transferencia Tecnológica: P³TT. Este sitio funge como la principal guía del proceso para la comunidad Cientifica y Tecnologica, permite visualizar de forma ágil, pero a la vez con el suficiente detalle de: - El modelo integral de forma grafica. Los diagramas del flujo para un seguimiento puntual de cada actividad. Documentación y formatos para la integración de la información (plantillas para documentos Idea, Concepto (Pre-plan), Plan de Negocios, Requerimientos de Mercado, Requerimientos de Producto, Planes Operativos, presentaciones para revisión de fase y estatus, etc.). Una serie de talleres de capacitación en el P³TT se encuentra disponible también en este sitio. Modelo de TT de la OTT-CIATEC A.C. Página 46 de 52 CAPACITACIÓN Y DIFUSIÓN La capacitación para el personal del CIATEC respecto de P³TT está disponible en los archivos “Taller PPPTT” en el sitio intranet P³TT de CIATEC, A.C. https://sites.google.com/a/ciatec.mx/dttsitio/p3tt Periódicamente se imparte y actualiza este taller que consiste en 10 sesiones de capacitación, más otros tres de actividades prácticas: • • • • • • Una sesión por semana. Cada sesión de 2 horas de duración. Los talleres incluyen ejercicios, actividades prácticas y discusiones grupales. Los ejercicios son acumulativos semana a semana con el objetivo de que al terminar el séptimo taller cada grupo (de dos personas) haya desarrollado una propuesta de proyecto de TT con toda la información, p.e. Definición, Proposición de Valor, Usuarios-Persona objetivo, Casos de Uso, Mercado objetivo, Posibles clientes objetivo, Análisis competitivo, FODA (SWOT), Plan de mercadotecnia, Estudio financiero inicial, Cronograma, etc. Para la información de detalle se usan las plantillas de documentos: Idea, Concepto (Pre-plan), Plan de Negocios, etc. así como plantillas para presentación. Cada taller incluye, además, una o dos diapositivas de Conceptos Básicos de Mercadotecnia (Marketing) y/o Ventas. A continuación se detallan los esquemas y objetivos de los talleres 1 a 7, exceptuando los talleres practicum, es decir los de las presentaciones de las propuestas de proyectos desarrollados durante los talleres. Modelo de TT de la OTT-CIATEC A.C. Página 47 de 52 Modelo de TT de la OTT-CIATEC A.C. Página 48 de 52 PLANTILLAS DE DOCUMENTOS FASE 0 - Ideación - Documento Idea (1_idea.docx) Presentación propuesta o status para revisión de fase (TT Plantilla Propuesta o Status.pptx) Registro para la evaluación de revisión de fase del documento IDEA (RegistroEvaluacion1IdeaVern.m.xlsx) TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA ACTA DE SESIÓN DE REVISIÓN DE FASE (PlantillaActaFaseVern.m.docx) FASE 1 - Conceptualización - Documento Concepto o Pre-plan (2_pre-plan.docx) Presentación propuesta o status para revisión de fase (TT Plantilla Propuesta o Status.pptx) Registro para la evaluación de revisión de fase del documento IDEA (RegistroEvaluacion2ConceptoVern.m.xlsx) TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA ACTA DE SESIÓN DE REVISIÓN DE FASE (PlantillaActaFaseVern.m.docx) FASE 2 – Planeación / Diseño - Documento Plan de Negocios (3_plan_de_negocio.docx) Presentación propuesta o status para revisión de fase (TT Plantilla Propuesta o Status.pptx) Documento Requerimientos de Producto (opcional, por EG) (4_drp.docx) Presentación Idea (TT Plantilla Propuesta o Status.pptx) Registro para la evaluación de revisión de fase del documento IDEA (RegistroEvaluacion3PlandeNegociosVern.m.xlsx) TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA ACTA DE SESIÓN DE REVISIÓN DE FASE (PlantillaActaFaseVern.m.docx) FASE 3 – Desarrollo - Documentos Planes Operacionales (5_ops_plan.docx) Presentación propuesta o status para revisión de fase (TT Plantilla Propuesta o Status.pptx) Registro para la evaluación de revisión de fase del documento PLANES OPERACIONALES (RegistroEvaluacion4OpsPlanVern.m.xlsx) TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA ACTA DE SESIÓN DE REVISIÓN DE FASE (PlantillaActaFaseVern.m.docx) FASE 4 – Preparación Corporativa - Documentos Planes Operacionales (5_ops_plan.docx) Presentación propuesta o status para revisión de fase (TT Plantilla Propuesta o Status.pptx) Modelo de TT de la OTT-CIATEC A.C. Página 49 de 52 - Registro para la evaluación de revisión de fase del documento PLANES OPERACIONALES (RegistroEvaluacion4OpsPlanVern.m.xlsx) TRANSFERENCIA DE TECNOLOGÍA ACTA DE SESIÓN DE REVISIÓN DE FASE (PlantillaActaFaseVern.m.docx) Nota: La OTT validará y modificará si es necesario estas plantillas en el transcurso de sus operaciones. Las versiones finales se incorporaran al S.G.C. y PCTT de CIATEC, renombrándolas y ajustando su diseño en lo que sea necesario para adaptarlas a los estándares del S.G.C. y PCTT. GLOSARIO Idea En el contexto de este documento, y del modelo-proceso P³TT, el concepto de Idea debe entenderse de la forma siguiente: Pensamiento al respecto de un posible plan de acción que tiene una cierta elaboración de contenido. En concreto y para propuestas de proyectos de comercialización de transferencia tecnológica la idea debe contener una definición sucinta pero descriptiva de un problema o de una necesidad con potencial de comercialización y con efectos económicos y sociales positivos, la proposición de valor y los beneficios para el mercado, para CIATEC y para la sociedad; debe identificar y dimensionar el posible mercado objetivo, además de tres o más casos de uso, oportunidades de propiedad intelectual, barreras y riesgos, breve plan de mercadotecnia incluyendo estudio de competidores y un cronograma de actividades propuestas para análisis, estudios de mercado y/o estimaciones más detalladas. Transferencia Tecnológica (o Transferencia de la Tecnología) Término utilizado para describir el proceso formal de transferencia de derechos para usar y comercializar descubrimientos e innovaciones resultantes de la investigación científica, a un tercero, o bien, a la transmisión del conocimiento o dominio tecnológico, o de los principios que fundamentan los paquetes tecnológicos, así como de las habilidades prácticas y teóricas que hace titular de los derechos a una o más personas físicas o jurídicas de una tecnología en forma aislada y limitada en el tiempo. (ESTATUTO DEL PERSONAL ACADÉMICO DEL CIATEC, A.C., XIX) Conjunto organizado y sistemático de actividades e hitos, cuyo propósito es transferir las tecnologías generadas en los proyecto de I+D a agentes de los sectores productivos y sociales para generar negocios basados en innovaciones de productos, servicios y procesos que produzcan altos impactos económicos y sociales. (Plan de Calidad Transferencia Tecnológica de CIATEC, NMX-9000-IMNC-2008, CONACYT). La transferencia de tecnología es la transmisión formal de los derechos de Propiedad Intelectual para usar y comercializar innovaciones, resultado de la investigación científica, de una entidad a otra. (CONACYT). Modelo de TT de la OTT-CIATEC A.C. Página 50 de 52 Transferencia de Tecnología para el Desarrollo Sustentable con las siguientes metas: Fortalecer las instituciones Mexicanas de ciencia y tecnología; Fortalecer el proceso de transferencia de ciencia y tecnología a la comunidad; Implementación de proyectos con organizaciones locales y pequeños negocios que mejoren el bienestar de la comunidad. (PEACE CORPS). […] proteger y administrar la propiedad intelectual de la universidad, con el objetivo de facilitar que las invenciones, derechos de autor y otro tipo de información técnica y conocimiento, sean diseminados ampliamente, incluyendo su licenciamiento a empresas, instituciones no lucrativas, o su utilización de manera directa por la sociedad. (Universidad de Washington Tech Transfer). Proceso por el cual se negocia la cesión o licenciamiento de los derechos sobre el capital intelectual. Se entiende por capital intelectual, los bienes intangibles producto del intelecto humano, que constituyen la suma o sinergia de todos los conocimientos de una organización que generan o tienen el potencial de generar valor. Es asimismo, la combinación de recursos humanos, organizativos y relacionales de una empresa. (Normas Mexicanas en Gestión de Tecnología: NMX-GT-001-IMNC-2007). Puerta Momentos específicos y debidamente programados dentro del modelo, controlados por el Equipo de Gobernanza para control, gobernanza y toma de decisiones. Existe al menos una dentro de cada fase del modelo. PCTT Plan de Calidad de Transferencia Tecnológica en el cual se especifican los procedimientos que el proceso clave debe seguir para el desarrollo de proyectos o servicios tecnológicos y se encuentra dentro del Sistema de Gestión de Calidad del CIATEC. SGC Sistema de Gestión de Calidad del CIATEC. Desde el año 1999 CIATEC ha trabajado en un sistema de calidad enfocado a la norma ISO 9001, en el año 2005 certificó su Sistema de Gestión de la Calidad sobre la norma ISO 9000:2000 ante la IMNC según consta certificado RSGC 323. BIBLIOGRAFÍA Y REFERENCIAS 1. 2. 3. SECRETARIA DE ECONOMÍA DE MÉXICO: Acuerdo mediante el cual se dan a conocer las Reglas de Operación del Fondo de Apoyo para la Micro, Pequeña y Mediana Empresa (Fondo PYME) para el ejercicio fiscal 2012. An Overview of Technology Transfer and Technology Transfer Models, by: Dr. K. Ramanathan (Head Asian and Pacific Centre for Transfer of Technology (APCTT) United Nations – ESCAP). A Review on the Technology Transfer Models, Knowledge-Based and Organizational Learning Models on Technology Transfer, by: Sazali Abdul Wahab, Raduan Che Rose, Jegak Uli, Haslinda Abdullah. European Journal of Social Sciences – Volume 10, Number 4 (2009). Modelo de TT de la OTT-CIATEC A.C. Página 51 de 52 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. The Life Cycle Approach for Planning and Implementing a Technology Transfer Project (TTLC), Ramanathan (2011). Kokobu’s Technology Commercialization Process, Kokubu (2001). Cooper’s Technology Commercialization Process, Cooper (1986). Jolly’s technology commercialization process, Jolly (1997). Tesis: Creación de oficinas de transferencia de tecnología (OTT’s) como mecanismos de impulso de la transferencia tecnológica en los Centros de Investigación CONACYT, de MPGCT Guillermo Alejandro Estrada González. Centro de Investigaciones, IPN Económicas, Administrativas y Sociales. Technology Transfer and Small & Medium Enterprises in Developing Countries, Editors: K. Ramanathan, Keith Jacobs and M. Bandyopadhyay. ISBN-81-7035-690-5. Technology Transfer Issues and a New Technology Transfer Model, by: Hee Jun Choi. Fondo Sectorial de Innovación Secretaría De Economía – CONACYT. Encuesta 2011 para la manifestación de interés en esquemas de apoyo para el desarrollo del ecosistema de negocio alrededor de los proyectos de innovación tecnológica desarrollados por unidades de transferencia de tecnología. Unidades de Transferencia de Tecnología: Un puente entre la Universidad y la Empresa. 10ª Feria de Posgrados Mexicanos de Calidad – CONACYT. En Búsqueda de un Sistema de Prácticas para la Vinculación Exitosa de Universidades y Centros de I+D con el Sector Productivo, Autores: José Luis Solleiro, Elizabeth Ritter dos Santos y Flor Escalant. Beneficios de la Información de Patentes Instituciones de IyD, Taller de la OMPI sobre la utilización de la información de PI para fomentar la innovación. Rosario Castañón. Octubre, 2011. Servicios de Información sobre Propiedad Industrial de la OMPI. Taller Nacional de la Ompi sobre la Utilización de la Información de Propiedad Industrial para Fomentar la Innovación. El Rol del Sistema de Patentes en una Economía Basada en el Conocimiento, José Luis Solleiro CID-UNAM Febrero, 2011. Herramientas para el Análisis de la Información en las Empresas, Pere Escorsa Castells, IALE TECNOLOGÍA. El Uso Estratégico de la Información Tecnológica en el Contexto de las Oficinas de Transferencia de Tecnología – CONACYT. Taller de la OMPI sobre la utilización de la información de PI para fomentar la Innovación, 24 de febrero de 2011. Lineamientos de Vinculación del Centro Público. Aplicable a CIATEC, validado por la Dirección Adjunta de Asuntos Jurídicos, Dirección de Normatividad, Consulta y Despachos Aduanales de CONACYT. Vigente a la fecha de elaboración del presente documento. Ley de Ciencia y Tecnología. Última Reforma DOF 28-01-2011. Plan Estratégico 2020 CIATEC. Modelo de TT de la OTT-CIATEC A.C. Página 52 de 52
